证券代码：002107 证券名称：沃华医药 公告编号：2016-022
山东沃华医药科技股份有限公司
董事会关于募集资金 2016 年半年度存放
与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》等有关规定，山东沃华医药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事会编制了截至 2016 年 06 月 30 日止募集资金 2016 年半年度存放与
实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]166 号文件核准，并经深圳证
券交易所同意，公司于 2007 年 1 月 10 日由主承销商（保荐人）平安证券有限
责任公司采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结
合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 1,800.00 万股，每股发行价为 10.85
元，扣除发行费用 1,623.00 万元，实际募集资金净额 17,907.00 万元。于 2007
年 1 月 16 日存入公司在中国银行股份有限公司潍坊分行开立的募集资金专用账
户中，账号为 397101561848094001（银行账号已变更为 235102187418）。上
述募集资金到位情况业经山东天恒信有限责任会计师事务所验证，并出具鲁天恒
信验报字[2007]1101 号验资报告。
2、以前年度已使用金额、2016 年 1-6 月使用金额及当前余额。
2016 年 1-6 月使用金额
募集资金 以前年度已投
直接投 暂时补
净额 入 置换先期投
入募集 充流动 其他
入项目金额
资金项目 资金
179,070,000.00 187,188,493.44
2016 年 6 月 30 日
累计利息
收入净额 专户 定期
余额 存款
8,118,493.44 0.00 0.00
（二）2008 年非公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东沃华医药科技股份有限公司非公
开发行股票的批复》证监许可［2008］932 号文批准，核准公司非公开发行人
民币普通股（A 股）股票不超过 1,200 万股。经与主承销商国都证券有限责任公
司协商确定本次发行 1,200 万股，每股面值为人民币 1.00 元,每股发行价格为人
民币 22.76 元，扣除发行费用 1,150 万元，募集资金净额 26,162 万元。于 2008
年 8 月 14 日缴存公司在交通银行股份有限公司潍坊分行营业部开立的专用账户
内，账号为 377005081018010057711。上述募集资金到位情况业经万隆会计师
事务所有限公司验证，并出具万会业字（2008）第 2372 号验资报告。为便于募
集资金项目的核算，公司又在中国银行股份有限公司潍坊分行开立募集资金专
户，账号为 397101561848095001（银行账号已变更为 236402187410）。
2、以前年度已使用金额、2016 年 1-6 月使用金额及当前余额。
募集资金 以前年度已投 2016 年 1-6 月使用金额
净额 入 直接投 暂时补
置换先期投入
入募集 充流动 其他
项目金额
资金项目 资金
261,620,000.00 168,591,461.43 14,467,540.00 115,130,017.00
2016 年 6 月 30 日
累计利息
收入净额 专户 定期
余额 存款
49,528,413.40 12,959,394.97
注：2016 年 1-6 月使用金额“其他”使用募集资金 115,130,017.00 元，为置换转出
2015 年度以自有资金支付募集资金项目金额。截至 2016 年 6 月 30 日止募集资金专户结存
12,959,394.97 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）首次公开发行募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合
本公司实际情况，制定了《山东沃华医药科技股份有限公司募集资金管理办法》。
根据该《办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，在中国银行股份有限
公司潍坊分行设立募集资金专用账户，专款专用，并与平安证券有限责任公司、
中国银行股份有限公司潍坊分行签署《募集资金三方监管协议》，授权保荐代表
人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的
管理和使用以及对其使用情况进行监督，并自 2008 年 4 月 22 日起由国都证券
有限责任公司承接首次公开发行股票持续督导工作。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2016 年 06 月 30 日止，募集资金专户存储情况如下：
专户银行名称 银行账号 存款方式 期末余额
中国银行股份有限公司潍坊分行 235102187418 活期存款 0.00
合计 0.00
（二）2008 年非公开发行募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合
