国信证券股份有限公司
在充分尽职调查和内核的基础上出具的承诺
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“独立财务顾问”）接受
委托，担任山西安泰集团股份有限公司（以下简称“上市公司”）本次资产重组
之独立财务顾问。国信证券在充分尽职调查和内核的基础上作出以下承诺：
1、本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表
的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。
2、本独立财务顾问已对上市公司披露的文件进行充分核查，确信披露文件
的内容与格式符合要求。
3、本独立财务顾问有充分理由确信本次交易方案符合法律、法规和中国证
券监督管理委员会及上海证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如本次重组申请文件存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，相关证券服务机构未能勤勉尽责的，将承担连带
赔偿责任。
4、本独立财务顾问有关本次交易的独立财务顾问核查意见已提交本独立财
务顾问内核机构审核，内核机构同意出具此专业意见。
5、本独立财务顾问在与上市公司接触至担任独立财务顾问期间，已采取严
格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场
和证券欺诈的问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司在充分尽职调查和内核的基础上
出具的承诺》之盖章页）
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