证券代码：000610 证券简称：西安旅游 公告编号：2016－57号
西安旅游股份有限公司
关于投资协和方元 FOF4 号基金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、对外投资概述
（1）2016 年 7 月 19 日我公司与深圳协和方元投资基金管理股份
有限公司签订了《协和方元 FOF4 号基金合同》，该基金总规模不超过
人民币贰亿元整（￥200,000,000），我公司购买叁仟万元整。该基金
财产由基金管理人按本合同约定及相关法律法规规定进行管理和运
用。基金将分散投资于深圳协和方元及/或其母公司陕西协和资产管理
股份有限公司所管理的各支项目基金，每支项目基金根据投资策略投
资于各优质项目；该基金通过基金份额转让及被投基金退出分配的方
式获取投资收益。
（2）本事项已经公司第七届董事会 2016 年第八次临时会议审议
通过。本事项未达提交公司股东大会审议标准。
（3）本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资
产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对手方介绍
1.基金管理人：
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名称：深圳协和方元投资基金管理股份有限公司
住所地：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻
深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：杜宏
实际控制人：杜宏
经营范围：受托管理股权投资基金（不得以任何方式公开募集及
发行基金、不得从事公开募集及发行基金管理业务）；投资管理（法律、
行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方
可经营）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管
理等业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）。
统一社会信用代码：914403003265890622
管理人证书编号：P1013402
2.基金托管人：
名称：兴业银行股份有限公司西安分行
住所地：西安市高新区唐延路 1 号旺座国际城 A 座
负责人：郭秋君
经营范围：办理人民币存款、贷款、结算业务；办理票据帖现；
代理发行金融债券；代理发行、代理兑付、销售政府债券；代理收付
款项；代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇
汇款；国际结算；外汇票据的承兑和帖现；资信调查、咨询、见证业
务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
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统一社会信用代码：610000200012445
三、投资标的的基本情况及对外投资合同的主要内容
1.名称： 协和方元 FOF4 号。
2.规模：不超过人民币贰亿元整（￥200,000,000）。
3.组织类型：契约型。
4.运作方式：开放式。
5.金额限制：基金投资人认购私募投资基金的最低金额为 100 万
元，并可按 1 万元的整数倍递增；公司从业人员视为合格投资者，从
业人员购买公司基金产品的，不受最低人民币 100 万元的限制，但最
低认购金额不应低于人民币 5 万元（投资人实际缴付的资金以本合同
第十四条的约定为准）。
6.人数限制：本基金持有人数累计不超过 200 人。
7.资金缴付：基金持有人应于本合同签订之日将资金缴入基金账
户（基金账户以本合同第十四条的约定为准），基金管理人应向基金持
有人开具《资金缴付确认单》。
8.募集期：本基金募集期为 2016 年 7 月 21 日前三个工作日（募
集期内不计收益）。基金管理人可根据实际募集情况决定提前终止或延
长募集期。
9.成立日：基金成立日为 2016 年 7 月 21 日，具体以基金管理人
通知为准。
10.存续期：计划存续期限为 10 年，自基金成立之日起计算。根
据项目实际投资情况，基金管理人可在保护基金持有人利益的基础上
决定基金存续期提前终止或延期，也可通过召集基金持有人大会方式
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在征求持有人意见后决定是否提前终止或延期。
11.开放期：基金每年开放一次，开放期为每年 7 月 21 日前三个
工作日。开放期内可申购或赎回，但基金存续期满 9 年后不可申购，
投资期满 12 个月后方可赎回且须赎回。开放期内申购基金份额的，开
放期内不计收益，当年的 7 月 21 日起计算收益。
12.投资的方式及目的：本基金财产由基金管理人按本合同约定及
相关法律法规规定进行管理和运用。基金将分散投资于深圳协和方元
及/或其母公司陕西协和资产管理股份有限公司所管理的各支项目基
金，每支项目基金根据投资策略投资于各优质项目；本基金通过基金
份额转让及被投基金退出分配的方式获取投资收益。
在募集期、存续期及清算期内，如有闲置资金，基金管理人在保
护基金持有人利益的基础上可将闲置资金投资于银行存款、同业拆放、
国债、央行票据、货币基金、债券逆回购业务等低风险类投资产品。
基金管理人与兴业银行西安分行签订了基金托管协议，约定由兴
业银行西安分行 作为本基金托管人，保管本基金财产。
13.收益测算及分配方式：
13.1 基金收益分配
基金投资于深圳协和方元投资基金管理股份有限公司及/或其母
公司协和资产所管理的各项目基金所获得的基金财产（含本金、综合
收益及资金闲置期理财收益），扣除管理费、托管费、基金运营费用、
税费及其他相关费用后，按照如下方式进行分配：
（1）按照基金投资人持有的基金财产份额比例向基金投资人分配
投资本金。
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（2）当基金财产在向基金投资人分配完投资本金后仍有剩余的，
按照基金投资人的投资规模及持有基金份额的比例进行分配，向投资
规模在 500 万元以下（不含）的基金投资人分配不超过 9%/年的收益，
向投资规模在 500 万元（含）至 1000 万元（不含）的基金投资人分配
不超过 9.5%/年的收益，向投资规模 1000 万元以上（含）的基金投资
人分配不超过 10.5%/年的收益。
（3）向基金投资人分配完毕全部投资收益后，基金财产仍有剩余
的，则全部作为基金业绩报酬向基金管理人进行支付。
13.2 上述基金费用包括但不限于：
（1）支付给基金管理人的管理费及支付给基金托管人的托管费；
