河南省西峡汽车水泵股份有限公司
2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》的规定,公司 2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项说明如下:
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]731 号文核准,并经深圳证券交易所同
意,本公司由主承销商中原证券股份有限公司于 2015 年 5 月 14 日向特定投资者非公开
发行普通股(A 股)股票 15,269,292 股,每股面值 1 元,每股发行价人民币 36.02 元。
截至 2015 年 5 月 18 日,本公司共募集资金 549,999,897.84 元,扣除发行费用
15,565,269.29 元,募集资金净额 534,434,628.55 元。上述发行募集的资金已全部到位,
业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2015]000245 号”验资报告验证确
认。
二、2015 年募集资金使用情况
1、1.5 亿元补充流资项目:扣除发行费后资金到位 134,434,628.55 元,公司实际
补充流动资金 134,446,102.36 元(含利息收入)。
2、南阳飞龙 2.5 亿元 150 万只涡轮增压器壳体项目:置换前期投入资金 43,782,800
元,补充流动资金 15,000,000 元,购设备等 53,400,333.69 元,汇款手续费 803.5 元。
3、郑州飞龙 1.5 亿元 300 万只汽车部件项目(一期):置换前期投入资金 60,002,400
元,补充流动资金 10,000,000 元,投入基建、设备等 22,672,181.14 元,汇款手续费
1,531.41 元。
4、南阳飞龙利息收入 1,592,725.95 元,郑州飞龙利息收入 101,521.13 元。
5、截止 2015 年 12 月 31 日,募集资金累计使用 339,303,817.19 元,结余
196,834,197.34 元(含手续费及利息 ),其中南阳飞龙项目结余 139,408,788.76 元,
郑州飞龙项目结余 57,425,408.58 元,均存放于相关募集资金账户。
三、2016 年半年度募集资金使用情况
1、南阳飞龙 2.5 亿元 150 万只涡轮增压器壳体项目:购设备等 30,149,389.68 元,
汇款手续费 420 元。
2、南阳飞龙暂时补充流动资金 50,000,000 元。
3、郑州飞龙 1.5 亿元 300 万只汽车部件项目(一期):投入基建、设备等 3,696,477.12
元,汇款手续费 1,157.14 元。
4、郑州飞龙暂时补充流动资金 45,000,000 元。
5、南阳飞龙利息收入 1,660,234.68 元,郑州飞龙利息收入 968,502.07 元。
6、截止 2016 年 6 月 30 日,项目累计使用 373,153,596.04 元,暂时补充流资累计
使用 95,000,000 元,结余 70,615,490.15 元(含利息 ),其中南阳飞龙项目结余
60,919,213.76 元,郑州飞龙项目结余 9,696,276.39 元,均存放于相关募集资金账户。
(备注:截至期末累计投入金额含 2015 年及 2016 年手续费。)
四、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》等法律法规,结合公司实际情况,修订了《河南省西峡汽车水泵股份有限公司募
集资金管理制度》(以下简称“管理制度”),该《管理制度》经本公司第五届第一次董
事会审议通过。根据《管理制度》的要求,并结合公司经营需要,本公司对募集资金实
行专户存储,并对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用;授权保荐代
表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料,并要求保荐代表人每
半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与中原证券股份有
限公司签订的《保荐协议》,公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过 1000
万元人民币或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 5%的,公司及商业银行应当及
时通知保荐机构。
截至 2016 年 6 月 30 日,募集资金的存储情况列示如下:
金额单位:人民币元
存储方
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额
式
中国银行股份有限
248137882391 536,149,897.84 注1
公司西峡支行
中国银行股份有限
250738064603 60,919,213.76 活期
公司西峡支行
中信银行股份有限
公司南阳分行玉器 7397410182600009945 9,696,276.39 活期
支行
存储方
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额
式
合 计 536,149,897.84 70,615,490.15
注 1: 初时存放金额为非公开发行募集资金 549,999,897.84 元扣除支付给券商销
保荐费 13,850,000.00 元后的余款 536,149,897.84 元,扣除其他发行费用 1,715,269.29
元后募集资金净额为 534,434,628.55 元。
五、2016 半年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
六、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易
所上市公司信息披露公告格式第 21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项
报告格式》和《河南省西峡汽车水泵股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定管理
募集资金专项账户,不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的
情况,不存在募集资金管理违规的情形。
河南省西峡汽车水泵股份有限公司董事会
2016 年 7 月 27 日
附表
募集资金使用情况表
编制单位:错误!未找到引用源。
金额单位:人民币元
募集资金总额 534,434,628.55 本年度投入募集资金总额 3,3847,443.94
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 373,153,596.04
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末投 项目可行
项目达到预 是否达
变更项 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投 资进度(%) 本年度实 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 定可使用状 到预计
目(含部 资总额 (1) 额 入金额(2) (3)= 现的效益 生重大变
态日期 效益
分变更) (2)/(1) 化
承诺投资项目
南阳飞龙汽车零部件有限公司年 不适
250,000,000.00 250,000,000.00 30,149,809.68 142,333,746.87 56.93 2016-12-31 否
产 150 万只涡轮增压器壳体项目 用
郑州飞龙汽车部件有限公司年产 不适
150,000,000.00 150,000,000.00 3,697,634.26 96,373,746.81 64.25 2016-12-31 否
300 万只汽车部件项目(一期) 用
不适
补充流动资金 150,000,000.00 150,000,000.00 134,446,102.36 否
用
承诺投资项目小计 550,000,000.00 550,000,000.00 3,3847,443.94 373,153,596.04
合计 550,000,000.00 550,000,000.00 3,3847,443.94 373,153,596.04
募投项目(南阳飞龙汽车零部件有限公司年产 150 万只涡轮增压器壳体项目)和(郑州飞龙汽车部件有限公司年产 300 万只汽车部件项目
未达到计划进度或预计收益的情 (一期)),目前尚未达到计划进度的主要原因为:
况和原因(分具体募投项目) 1、项目尚未完成,未达到项目预定可使用状态;
2、公司根据市场和订单需求,适时调整项目投资进度。
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
公司 2015 年 6 月 15 日第五届董事会第六次会议审议并通过了《关于公司增资完成后使用 4,378.28 万元募集资金置换南阳飞龙汽车零部
募集资金投资项目先期投入及置
件有限公司前期投入的议案》和《关于公司增资完成后使用 6,000.24 万元募集资金置换郑州飞龙汽车部件有限公司前期投入的议案》,南阳
换情况
飞龙置换前期投入资金 43,782,800 元,郑州飞龙置换前期投入资金 60,002,400 元。
1、公司于 2016 年 1 月 4 日召开第五届董事会第十一次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,使用
用闲置募集资金暂时补充流动资 4,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,期限自 2016 年 1 月 4 日起不超过 12 个月,到期将以自有资金归还至募集资金专用账户。
金情况 2、公司于 2016 年 2 月 24 日召开第五届董事会第十二次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,使用
5,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,期限自 2016 年 2 月 24 日起不超过 12 个月,到期将以自有资金归还至募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 项目余款 161,292,506.32 元(不含利息),继续用于项目后续建设中。
本公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号:上市公司募集资
募集资金使用及披露中存在的问
金年度存放与使用情况的专项报告格式》和《河南省西峡汽车水泵股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定管理募集资金专项账户,不存
题或其他情况
在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况,不存在募集资金管理违规的情形。