证券代码：300269 证券简称：联建光电 公告编号：2016-067
深圳市联建光电股份有限公司
关于对股票期权与限制性股票激励计划涉及的人员、权益
数量和价格进行调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
深圳市联建光电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议审议通
过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划涉及的人员、权益数量和价格进行调整的议
案》，有关事项具体如下：
一、股票期权与限制性股票激励计划简述
1、公司于 2016 年 2 月 4 日分别召开了第四届董事会第九次会议和第四届监事会第四次
会议，审议通过《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相
关议案，公司独立董事对此发表了独立意见。公司股票期权与限制性股票激励计划（以下简
称“激励计划”）拟向激励对象授予权益总计 1,014 万份，其中：公司拟向激励对象授予 916.50
万份股票期权、拟向激励对象授予 97.50 万股限制性股票。本激励计划授予的股票期权的行
权价格为 24.40 元，限制性股票的授予价格为 15 元。
2、公司于 2016 年 2 月 22 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会，逐项审议通过《关
于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》。
3、2016 年 3 月 1 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于公司股票期权与限
制性股票激励计划授予相关事项的议案》，根据公司 2016 年第一次临时股东大会决议授权，
董事会认为公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的各项授权条件已经满足，
董事会确定以 2016 年 3 月 1 日作为公司激励计划的授予日，向符合条件的 86 名激励对象授
予 916.50 万份股票期权与 97.50 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见。
4、2016 年 3 月 1 日，公司第四届监事会第五次会议审议通过了《关于公司股票期权与
限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，经认真审核，监事会认为：董事会确定的授予
日符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》以及激
励计划中关于授予日的相关规定。激励对象均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备
忘录 1-3 号》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定的激励对象条件，其作
为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
2016 年 7 月 13 日，公司分别召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第九次
会议，审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划涉及的人员、权益数量和价格进
行调整的议案》。因公司于 2016 年 5 月实施完成了 2015 年度利润分配方案，公司对涉及的
股权激励计划权益价格进行调整，股票期权行权价格由 24.40 元/股调整为 24.20 元/股，限
制性股票回购价格由 15 元/股调整为 14.80 元/股；激励对象施特威、马国良因个人原因离
职，公司董事会决定取消该 2 人的激励对象资格，授予的激励对象人数调整为 84 人，调整
后的股票期权数量为 892.50 万份，限制性股票数量为 87.50 万股。
二、调整事由及调整方法
1、激励计划涉及的权益价格调整
（1）调整事由
2016年5月10日，公司召开了2015年度股东大会，审议通过了公司2015年度利润分配方
案为：以公司总股本505,537,595股为基数，向全体股东每10股派2.000000元人民币现金（含
税）。由于公司股票期权与限制性股票授予已办理完毕授予登记手续，致使公司总股本从预
案公布日至权益分派方案实施日前发生了变化，公司总股本由2015年末的505,537,595股变
更为现有的506,512,595股，按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”
的原则，公司按最新股本计算的2015年度权益分派方案为：以公司现有总股本506,512,595
股为基数，向全体股东每10股派1.996150元人民币现金（含税）。
2016年5月26日，公司实施了上述2015年度分配方案。
（2）调整方法
根据公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，若在行权前有派息、资
本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权的行权价格
和限制性股票的回购价格进行相应的调整；其中派息的调整公式为 P＝P0-V；（P0 为调整前
的股票期权的行权价格或调整前的限制性股票授予价格；P 为调整后的行权价格或调整后的
限制性股票回购价格；V 为每股的派息额）
经过本次调整，股票期权行权价格由 24.40 元/股调整为 24.20 元/股，限制性股票回购
价格由 15 元/股调整为 14.80 元/股。
2、激励计划涉及的权益数量调整
公司激励对象施特威、马国良因个人原因离职，根据《股票期权与限制性股票激励计划
（草案）》其已不具备激励对象资格，公司董事会决定取消该 2 人的激励对象资格，对其已
获授但尚未行权的全部 24 万份股票期权注销，已获授但尚未解锁的全部 10 万股限制性股票
回购注销。
本次调整完成后，授予的激励对象人数调整为 84 人，调整后的股票期权数量为 892.50
万份，限制性股票数量为 87.50 万股。
调整后的股票期权与限制性股票分配情况如下：
（1）股票期权
本次获授的股票期 占本次授予权益总 占当前总股本
姓名 职务
权份数(万份) 数的比例 的比例
公司本部中层管理人员、子公司中高层管理
892.50 91.07% 1.45%
人员及核心业务（技术）骨干（合计 81 人）
合计 892.50 91.07% 1.45%
（2）限制性股票
本次获授的股票期 占本次授予权益总 占当前总股本
姓名 职务
权份数(万份) 数的比例 的比例
钟菊英 副总经理兼董事会秘书 22.50 2.30% 0.04%
褚伟晋 财务总监 22.50 2.30% 0.04%
公司本部中层管理人员、子公司中高层管理
42.50 4.34% 0.07%
人员及核心业务（技术）骨干（合计 3 人）
合计 87.50 8.94% 0.15%
三、独立董事意见
公司本次对《股票期权与限制性股票激励计划》涉及的人员、权益数量和价格进行调整，
符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》及《股票
期权与限制性股票激励计划》中关于股票期权与限制性股票激励计划涉及的人员、权益数量
和价格调整的相关规定，且本次调整已取得股东大会授权、履行了必要的程序。因此，我们
认为此项调整符合有关规定，同意公司对《股票期权与限制性股票激励计划》涉及的人员、
权益数量和价格进行调整。
四、监事会核查意见
公司监事会认为：本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有
关事项备忘录 1-3 号》及公司《股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定。
五、法律意见
本次调整已获得必要的批准和授权，符合《股权激励管理办法》、《备忘录》和
股权激励计划的相关规定。
六、备查文件
1、公司第四届董事会第十四次会议决议；
2、公司第四届监事会第九次会议决议；
3、独立董事关于相关事项的独立意见；
4、上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的《关于深圳市联建光电股份有限公司股票
期权与限制性股票激励计划涉及的人员、权益数量和价格调整的法律意见书》
特此公告。
深圳市联建光电股份有限公司
董事会
2016 年 7 月 13 日
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