武汉华中数控股份有限公司
关于 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，
武汉华中数控股份有限公司（以下简称“公司”）对 2016 年半年度募集资金存放与
使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1830 号文《关于核准武汉华中数控
股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，本公司向社会公众公
开发行普通股（A 股）2,700 万股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格为人民币
26 元，募集资金总额人民币 702,000,000.00 元，扣除券商承销佣金、发行手续费、
律师费等发行费用合计 45,619,375.31 元，实际募集资金净额为 656,380,624.69 元。
上述资金经武汉众环会计师事务所于 2011 年 1 月 10 日出具众环验字（2011）005 号
验资报告审验。公司已将全部募集资金存入募集资金专户管理。根据公司《招股说明
书》披露的募集资金投资项目，其中 132,987,900.00 元用于中、高档数控系统产业
化项目，31,442,100.00 元用于交流伺服驱动器系列化与产业化项目，本次募集资金
中超募资金总额为 491,950,624.69 元。
（二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额
项 目 金 额（元）
募集资金总额 702,000,000.00
减：发行费用 45,619,375.31
实际募集资金净额 656,380,624.69
加：以前年度利息收入 39,358,170.16
加：以前年度收到盈利预测补偿款 1,411,454.00
减：以前年度已使用金额 662,353,613.08
减：以前年度手续费 7,498.72
截止 2015 年 12 月 31 日募集资金专户余额 34,789,137.05
1
项 目 金 额（元）
加：2016 年 1 月 1 日—6 月 30 日利息收入 25,024.70
减：2016 年 1 月 1 日—6 月 30 日已使用金额 7,095,066.48
减：2016 年 1 月 1 日—6 月 30 日手续费 397.40
截止 2016 年 6 月 30 日募集资金专户余额 27,718,697.87
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
本公司制定了《武汉华中数控股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称管理
制度）。该管理制度经 2009 年 7 月 7 日公司第二次临时董事会会议审议通过，并经
2009 年 7 月 24 日公司第一次临时股东大会审议通过。
2010 年 12 月 28 日，公司第八届董事会二零一零年度第七次临时董事会会议审
议通过《关于设立募集资金专用账户和签署账户监管三方协议的议案》，公司在中信
银行武汉梨园支行设立公司首次公开发行募集资金专用账户，用于中、高档数控系统
产业化项目所需资金的存储和使用；在兴业银行武汉分行水果湖支行设立公司首次公
开发行募集资金专用账户，用于交流伺服驱动器系列化与产业化项目所需资金的存储
和使用。
2011 年 1 月 10 日，公司第八届董事会二零一一年度第一次临时董事会会议审议
通过《关于增设募集资金专用账户和签署账户监管三方协议的议案》，同意公司在深
圳发展银行股份有限公司武汉分行营业部新设一个募集资金专用账户；同意公司将超
募的资金分别存储于在中信银行武汉梨园支行、兴业银行武汉分行水果湖支行和深圳
发展银行股份有限公司武汉分行营业部开设的三个募集资金专用账户。
2011 年 1 月 31 日，公司与三家银行(中信银行武汉梨园支行、兴业银行武汉分
行水果湖支行和深圳发展银行股份有限公司武汉分行营业部)及保荐机构国泰君安证
券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2012 年 4 月 11 日，公司第八届董事会二零一二年度第一次临时会议审议通过了
《关于使用部分超募资金投资设立云南华溪数控装备有限公司的议案》。武汉华中数
控股份有限公司、云南华溪数控装备有限公司、玉溪市商业银行明珠支行、国泰君安
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证券股份有限公司四方经协商，签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金进行
监管。
2012 年 4 月 11 日，公司第八届董事会二零一二年度第一次临时会议审议通过了
