新宏泰：内幕信息知情人登记管理制度_股票频道

无锡新宏泰电器科技股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章总则

第一条为规范无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下简称“公

司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原

则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中

华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露

管理办法》、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、

《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》等

规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规

定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有

重大影响的尚未公开的信息。

第三条公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息管

理的主要责任人，董事会秘书为组织实施人，负责公司内幕信息的保

密管理，在相关信息依法公开披露前负责内幕信息知情人的登记入档

和管理事宜。证券事务代表协助董事会秘书做好公司内幕信息的管理、

登记、披露及备案的日常工作。

第四条公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况

进行监督。

第五条公司董事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工

作。对外报道传送的文件、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资

无锡新宏泰电器科技股份有限公司

料，须经公司对外报送资料职能部门的主要负责人批准，经证券事务

代表审核，董事会秘书同意后（并视重要程度呈报董事会审核），方可

对外报道、传送。

第六条公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理

人员，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理

人员，公司的董事、监事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公

司能够对其实施重大影响的参股公司等相关单位或个人都应配合做好

内幕信息知情人登记报备工作，同时做好内幕信息保密工作，不得泄

露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章内幕信息及内幕信息知情人员的范围

第七条本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉

及公司的经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动

中的交易价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息

披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经

营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，

或者发生大额赔偿责任；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

无锡新宏泰电器科技股份有限公司

（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，或

无法履行职责；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持

有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依

法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依

法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、

重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权

机关调查或者采取强制措施；

（十二）公司分配股利或者增资的计划；

（十三）公司股权结构的重大变化；

（十四）公司债务担保的重大变更；

（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该

资产的百分之三十；

（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担

重大损害赔偿责任；

（十七）上市公司收购的有关方案；

（十八）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案

形成相关决议；

（十九）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

无锡新宏泰电器科技股份有限公司

（二十）主要或者全部业务陷入停顿；

（二十一）对外提供重大担保；

（二十二）公司业绩预告、业绩快报和定期报告披露前，业绩预

告、业绩快报和定期报告的内容；

（二十三）公司回购股份或以公积金转增股本计划；

（二十四）公司获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权

益或者经营成果产生重大影响的额外收益；

（二十五）变更会计政策、会计估计；

（二十六）相关法律、法规或中国证监会规定的对公司证券及其

衍生品种交易价格有显著影响的其他重要信息。

第八条本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前

能直接或间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：

（一）《证券法》第七十四条规定的人员，如：

1、公司董事、监事、高级管理人员；

2、持有公司百分之五以上股份股东及其董事、监事、高级管理人

员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

3、公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、

交易进行管理的其他人员；

6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、

证券服务机构的有关人员等。

无锡新宏泰电器科技股份有限公司

（二）其他因工作原因获悉内幕信息的单位和人员；

（三）上述规定中的自然人的配偶、子女和父母，以及兄弟姐妹

及其配偶、配偶的兄弟姐妹等；

（四）中国证监会及相关法律法规认定的其他内幕信息知情人。

第三章内幕信息知情人登记管理

第九条在内幕信息依法公开披露前，按照本制度规定填写《无锡

新宏泰电器科技股份有限公司内幕信息知情人档案表》，及时记录商议

筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露

等环节的内幕知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、

方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。内幕信息知情

人档案材料自记录之日起至少保存 10 年。

第十条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、

回购股份等重大事项，除按照本制度第八条填写上市公司内幕信息知

情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹

划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决

策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。

公司进行本条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时

将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。

第十一条公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控股子公司

及公司能够对其实施重大影响的参股公司负责人，应当及时报告公司、

各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司内幕信

息，积极配合公司做好内幕信息及其知情人登记备案工作，及时告知

无锡新宏泰电器科技股份有限公司

公司内幕信息及其知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十二条公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、重大资产

重组交易对手方、证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构

内幕信息知情人，收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司

并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当积极配合公司

做好内幕信息知情人档案备案工作，根据事项进程将档案分阶段送达

相关上市公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕

信息公开披露的时间。此外，需要及时告知公司已发生或拟发生重大

事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十三条行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，须按照

相关行政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规

政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内

容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同

一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。

除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司按照一事

一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息

的原因以及知悉内幕信息的时间。

第十四条内幕信息登记备案的流程:

1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司

董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责

任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；

2、董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信

无锡新宏泰电器科技股份有限公司

息知情人档案表》，并及时对内幕信息进行核实，以确保《内幕信息知

情人档案表》所填写内容的真实性、准确性；同时要求相关知情人签

署《内幕信息保密承诺书》。

第十五条董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备

案，登记备案材料至少保存 10 年以上。内幕信息知情人登记备案的内

容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、证券账

户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间。

第四章内幕信息保密管理

第十六条公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人

应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在

最小范围内。

第十七条内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，

在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，

不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公

司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

第十八条公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股

票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果

该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东

及实际控制人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清。

第十九条公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人

员提供未公开信息的，应在提供之前经董事会办公室备案，并确认已

经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行

无锡新宏泰电器科技股份有限公司