证券代码：603989 证券简称：艾华集团 公告编号：2016-034
湖南艾华集团股份有限公司
2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关规定，现将湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016
年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕704号文核准，并经上海证券交易
所同意，公司由主承销商平安证券有限责任公司采用向社会公开发行方式，向社会
公众公开发行人民币普通股（A股）股票50,000,000股，发行价为每股人民币20.74
元，共计募集资金1,037,000,000.00元，扣除发行费用49,334,615.08元后，实际募
集资金净额为987,665,384.92元，上述募集资金于2015年5月12日全部到位。募集资
金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资
报告》（天职业字[2015]第10033号）。
截至2016年6月30日，公司募集资金累计投入募投项目621,422,867.44元，利息
收入扣除手续费后净额18,285,957.78元，尚未使用的募集资金余额为
384,528,475.26元，其中购买理财366,000,000元，现金余额18,528,475.26元。
二、募集资金管理及存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南艾华集
团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督
等方面均做出了具体明确的规定。
1
根据《湖南艾华集团股份有限公司募集资金管理制度》，公司对募集资金实行
专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构平安证券有限责任公司于2015
年6月11日分别与中国农业银行股份有限公司益阳分行、交通银行益阳分行、中国银
行股份有限公司益阳分行、中国工商银行股份有限公司益阳银城支行签订了《募集
资金专户存储三方/四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协
议与上海证券交易所三方/四方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资
金时已经严格遵照履行。
截至2016年6月30日，公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：人民币
元
2016年6月30日
开户银行 银行账号 初始存放金额 理财
余额
中国农业银
行股份有限
18496001040002528 377,190,000.00 6,870,198.94 100,000,000.00
公司益阳分
行
中国农业银
行股份有限
18496001040002957 0.00 0.00 120,000,000.00
公司益阳分
行
交通银行益
439661000018018989811 80,000,000.00 3,781,223.01 70,000,000.00
阳分行
中国银行股
份有限公司 608066099080 30,000,000.00 5,649,375.20 16,000,000.00
益阳分行
中国银行股
份有限公司 582066045973 120,000,000.00 2,190,107.97 20,000,000.00
益阳分行
中国工商银
行股份有限
1912032029200151918 380,475,384.92 37,570.14 40,000,000.00
公司益阳银
城支行
合计 / 987,665,384.92 18,528,475.26 366,000,000.00
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金项目的进展情况
公司募集资金实际使用情况详见附表（募集资金使用情况对照表）。
（二）募集资金投资项目公开承诺情况
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计
划如下：
2
投资总额
项目名称 实施主体 备案文号
（万元）
铝电解电容器扩产项目 37,719 艾华集团 益发改工[2010]465 号
高分子固态铝电解电容器产业化项目 8,000 艾华富贤 益发改工[2011]30 号
电容器工程技术研究中心建设项目 3,000 艾华集团 益发改工[2010]466 号
补充流动资金和偿还银行借款 50,000 艾华集团
合 计 98,719
（三）募投项目先期投入和资金置换情况
根据公司募投项目的实际情况，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公
司管理层编制的《湖南艾华集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金的专项说明》进行了鉴证，并出具了天职业字[2015]11394 号《以募集资金置
换预先投入募投项目资金的专项鉴证报告》，认为公司管理层编制的截至 2015 年 12
月 31 日止的《以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》符合《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的规定，在重大方面真实反
映了公司截至 2015 年 12 月 31 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情
况。公司于 2015 年 7 月 21 日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金
26,830.84 万元置换预先已投入的自筹资金。截至 2015 年 12 月 31 日止，已对上述
预先投入募投项目的自有资金 26,830.84 万元全部进行了置换，具体情况如下：
项目总投资 已预先投入资 已置换预先投入项目 占总投资
募投项目名称
（万元） 金（万元） 资金金额（万元） 比例（%）
铝电解电容器扩产项目 37,719 25,938.92 25,938.92 68.77
电容器工程技术研究中
3,000 891.92 891.92 29.73
心建设项目
合计 40,719 26,830.84 26,830.84 65.89
报告期内，公司不存在用闲置募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情
况。
(四)闲置募集资金补充流动资金的情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）闲置募集资金购买银行理财产品情况
3
为提高公司募集资金的使用效率，第二届董事会第十八次会议和 2015 年第三次
临时股东大会会议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》（详见公司
2015-014 及 2015-025 号公告），同意公司在不影响募投项目正常实施进度的情况下，
使用不超过人民币陆亿元的闲置募集资金购买标的为期限不超过 12 个月的低风险、