《关于使用部分超募资金增资全资子公司投资华中数控数字化装备园（第一期）项目
的议案》。武汉华中数控股份有限公司、武汉华中数控鄂州有限公司、中国民生银行
股份有限公司武汉分行、国泰君安证券股份有限公司四方经协商，签订了《募集资金
四方监管协议》，对募集资金进行监管。
2013 年 3 月 18 日，公司第八届董事会二零一三年度第一次临时会议审议通过了
《关于变更部分募集资金银行专户的议案》, 决定将存放于中信银行武汉梨园支行专
项账户的募集资金余额(含利息) 全部转入中国民生银行股份有限公司武汉洪山支行
进行专户存储，注销中信银行武汉梨园支行专项账户。武汉华中数控股份有限公司、
中国民生银行股份有限公司武汉洪山支行、国泰君安证券股份有限公司三方经协商，
签订了《募集资金三方监管协议》, 该专户仅用于中、高档数控系统产业化项目所募
集资金、甲方部分其他与主营业务相关的营运资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2012 年 4 月 13 日，云南华溪数控装备有限公司在玉溪市商业银行明珠支行开
设了募集资金专项账户。截止 2013 年 5 月 31 日，上述专户的募集资金全部支出完
毕。2013 年 6 月 7 日云南华溪数控装备有限公司根据《募集资金四方监管协议》注
销了上述专户。
2013 年 12 月 26 日，公司第九届董事会 2013 年度第二次临时会议审议通过了《关
于变更部分超募资金银行专户的议案》，公司全资子公司武汉华中数控鄂州有限公司
（以下简称“鄂州公司”）拟将存放于中国民生银行股份有限公司武汉分行专项账户
（账号为 0528014210000053）中的全部余额(含利息)转入到华夏银行股份有限公司
武汉东湖支行进行专户存储，并注销在中国民生银行股份有限公司武汉分行开设的原
超募资金专项账户。公司与鄂州公司、国泰君安证券股份有限公司、华夏银行股份有
限公司武汉东湖支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
截止 2016 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户银行 银行账号 存放余额（元） 备注
兴业银行水果湖支行 416040100200121052 23,643,927.00 智能定期
3
开户银行 银行账号 存放余额（元） 备注
兴业银行水果湖支行 416040100100145756 1,371.39 活期
民生银行武汉分行洪山支行 0509014210009934 2,548,422.92 活期
华夏银行武汉分行东湖支行 11153000000452557 1,524,976.56 活期
合 计 27,718,697.87
三、募集资金使用情况
公司 2016 年半年度募集资金的实际使用情况参见《募集资金使用情况表》。
四、募集资金其它情况
1、募集资金的用途变更
无
2、是否存在控股股东对募集资金的占用情况
不存在控股股东对募集资金的占用情况。
3、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置
募集资金使用》及《武汉华中数控股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定使用
募集资金，并及时、真实、准确、完整对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理
违规情形。
附件：募集资金使用情况表
武汉华中数控股份有限公司董事会
二〇一六年七月二十五日
4
附表：
募集资金使用情况表
单位：人民币万元
募集资金总额 65,638.06
本报告期投入募集资金总额 709.51
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 66,944.88
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变
截至期末投资 项目达到预 项目可行性是
更项目 募集资金承诺投 调整后投资总 本报告期投 截至期末累计投 本报告期实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 进度(%)(3)＝ 定可使用状 否发生重大变
(含部分 资总额 额(1) 入金额 入金额(2) 现的效益 预计效益
(2)/(1) 态日期 化
变更)
承诺投资项目
2014 年 12 月
中、高档数控系统产业化项目 否 13,298.79 8,417.13 175.50 8,170.31 97.07% 370.30 否 否
31 日
交流伺服驱动器系列化与产业 2015 年 12 月
否 3,144.21 3,144.21 227.61 1,246.21 39.63% -62.96 否 否
化项目 31 日
节余资金永久补充流动资金 否 6,137.02 0.00 6,137.02 100.00% 是 否
