深圳市联建光电股份有限公司
独立董事关于有关事项的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监发
〔2001〕102 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件，
以及深圳市联建光电股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》和《独立董事制度》等规章
制度的相关要求，作为公司的独立董事，基于独立判断立场，本着实事求是的原则，以及对公司、
全体股东和广大投资者负责的态度，我们对公司第四届董事会第十四次会议审议的部分议案进行
了审核并发表以下独立意见：
一、关于使用部分自有闲置资金进行证券投资的议案
经认真审议，我们认为：公司目前经营情况正常，财务状况稳健，在保证公司及下属子公司
正常经营的情况下，合理利用自有资金进行证券投资，积极探索更为丰富的盈利和投资模式，提
高公司资金使用效率与收益，进而提升公司的业绩水平，符合公司及全体股东的利益，该事项决
策程序合法合规。公司制定了切实有效的《证券投资管理制度》及其他内控措施，投资风险可以
得到有效控制，确保公司资金安全，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意本
次证券投资事项。
二、关于对股票期权与限制性股票激励计划涉及的人员、权益数量和价格进行调整的议案
我们一致认为：公司本次对《股票期权与限制性股票激励计划》涉及的人员、权益数量和价
格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》
及《股票期权与限制性股票激励计划》中关于股票期权与限制性股票激励计划涉及的人员、权益
数量和价格调整的相关规定，且本次调整已取得股东大会授权、履行了必要的程序。因此，我们
认为此项调整符合有关规定，同意公司对《股票期权与限制性股票激励计划》涉及的人员、权益
数量和价格进行调整。
（以下无正文）
（本页无正文，为《深圳市联建光电股份有限公司独立董事关于有关事项的独立意见》签字页）
深圳市联建光电股份有限公司独立董事：
唐应元 邓鸿 李小芬 王成义
日期：二〇一六年七月十三日
首页
微信公众号
证券之星APP