本公司实际情况，制定了《山东沃华医药科技股份有限公司募集资金管理办法》。
根据该《办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，在中国银行股份有限
公司潍坊分行和交通银行股份有限公司潍坊分行设立募集资金专用账户，专款专
用，并与国都证券有限责任公司、中国银行股份有限公司潍坊分行和交通银行股
份有限公司潍坊分行签署《募集资金三方监管协议》，授权保荐代表人可以随时
到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用
以及对其使用情况进行监督。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本
不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2016 年 06 月 30 日止，募集资金专户存储情况如下:
专户银行名称 银行账号 存款方式 期末余额
中国银行股份有限公司潍坊分行 236402187410 活期存款 0.00
交通银行股份有限公司潍坊分行 377005081018010057711 活期存款 12,959,394.97
合计 12,959,394.97
三、2016 年 1-6 月募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行募集资金实际使用情况 单位：万元
募集资金总额 17,907.00 2016 年 1-6 月投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 2,900.00 已累计投入募集资金总额 18,718.85
累计变更用途的募集资金总额比例 16.19%
是否已 项目可
承诺投资项目 变更项 截至期末累 截至期末投 项目达到预 2016 年 1-6 是否达 行性是
募集资金承诺 调整后投 本期实际投
和超募资金投 目（含 计投入金额 资进度（%）定可使用状 月实现的效 到预计 否发生
投资总额 资总额(1) 入金额
向 部分变 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 益 效益 重大变
更） 化
承诺投资项目
心可舒 GMP 车 2009 年 3
否 4,564.45 4,564.45 5,767.59 126.36 1,773.88 否 否
间建设项目 月
中药提取 GMP 2009 年 3
否 4,927.17 4,927.17 5,355.41 108.69 无 不适用 否
车间建设项目 月
新药研发中心 2009 年 3
否 2,640.20 2,640.20 3,818.88 144.64 无 不适用 否
建设项目 月
营销网络建设
是 2,900.00 已终止 不适用 不适用 是
项目
收购康辰药业 2015 年 9
是 2,900.00 3,776.97 130.24 294.96 不适用 是
51%股权项目 月
承诺投资项目
15,031.82 15,031.82 18,718.85 —— 2,068.84
小计
超募资金投向
归还银行贷款
（如有）
补充流动资金
（如有）
超募资金投向
小计
合计 15,031.82 15,031.82 18,718.85 —— 2,068.84
1、中药提取 GMP 车间建设项目、新药研发中心建设项目不单独产生效益。
2、心可舒 GMP 车间建设项目、中药提取 GMP 车间建设项目、新药研发中心建设
项目由于建设期间建筑材料以及人工价格大幅上涨原因造成成本超过了项目预算。
项目完工后山东省食品药品监督管理局于 2009 年 3 月进行了 GMP 认证，因此实际
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 于 2009 年 3 月正式投入生产。
3、心可舒 GMP 车间建设项目未达到预计效益的原因：报告期内公司主要产品心可
舒片已增补进国家的基本医药目录，虽然公司采取了扩展营销网络、提高产品销售
区域的覆盖率等措施，营业收入保持了稳定增长，但增长至预期收益还需一定时间，
报告期内未能达到预期收益。
营销网络建设项目计划在原有 22 个省级营销办事处的基础上，扩建至 40 个营销办
事处，购买房产，但是自 2008 年开始，全国房价非理性迅猛上涨，公司为规避房
价波动风险，延迟实施了该项目。近年的经营实践表明，各地办事处租用办公地点，
项目可行性发生重大变化的情况说明 可以降低固定资产投入，提高费用的灵活性和使用效率，避免房价波动对募投项目
产生不利影响。为使公司募集资金发挥更大效用，促进公司业绩稳定、持续增长，
公司决定终止营销网络建设项目，并将营销网络建设项目募集资金 2,900.00 万元
用于收购辽宁康辰药业有限公司 51%股权。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
由于公司老厂区土地已被政府收回，公司已于 2008 年 12 月整体搬迁至新厂区，公
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
司用研发中心部分闲置房间作为办公用房。
（二）2008 年非公开发行募集资金实际使用情况 单位：万元