承诺投资项目小计 16,443.00 17,698.36 403.11 15,553.54 307.34
超募资金投向
收购武汉高科机械设备制造有 2011 年 04 月
否 704.52 704.52 0.00 704.52 100.00% -143.25 否 否
限公司全部股权 20 日
投资设立云南华溪数控装备有 2012 年 06 月
否 950.00 950.00 0.00 963.37 101.41% -48.42 否 否
限公司 30 日
增资武汉华中数控鄂州有限公 2018 年 6 月
否 6,370.00 6,370.00 306.40 6,476.77 101.68% -237.75 否
司 30 日
收购武汉华大新型电机科技股 2012 年 12 月
否 14,688.42 14,688.42 0.00 14,688.42 100.00% 169.15 否 否
份有限公司 91.79%股权 21 日
收购上海登奇机电技术有限公 2012 年 12 月
否 1,634.78 1,634.78 0.00 1,634.78 100.00% -221.92 否 否
司 56.68%股权 26 日
支付重大资产重组相关中介费 否 623.48 623.48 0.00 623.48 100.00%
归还银行贷款（如有） 3,500.00 3,500.00 0.00 3,500.00 100.00%
5
补充流动资金（如有） 22,800.00 22,800.00 0.00 22,800.00 100%
超募资金投向小计 51,271.20 51,271.20 306.40 51,391.34 -482.19
合计 67,714.20 68,969.56 709.51 66,944.88 -174.85
1、传统机床数控系统配套市场需求下滑，公司中、高档数控系统产业化项目未能实现预期收益。
2、受传统行业下滑影响，本报告期，交流伺服驱动器系列化与产业化项目尚未实现预期收益。
3、武汉高科机械设备制造有限公司未达到预计收益原因：机床行业整体下滑，市场需求萎缩，业务量下降，使得公司利润下降。
4、云南华溪数控装备有限公司未达到预计收益原因：因市场竞争激烈，公司产品销售价格低于预期，以致未达预期收益。
未达到计划进度或预计收益的
5、武汉华中数控鄂州有限公司项目延期原因：公司第九届董事会 2013 年度第一次临时会议审议通过了《关于华中数控数字化装备园第一期项目建
情况和原因（分具体项目）
设内容变更暨部分变更超募资金投资项目的议案》，将数字化装备园（第一期）项目的计划由新建生产厂房两栋变更为五年内仅新建特种机械装备制
造车间（含配套工程），电机车间延期建设三至五年。
6、武汉华大新型电机科技股份有限公司未达到预计收益原因：传统制造行业不景气，订单下滑，本报告期未达预期收益。
7、上海登奇机电技术有限公司未达到预计收益原因：传统制造行业不景气，本报告期未达预期收益。
项目可行性发生重大变化的情
无
况说明
适用
公司上市超募资金金额总计为 49,195.06 万元，超募资金使用情况如下：
1、2011 年 2 月 10 日，公司第八届董事会二零一一年度第二次临时董事会会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性
补充流动资金的议案》以及《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金偿还银行贷款的议案》，共计使用超募资金 9,800 万元，其中归还银行贷
款 3,500 万元、补充流动资金 6,300 万元。
2、2011 年 3 月 11 日，公司第八届董事会二零一一年度第三次临时董事会会议审议通过了《关于超募资金使用计划及其实施的议案》，截止报告期
末，公司已使用超募资金 704.52 万元收购武汉高科机械设备制造有限公司 100%股权。
3、2011 年 8 月 22 日，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于武汉华中数控股份有限公司使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案》，
同意公司使用 4,000 万元超募资金暂时性补充流动资金。2011 年 8 月 29 日，公司使用超募资金 3,346 万元暂时补充流动资金。2012 年 2 月 22 日，
公司已将上述用于暂时补充流动资金的 3,346 万元全部归还至公司募集资金专用账户。
超募资金的金额、用途及使用
4、2012 年 4 月 11 日，公司第八届董事会二零一二年度第一次临时会议审议通过《关于使用部分超募资金增资全资子公司投资华中数控数字化装
进展情况
备园（第一期）项目的议案》、《关于使用部分超募资金投资设立云南华溪数控装备有限公司的议案》，同意使用超募资金 6,370 万元增资全资子公司
