杭州微光电子股份有限公司
独立董事对公司第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公
司规范运作指引》及公司《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作
为杭州微光电子股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在审阅相关议案
资料后，现就公司第三届董事会第五次会议的相关事项发表独立意见如下：
一、对《关于用募集资金置换先期投入的议案》的独立意见
公司本次以 12,073.85 万元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，
履行了必要的程序。自公司本次募集资金到账至募集资金置换预先投入自筹资金
的时间未超过六个月，符合《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、
中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办法》及其他法
律、法规、规范性文件的规定，符合《公司章程》、《募集资金管理制度》等规定。
此次公司拟使用募集资金置换预先投入的自筹资金，符合全体股东利益。不
存在与募集资金使用计划相违背的情形，不存在变相改变募投资金投向和损害股
东利益的情况，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板
上市公司规范运作指引》等相关规定。公司本次以募集资金置换预先已投入募投
项目自筹资金是合理的、必要的。
因此，我们一致同意《关于用募集资金置换先期投入的议案》。
二、对《关于使用部分闲置自有资金购买银行理财产品的投资额度的议案》
的独立意见
公司内控措施和制度健全，财务状况稳健，资金充裕，为提高公司自有资金
收益率和使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，滚动使用最高不超过人民
币 38,000 万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的银行理财产
品，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体
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股东，特别是中小股东利益的情形。本议案的内容和决策程序符合《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有
关法律、法规和规范性文件的要求。
因此，我们一致同意《关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》。
三、对《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见
公司在确保资金安全、操作合法合规、不影响募投项目建设进度的前提下，
为提高公司募集资金使用效率，滚动使用最高不超过人民币 10,000 万元的闲置
募集资金进行现金管理，不会对募投项目建设造成不利影响，符合公司利益，不
存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本议案的内容和决策程
序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求。
因此，我们一致同意《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为杭州微光电子股份有限公司独立董事对公司第三届董事会第五
次会议相关事项的独立意见签署页）
独立董事（签名）：
朱 建 沈田丰
吴建华
二零一六年七月十八日
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