（2）基金因募集工作而产生的运营费用；
（3）基金在投资各个阶段所发生的必要支出费用；
（4）国家法律法规规定应当缴纳的各项税费。
13.3 清算期：基金存续期满后 5 个工作日（清算期内不计收益）。
13.4 分配时间：基金清算完毕后 5 个工作日内，一次性进行分配。
13.5 分配方式：本基金分配由基金管理人进行清算，并报基金托
管人，由基金托管人按照基金管理人指令及分配方案划转至基金持有
人分配账户。
13.6 税收：本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律
法规的规定履行纳税义务，基金管理人无代扣代缴义务。
14.管理费、托管费及其他费用：
14.1 基金管理人的管理费实际募集规模的 2%/年，并列入基金费
用。管理费按月计提，按年支付。
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14.2 基金托管人的托管费按实际募集规模 0.03%/年，并列入基金
费用。具体以签订的《托管协议》为准。
14.3 基金运营费用为实际募集规模的 1.5%，并列入基金费用。
基金运营费用为一次性费用，在基金设立后一次性向基金管理人支付。
14.4 如在基金存续期间，基金账户内剩余款项不足以支付基金管
理费、托管费、运营费用、税费及其他费用的，基金管理人可以其自
有资金现行垫付，待基金清算后向基金管理人返还。
15.亏损承担方式：基金管理人对本基金投资不向基金持有人进行
任何关于最低收益及无亏损的承诺，基金持有人应以自身投资额为限
并按投资比例对本基金亏损承担责任。如有其他约定的，可按照其他
约定执行。
16.资金的退回：在募集期内，因本基金未募集成功或未投资成功
等原因致使本基金或本合同目的无法实现的，基金管理人、基金托管
人应将募集资金及时退回基金投资人，退回账户以本合同第十四条分
配账户为准。
四、本次成立基金的目的、影响
1、目的及影响
本基金财产由基金管理人按本合同约定及相关法律法规规定进行
管理和运用。基金将分散投资于深圳协和方元及/或其母公司陕西协和
资产管理股份有限公司所管理的各支项目基金，每支项目基金根据投
资策略投资于各优质项目；本基金通过基金份额转让及被投基金退出
分配的方式获取投资收益。
在募集期、存续期及清算期内，如有闲置资金，基金管理人在保
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护基金持有人利益的基础上可将闲置资金投资于银行存款、同业拆放、
国债、央行票据、货币基金、债券逆回购业务等低风险类投资产品。
我公司通过持有该基金，能获得一定的投资收益，进一步提升公
司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。本次投资资金
来源为自有资金，不会对公司经营及财务状况产生不利影响，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。
五、本次成立基金存在风险
1.经营风险:
经营风险包括所投公司经营决策失误，或者企业管理者的能力不
够，管理团队不稳定，等等。
2.市场风险:
在市场经济条件下，市场是各种经济运行状况的集中表现，市场
运行中的各种不确定因素非常之多。国内外社会经济变动、经济政策
变动、居民收入水平的变动等等因素都会影响到所投行业市场的运行。
3.财务风险:
财务风险是所投公司财务结构不合理、融资不当等因素使公司可
能丧失偿债能力而可能导致投资者投资本金和利息逾期获取的风险。
4.政策风险:
因国家宏观政策，如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展
政策等发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
5.信用风险:
所投项目公司是否坚守信用按约定如期足额偿还基金所投资的本
金及收益，直接影响投资人的收益取得。
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6.管理风险:
基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其
对信息的占有、分析和对经济形势的判断，进而影响基金的投资收益
水平。同时，基金管理人的投资管理制度、人员配备、风险管理和内
部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以
及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影
响。
7.操作和技术风险:
基金运营过程中，可能因内部控制欠佳或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错误和
欺诈等。此外，在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者
差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。
这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人等基金参与人。
8.其他风险:
8.1 基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者
违反本基金合同有关规定的风险。
8.2 其他意外导致的风险。
请投资者注意投资风险。
六、风险应对措施
1、基金管理人按照合同约定合法合理使用本基金财产，恪尽职守，
履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
2、基金管理人应设立投资决策委员会，投资决策委员会为基金管
理的最高决策机构，基金财产的运用及处分需经投资决策委员会表决
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同意后方可实施。投资决策委员会委员应向基金持有人及托管人备案
或公示。
3、投资决策委员会的表决应形成书面决议，并由全体委员签字后
生效。
4、由投资决策委员会就基金管理工作授权相关代表执行，授权行
为应出具授权文件，由全体委员签字后向基金持有人及托管人备案或
公示。
5、投资冷静期：基金管理人为投资者设置不少于二十四小时的投
资冷静期，在投资冷静期内不得主动联系投资者。投资冷静期自基金
合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。
七、备查文件
第七届董事会 2016 年第八次临时会议决议
《协和方元 FOF4 号基金合同》
特此公告
西安旅游股份有限公司董事会
二〇一六年七月十九日
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