武汉华中数控鄂州有限公司；同意使用超募资金 950 万元投资设立云南华溪数控装备有限公司。
5、2012 年 10 月 22 日，公司第八届董事会二零一二年度第十次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使
用超募资金中的 8,000 万元永久性补充流动资金。
6、2012 年 12 月 4 日，中国证监会以《关于核准武汉华中数控股份有限公司重大资产重组的批复》核准公司本次重大资产重组交易，本公司与交
易对方签署的《标的股份收购协议》、《标的股权收购协议》和《盈利补偿协议》生效。2012 年年末，公司完成了标的公司的工商变更工作。
7、根据《华大电机盈利补偿协议》和《华大电机盈利补偿补充协议》的约定，截止 2013 年 5 月 6 日，华工创投、华工孵化器、高校促进中心和
36 名自然人股东已向公司支付了本次重大资产重组盈利预测的补偿款合计 1,411,454 元。华工创投、华工孵化器、高校促进中心和 36 名自然人股
东已履行完毕其在上述盈利补偿协议约定下的针对华大电机 2012 年实际实现的净利润与预测的差额的补偿义务。不考虑上述盈利预测补偿，截止本
报告期，公司收购武汉华大新型电机科技股份有限公司 91.79%股权实际支付 14,688.42 万元；收购上海登奇机电技术有限公司 56.68%股权实际支付
6
1,634.78 万元；
8、2014年2月20日，公司2014年度第一次临时股东大会通过了《关于使用部分剩余超募资金及超募资金利息收入永久性补充流动资金的议案》，公
司永久性补充流动资金8500万元。
募集资金投资项目实施地点变
不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
适用
募集资金投资项目先期投入及
在首次公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目顺利进行，截止 2011 年 1 月 12 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项
置换情况
目实际投资额为 13,593,800.00 元。公司已根据深圳证券交易所的相关规定，以募集资金置换该部分自有资金，并履行相关程序。
适用
2011 年 8 月 22 日，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于武汉华中数控股份有限公司使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案》，同
用闲置募集资金暂时补充流动 意公司使用 4,000 万元超募资金暂时性补充流动资金。2011 年 8 月 29 日，公司实际使用超募资金 3,346 万元暂时补充流动资金。2012 年 2 月 22 日，
资金情况 公司已将上述用于暂时补充流动资金的 3,346 万元全部归还至公司募集资金专用账户。2012 年 4 月 11 日，公司第八届董事会二零一二年度第一次
临时会议审议通过《关于使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 6500 万元暂时性补充流动资金。2012 年 10 月，公司
根据募集资金使用相关规定按时归还了上述款项。
2015 年 4 月 19 日，公司第九届董事会第八次会议通过了《关于将公司中、高档数控系统产业化项目结项并将节余资金永久性补充流动资金的议案》。
2015 年 5 月 13 日，公司召开了 2014 年度股东大会，审议通过了《关于将公司中、高档数控系统产业化项目节余资金永久性补充流动资金的议案》。
项目实施出现募集资金结余的
2015 年 6 月，公司将中、高档数控系统产业化项目的节余资金及利息 6,137.02 万元用于永久性补充流动资金。
金额及原因
2016 年 4 月 25 日，公司召开了第九届董事会第十三次会议，审议通过《关于将公司交流伺服驱动器系列化与产业化项目结项并将节余资金永久性补
充流动资金的议案》，该议案并已经公司股东大会审议通过。
尚未使用的募集资金用途及去
继续实施募投项目
向
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
注：1、投资设立云南华溪数控装备有限公司项目累计实际投入金额超过承诺投资金额，该项目投资进度超过100%，系该项目募集资金专项账户中产生的133,685.13元银行利息所
致。
2、募集资金承诺投资总额超过募集资金总额，系募集资金专项账户产生的银行利息收入所致。
3、增资武汉华中数控鄂州有限公司项目累计实际投入金额超过承诺投资金额，该项目投资进度超过100%，系该项目募集资金专项账户中产生的106.77万元银行利息所致。
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