募集资金总额 26,162.00 2016 年 1-6 月投入募集资金总额 12,959.76
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 24,656.23 已累计投入募集资金总额 29,818.90
累计变更用途的募集资金总额比例 94.24%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
承诺投资项目 调整后 截至期末 2016 年 1-6
更项目 募集资金承诺 本期实际投入 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
和超募资金投 投资总 累计投入 月实现的
（含部分 投资总额 金额 （%）(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
向 额(1) 金额(2) 效益
变更） (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
口服液 GMP 车
是 4,949.56 1,572.43 1,572.43 100.00 已终止 无 不适用 是
间建设项目
胶囊剂 GMP 车
是 4,652.95 1,604.88 1,604.88 100.00 已终止 无 不适用 是
间项目
颗粒剂 GMP 车
是 4,461.28 1,550.16 1,550.16 100.00 已终止 无 不适用 是
间项目
膏剂 GMP 车间
是 4,892.21 1,653.99 1,653.99 100.00 已终止 无 不适用 是
项目
滴丸车间 GMP
是 6,015.75 已终止 不适用 不适用 是
建设项目
丹参 GAP 基地
是 4,244.43 已终止 不适用 不适用 是
建设项目
滴丸研发平台 是 1,821.51 已终止 不适用 不适用 是
收购济顺制药 2015 年 6
是 11,985.00 10,786.50 90.00 76.41 不适用 是
51%股权项目 月
收购济顺制药
51%股权项目 是 96.69 96.69 100.00
配套流动资金
收购康辰药业 2015 年 9
是 12,574.54 1,446.75 12,554.25 99.84 294.96 不适用 是
51%股权项目 月
承诺投资项目
31,037.69 31,037.69 1,446.75 29,818.90 —— 371.37
小计
超募资金投向
归还银行贷款
（如有）
补充流动资金
（如有）
超募资金投向
小计
合计 31,037.69 31,037.69 1,446.75 29,818.90 —— 371.37
1、公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资金发挥更大效用，促进公
司业绩稳定、持续增长，公司终止滴丸车间 GMP 建设项目、丹参 GAP 基地建设项目、
滴丸研发平台，并将上述终止项目募集资金总计 12,081.69 万元中的 11,985.00 万元用
于收购南昌济顺制药有限公司 51%股权，剩余募集资金 96.69 万元用于补充公司本次
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 收购项目配套流动资金。
2、公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资金发挥更大效用，促进公
司业绩稳定、持续增长，公司终止口服液 GMP 车间建设项目、胶囊剂 GMP 车间项目、
颗粒剂 GMP 车间项目、膏剂 GMP 车间项目，并将上述终止项目募集资金 12,574.54 万
元用于收购辽宁康辰药业有限公司 51%股权。
1、公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资金发挥更大效用，促进公
司业绩稳定、持续增长，公司终止滴丸车间 GMP 建设项目、丹参 GAP 基地建设项目、
滴丸研发平台、口服液 GMP 车间建设项目、胶囊剂 GMP 车间项目、颗粒剂 GMP 车间项
目、膏剂 GMP 车间项目。
2、公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资金发挥更大效用，促进公
司业绩稳定、持续增长，公司终止滴丸车间 GMP 建设项目、丹参 GAP 基地建设项目、
项目可行性发生重大变化的情况说明 滴丸研发平台，并将上述终止项目募集资金总计 12,081.69 万元中的 11,985.00 万元用
于收购南昌济顺制药有限公司 51%股权，剩余募集资金 96.69 万元用于补充公司本次
收购项目配套流动资金。
3、公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资金发挥更大效用，促进公
司业绩稳定、持续增长，公司终止口服液 GMP 车间建设项目、胶囊剂 GMP 车间项目、
颗粒剂 GMP 车间项目、膏剂 GMP 车间项目，并将上述终止项目募集资金 12,574.54 万
元用于收购辽宁康辰药业有限公司 51%股权。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2016 年 06 月 30 日募集资金尚未使用金额（含利息收入）12,959,394.97 元.
