股票简称：中航飞机 股票代码：000768 公告编号：2016-054
中航飞机股份有限公司
关于签订募集资金四方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会《关于中航飞机股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可〔2015〕1407 号）核准，中航飞机股份有限公司
（以下简称“公司”）于 2015 年 7 月非公开发行人民币普通股 114,810,562
股，募集资金总额为 2,999,999,985.06 元，扣除中介机构费和其他发行
费用后，募集资金净额为 2,961,065,174.50 元。上述募集资金已经众环
海华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“众环验字（2015）020014
号”《验资报告》。
经公司 2016 年 6 月 29 日召开的 2016 年第三次临时股东大会审议，
批准了《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将原募集资金投资项
目“国际转包生产条件建设项目”和“客户服务体系条件建设项目”进行
变更，上述项目尚未使用的 5 亿元募集资金作为公司第二期出资的一部分
投入公司控股子公司中航飞机西安民机有限责任公司（以下简称“西安民
机公司”），用于“新型涡桨支线飞机研制项目”，并由西安民机公司组织
实施。（以上情况详见公司于 2016 年 6 月 13 日在《证券时报》、《中国
证券报》及巨潮资讯网上刊登的《关于变更募集资金用途的公告》）。
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法
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规及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》的规
定，公司、控股子公司西安民机公司及联合保荐机构国泰君安证券股份有
限公司（以下简称“国泰君安”）、中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）
于 2016 年 7 月 18 日与中国银行股份有限公司西安阎良航空高技术产
业基地支行签订了《募集资金四方监管协议》（其中：甲方指“中航飞机
西安民机有限责任公司”、乙方指“中国银行股份有限公司西安阎良航空
高技术产业基地支行”、丙方指“中航飞机股份有限公司”，丁方指联合保
荐机构“国泰君安和中航证券”），协议主要内容如下：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号
为 103261755997，截止 2016 年 6 月 30 日，专户余额为 50,000 万元。该
专户仅用于甲方新型涡桨支线飞机研制项目募集资金的存储和使用，不得
用作其他用途。
甲方募集资金的存放方式以甲乙双方商定的存款方式确定，甲方承诺
如果未来以存单方式存放募集资金的，存单到期后将及时转入本协议规定
的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丁方。甲方承诺募
集资金存单不办理任何质押。
二、在资金管理、使用过程中，甲、乙双方应当共同遵守《中华人民
共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》
等法律、法规、规章。
三、丁方作为丙方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或
者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丁方应当依据《深圳
证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》以及丙方制订的
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募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方
式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丁方的调查与查询。丁方至少每半
年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
四、甲方授权国泰君安指定的保荐代表人孔德仁、张江，中航证券指
定的保荐代表人司维、苗巧刚，可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资
料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人在乙方查询甲方专用账户有关情况时应当出具本人的合
法身份证明；丁方指定的其他工作人员在乙方查询甲方专户有关情况时，
应当出具本人的合法身份证明和单位授权书。
五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丁方。乙
方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万
元或者募集资金净额的 10%的，乙方应当及时以传真方式通知丁方，同时
提供专户的支出清单。
七、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代
表人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方和丙方，同时按本协议
的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本
协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丁方出具对账单或者向丁方通知专户大额
支取情况，以及存在未配合丁方调查专户情形的，甲方（或者丁方可以要
求甲方）可单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙、丁各方法定代表人或者其授权代表签字并
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加盖各自单位公章之日起生效，至专用账户资金全部支出完毕并依法销户
之日起，本协议项下乙方权利义务终止，丁方本协议项下的义务持续至督
导期结束之日。
特此公告。
中航飞机股份有限公司
董 事 会
二○一六年七月十九日
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