证券代码：603069 证券简称：海汽集团 公告编号：2016-002
海南海汽运输集团股份有限公司
关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的
证监许可[2016]1299 号《关于核准海南海汽运输集团股份有限公司
首次公开发行股票的批复》核准, 海南海汽运输集团股份有限公司
（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 7,900
万股，每股面值 1.00 元人民币，发行价格 3.82 元/股，募集资金
总额为 301,780,000.00 元。其中，保荐及承销费等相关发行费用总
额 28,892,563.10 元，募集资金净额为 272,887,436.90 元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016 年 7 月 6 日对
公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，已出具编号为信
会师报字 [2016 ]第 115485 号的《验资报告》。
二、募集资金专项账户的开立及存储情况
为规范公司募集资金的管理及使用，保护中小投资者权益，根
据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定
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（2013 年修订）》等法律法规要求及公司《募集资金管理办法》相关
规定，公司开立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），具体情况
如下：
专户募集资金
序号 开户银行 银行账号 专户用途 金额（元）
招商银行股份有限公 班线客运车辆更
1 898900040110708 217,826,000.00
司海口分行 新项目
中信银行股份有限公 琼海市汽车客运
2 8115801011500015289 60,924,100.00
司海口分行 中心站改建项目
注：招商银行海口分行募集资金专户金额 217,826,000.00 元中，含有尚未
支付的发行费用 5,862,663.1 元。
三、《三方监管协议》的主要内容
公司于 2016 年 7 月 5 日与保荐机构金元证券股份有限公司
（以下简称“金元证券”）、存放募集资金的招商银行股份有限公司海
口分行、中信银行股份有限公司海口分行（以下统称“募集资金专户
存储银行”）分别签订了募集资金三方监管协议（以下简称“三方监
管协议”）。三方监管协议主要条款如下：
1.公司已在募集资金专户存储银行开设募集资金专项账户，该专
户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2.公司与募集资金专户存储银行应当共同遵守《中华人民共和国
票据法》、 支付结算办法》、 人民币银行结算账户管理办法》等法律、
法规、规章。
3.金元证券作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表
人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。 金元证券承
诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》以及公司制订的募集资金管理制度对公司募集
资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。 金元证券可以采
取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和募集资金专户存
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储银行应当配合金元证券的调查与查询。金元证券每半年度对公司现
场调查时应当同时检查专户存储情况。
4.公司授权金元证券指定的保荐代表人陈绵飞、高亮可以随时到
募集资金专户存储银行查询、复印公司专户的资料；募集资金专户存
储银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。 保
荐代表人向募集资金专户存储银行查询公司专户有关情况时应当出
具本人的合法身份证明；金元证券指定的其他工作人员向募集资金专
户存储银行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明
和单位介绍信。
5.募集资金专户存储银行按月（每月 5 日前）向公司出具真实、
准确、完整的专户对账单，并抄送给金元证券。
6.公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000
万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募
集资金净额”）的 20%的，公司应当及时以传真方式通知金元证券，
同时提供专户的支出清单。
7.金元证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。金元证券
更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知募集资金专户存储
银行，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联
系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8.募集资金专户存储银行连续三次未及时向公司出具对账单，以
及存在未配合金元证券调查专户情形的，公司可以主动或在金元证券
的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9.金元证券发现公司、募集资金专户存储银行未按约定履行本协
议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
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10.本协议自公司、募集资金专户存储银行、金元证券三方法定
代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资
金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
11.本协议一式玖份，公司、募集资金专户储存银行、金元证券
三方各持两份，向上海证券交易所、海南省证监局各报备一份，其余
留公司备用。
特此公告。
海南海汽运输集团股份有限公司
董事会
2016 年 7 月 16 日
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