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）首次公开发行变更募集资金投资项目情况 单位：万元
截至期末 项目达到 2016 年 是否 变更后的项
对应的 截至期末投资
变更后项目拟投入募 本期实际 实际累计 预定可使 1-6 月 达到 目可行性是
变更后的项目 原承诺 进度（%）
集资金总额（1） 投入金额 投入金额 用状态日 实现的 预计 否发生重大
项目 (3)=(2)/(1)
(2) 期 效益 效益 变化
营销网
收购康辰药业 51%股权 不适
络建设 2,900.00 3,776.97 130.24 2015 年 9 月 294.96 否
项目 用
项目
合计 2,900.00 3,776.97 130.24 294.96
1、变更原因：营销网络建设项目计划在原有 22 个省级营销办事处
的基础上，扩建至 40 个营销办事处，购买房产，但是自 2008 年开
始，全国房价非理性迅猛上涨，公司为规避房价波动风险，延迟实
施了该项目。近年的经营实践表明，各地办事处租用办公地点，可
以降低固定资产投入，提高费用的灵活性和使用效率，避免房价波
动对募投项目产生不利影响。为使公司募集资金发挥更大效用，促
进公司业绩稳定、持续增长，公司决定终止营销网络建设项目，并
收购康辰
将营销网络建设项目募集资金 2,900.00 万元用于收购辽宁康辰药
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 药业 51%
业有限公司 51%股权。
股权项目
2、决策程序及信息披露情况：2015 年 7 月 15 日，公司召开第四届
第十九次董事会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实
施方式并使用部分自有资金收购相关资产暨关联交易的议案》，监
事会审议通过，独立董事发表意见。2015 年 8 月 3 日，公司召开
2015 年第二次临时股东大会，审议批准该议案。上述会议决议等信
息已在《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）等证监会指定媒体披露。
收购康辰
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 药业 51% 无
股权项目
收购康辰
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 药业 51% 无
股权项目
（二）2008 年非公开发行变更募集资金投资项目情况 单位：万元
项目达到 2016 年 变更后的项
变更后项目拟 截至期末实 截至期末投资 是否达
本期实际 预定可使 1-6 月实 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 际累计投入 进度（%） 到预计
投入金额 用状态日 现的效 否发生重大
总额（1） 金额(2) (3)=(2)/(1) 效益
期 益 变化
滴丸车间 GMP 建设项
6,015.75
目
收购济顺制药 丹参 GAP 基地建设项
4,244.43 10,786.50 90.00
51%股权项目 目 2015 年 6
76.41 不适用 否
滴丸研发平台 1,724.82 月
收购济顺制药
51%股权项目配 滴丸研发平台 96.69 96.69 100.00
套流动资金
口服液 GMP 车间建设
3,377.13
项目
收购康辰药业 胶囊剂 GMP 车间项目 3,048.07 12,554.25 2015 年 9
1,446.75 99.84 294.96 不适用 否
51%股权项目 月
颗粒剂 GMP 车间项目 2,911.12
膏剂 GMP 车间项目 3,238.22
合计 24,656.23 1,446.75 23,437.44 - 371.37
1、变更原因：公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资
金发挥更大效用，促进公司业绩稳定、持续增长，公司终止滴丸车间
GMP 建设项目、丹参 GAP 基地建设项目、滴丸研发平台，并将上述终
止项目募集资金总计 12,081.69 万元中的 11,985.00 万元用于收购南
昌济顺制药有限公司 51%股权，剩余募集资金 96.69 万元用于补充公
收购济顺
司本次收购项目配套流动资金。
制药 51%
2、决策程序及信息披露情况：2015 年 5 月 20 日，公司召开第四届第
股权项目
十七次董事会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施方式收
购相关资产暨关联交易的议案》，监事会审议通过，独立董事发表意
见。2015 年 6 月 8 日，公司召开 2015 年度第一次临时股东大会，审
议通过该议案。上述会议决议等信息已在《中国证券报》、《证券时
报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等证监会指定媒体披露。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
1、变更原因：公司现有产能足以满足目前销售需求，为使公司募集资
金发挥更大效用，促进公司业绩稳定、持续增长，公司终止口服液 GMP
车间建设项目、胶囊剂 GMP 车间项目、颗粒剂 GMP 车间项目、膏剂 GMP
车间项目，并将上述终止项目募集资金 12,574.54 万元用于收购辽宁
康辰药业有限公司 51%股权。
收购康辰
2、决策程序及信息披露情况：2015 年 7 月 15 日，公司召开第四届第
药业 51%
十九次董事会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方
股权项目
式并使用部分自有资金收购相关资产暨关联交易的议案》，监事会审
议通过，独立董事发表意见。2015 年 8 月 3 日，公司召开 2015 年第
二次临时股东大会，审议通过该议案。上述会议决议等信息已在《中
国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等
证监会指定媒体披露。
收购济顺
制药 51% 无
股权项目
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
收购康辰
药业 51% 无
股权项目
收购济顺
制药 51% 无
股权项目
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
收购康辰
药业 51% 无
股权项目
五、募集资金使用及披露中存在的问题
由于公司老厂区土地已被政府收回，公司已于 2008 年 12 月整体搬迁至新
厂区，公司用研发中心部分闲置房间作为办公用房。
山东沃华医药科技股份有限公司董事会
二○一六年七月十五日
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