保本型理财产品。公司独立董事、监事会及公司保荐机构平安证券有限责任公司对
此发表了明确同意的意见。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的总金额
为人民币 36,600 万元，明细如下表：
单位：人民币万元
产品名称 发行银行 金额 利率 购入日 到期日 公告号
保本型法人 182 天稳
工商银行 4,000 3.05% 20160129 20160728 2016-004
利人民币理财产品
蕴通财富日增利新
交行银行 2,000 3.40% 20160307 20160905 2016-006
享 182 天
“本利丰90 天”人
农业银行 6,000 2.90% 20150506 20160804 2016-025
民币理财产品
中银保本理财-人民
币按期开放 中国银行 2,000 2.80% 20160615 20160713 2016-028
【 CNYAQKF】
中银保本理财-人民
3.50%或
币全球智选 中国银行 1,600 20160616 20160909 2016-028
2.40%
【 CNYQQZX】
蕴通财富日增利 90
交行银行 5,000 3.00% 20160616 20160914 2016-028
天
“汇利丰” 2016 年
3.30%或
第 4408 期对公定制 农业银行 6,000 20160616 20160804 2016-028
2.60%
人民币理财产品
“汇利丰” 2016 年
3.20%或
第 4409 期对公定制 农业银行 10,000 20160621 20160809 2016-029
2.60%
人民币理财产品
合计 / 36,600 / / / /
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金的存放及使用符合相关法律法规、《上海证券交易所上市公司募集
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资金管理办法（2013 年修订）》及《湖南艾华集团股份有限公司募集资金管理制度》、
《募集资金专户存储三方/四方监管协议》的规定，公司对募集资金的投向、进展及
置换均履行了相关的法定程序和信息披露义务，不存在募集资金管理违规情形。
附表：募集资金使用情况对照表
湖南艾华集团股份有限公司
董事会
5
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：湖南艾华集团股份有限公司 2016 年半年度 单位：人民币元
募集资金总额 987,665,384.92 本年度投入募集资金总额 190,226,080.88
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 621,422,867.44
变更用途的募集资金总额比例 0
是否已 项目可
截止期末 项目达到
变更项 是否达 行性是
募集资金承诺投 调整后投资总额 截止期末累计投 投入进度 预定可使 本年度实现的
承诺投资项目 目（含 本期投入金额 到预计 否发生
资总额 (1) 入金额(2) (3)＝ 用状态日 效益
部分变 效益 重大变
(2)/(1) 期
更） 化
1.铝电解电容器 2017 年 6
否 377,190,000.00 377,190,000.00 15,442,880.42 274,832,080.42 72.86% 87,586,226.94 是 否
扩产项目 月
2.电容器工程技
2017 年
术研究中心建设 否 30,000,000.00 30,000,000.00 0.00 8,919,200.00 29.73% 不适用 不适用 否
12 月
项目
3.补充流动资金 2016 年
否 500,000,000.00 500,000,000.00 166,006,817.74 328,895,204.30 65.78% 不适用 不适用 否
和偿还银行借款 12 月
4.高分子固态铝
2017 年
电解电容器产业 否 80,000,000.00 80,000,000.00 8,776,382.72 8,776,382.72 10.97% 不适用 不适用 否
12 月
化项目
合 计 / 987,190,000.00 987,190,000.00 190,226,080.88 621,422,867.44 62.95% / / / /
电容器工程技术研究中心建设项目：公司在募集资金实际到位之前，已利用自筹资金对电容器工程技术研究中心
建设项目投入 891.92 万元（已完成置换）：设备购置 230.64 万元，研发及其他费用 661.28 万元，完成整体计划
进度的 29.73%。由于研发关键设备还在试制中，尚未进行采购，导致进度未达成。
未达到计划进度原因（分具体项目）
补充流动资金和偿还银行借款：已使用募集资金 32,889.52 万元：归还银行贷款金额 12,500.00 万元，补充流动
资金 20,389.52 万元，完成整体计划进度的 65.78%。公司根据实际需求使用该笔资金，并且采取先用承兑汇票（6
个月期限）支付货款、到期后置换募集资金的方式，导致进度未达成。
6
高分子固态铝电解电容器产业化项目：已使用募集资金 877.64 万元：设备购置 118.62 万元，补充流动资金 759.02
万元，完成整体计划进度的 10.97%。相关工艺尚在验证过程中,为保障投资项目有效性，导致进度未达成。
项目可行性发生
重大变化的情况 报告期内项目可行性均未发生变化。
说明
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项 公司在募集资金实际到位之前，利用自筹资金对募投项目已累计投入 26,830.84 万元：铝电解电容器扩产项目 25,938.92 万元，电容器工程
目先期投入及置 技术研究中心建设项目 891.92 万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具《专项鉴证报告》（天职业字[2015]第 10033 号），同意
换情况 置换。公司董事会、监事会均决议通过本次置换，同时独立董事、保荐机构亦出具同意置换的意见。
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
截至 2016 年 6 月 30 日募集资金总余额为：38,452.85 万元，其中现金余额：1,852.85 万元，购买理财产品金额：36,600.00 万元。明细如下：
1、中国农业银行益阳分行(2528)：现金余额：687.02 万元，理财产品余额：10000.00 万元。2、中国银行股份有限公司益阳分行(9080)：现
尚未使用的募集
金余额：564.94 万元，理财产品余额：1600.00 万元。3、中国银行股份有限公司益阳分行(5973)：现金余额：219.11 万元，理财产品余额：
资金用途及去向
2,000.00 万元。4、工商银行益阳银城支行(1918)：现金余额：3.76 万元，理财产品余额：4,000.00 万元。5、交通银行益阳分行：现金余额：
378.12 万元，理财产品余额：7,000.00 万元。6、中国农业银行益阳分行(2957)：现金余额：0 万元，理财产品余额：12,000.00 万元。
募集资金其他使
不适用
用情况
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