国泰君安证券股份有限公司
关于湖南三德科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为湖南三德科技股
份有限公司（以下简称“三德科技”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业
务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用（2014 年 12 月修订）》等相
关法律法规的要求，对三德科技本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金
管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南三德科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2016]1018 号）核准，三德科技向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为每股人
民币 8.57 元，共计募集资金 214,250,000.00 元，扣除发行费用总额人民币
31,353,000.00 元后，公司募集资金净额为人民币 182,897,000.00 元。上述募集资
金到位情况业经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了 CHW
证验字[2016]第 0039 号《验资报告》。
二、募集资金使用情况及闲置原因
根据《湖南三德科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》，本次发行募集资金投资项目的具体情况如下：
项目投资 拟募投资
项目名称 备案/审批部门 备案/审批文号
总额 金额
长沙高新技术
长高新管发计
实验分析仪器升级扩产项目 5,988.77 2,697.98 产业开发区管
[2014]94 号
理委员会
长沙高新技术
燃料智能化管理子系统集成项 长高新管发计
7,932.26 7,932.26 产业开发区管
目 [2014]94 号
理委员会
长沙高新技术
风透式快速干燥技术产业化项 长高新管发计
5,994.23 583.55 产业开发区管
目 [2014]94 号
理委员会
长沙高新技术
技术及培训中心与信息化升级 长高新管发计
7,116.21 7,116.21 产业开发区管
项目 [2014]94 号
理委员会
合计 27,031.47 18,330.00
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进
度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、使用限闲置资金进行现金管理的基本情况
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情
况下,合理利用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，增加资金收益，为
公司及股东获取更多的投资回报。
（一）投资额度及期限：公司拟使用不超过 8400 万元闲置募集资金和不超
过 7800 万元闲置自有资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度
及决议有效期内,可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资
金专户。
（二）投资品种：闲置募集资金拟购买投资期限不超过 12 个月的银行保本
型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的投资产品等）；闲
置自有资金拟购买投资期限不超过 12 个月的银行或其他金融机构的安全性高、
流动性好的低风险投资产品。不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、
无担保债券为投资标的的产品。
（三）决议有效期：自股东大会审议通过之日起 12 个月以内有效。
（四）资金来源：暂时闲置募集资金和闲置自有资金。
（五）决策程序：本事项须经公司董事会审议通过，监事会、独立董事发表
明确意见，保荐机构发表独立核查意见。本事项尚须经公司股东大会审议通过。
（六）实施方式：授权董事长行使该项投资决策权，财务负责人负责具体办
理相关事宜。
（七）信息披露：公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好
相关信息披露工作。
四、现金管理的风险控制措施
（一）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经
营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
（二）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影
响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（三）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
（四）公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预
计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告
五、对公司经营的影响
公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金项目建设和公司
正常经营的情况下，使用闲置资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建
设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，
为公司及股东获取更多的投资回报。
六、决策程序
（一）董事会审议情况
公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的议案》、《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》在保证募
集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过 8400 万元闲置募
集资金进行现金管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不超过 12 个月，到期
后归还至募集资金专用账户；在保证日常运营和资金安全的前提下，公司拟使用
不超过 7800 万元闲置自有资金进行现管理，该额度可循环滚动使用，使用期限
不超过 12 个月。
（二）监事会审议情况
公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的议案》、《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用不超过 8400 万元闲置募集资金和不超过 7800 万元闲置自有资金进行现金
管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不超过 12 个月。募集资金现金管理到
期后归还至募集资金专用账户。公司第二届监事会第四次会议同意将相关议案提
交至公司 2016 年度第三次临时股东大会审议。
（三）独立董事意见
公司独立董事何红渠、董凤忠、李英华对《关于使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的议案》、《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》的事项进
行了认真审核，并发表明确的同意意见。
七、保荐机构核查意见
公司拟使用不超过 8400 万元闲置募集资金和不超过 7800 万元自有资金进行
现金管理的行为已履行了必要的审批程序，其独立董事发表了明确的同意意见，
符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第 1 号-
超募资金及闲置募集资金使用》和《公司章程》等相关规定，有利于提高资金使
用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影
响募投项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司
及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
综上，本保荐机构对上述使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于湖南三德科技股份有限
公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：___________________ ____________________
伍前辉 成曦
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