宁波富邦精业集团股份有限公司募集资金管理制度
第一章 总 则
第一条 为了规范宁波富邦精业集团股份有限公司（以下简
称“公司”或“本公司”）募集资金的使用与管理，提高募集资
金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券
法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券
发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》，制定本办法。
第二条 本办法所称募集资金系指本公司通过公开发行证券
（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、
发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资
者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条 公司董事会建立募集资金存储、使用和管理的内部
控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内
容进行明确规定。
公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时
报上海证券交易所备案并在上海证券交易所网站上披露。
第四条 公司的董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，督促
上市公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得
参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用
或者挪用上市公司募集资金，不得利用上市公司募集资金及募集
资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。
第六条 保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办
法》及本办法对本公司募集资金的管理和使用履行保荐职责，进
行持续督导工作。
第二章 募集资金存储
第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项
账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。
募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
第八条 公司在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放
募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专
户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容：
1、公司将募集资金集中存放于募集资金专户；
2、商业银行应当每月向本公司提供募集资金专户银行对账
单，并抄送保荐机构；
3、公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额
超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额
（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时通知保
荐机构；
4、保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；
5、本公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
公司在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备
案并公告。
上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因
提前终止的，公司自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新
的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所
备案并公告。
第九条 保荐机构发现公司、商业银行未按约定履行募集资
金专户存储三方监管协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海
证券交易所书面报告。
第三章 募集资金使用
第十条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：
1、公司对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、
风险控制措施及信息披露程序做出明确规定；
2、公司按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募
集资金；
3、出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司
及时报告上海证券交易所并公告；
4、募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行
性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最
近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调
整后的募投项目（如有）：
（1）募投项目涉及的市场环境发生重大变化；
（2）募投项目搁置时间超过 1 年；
（3）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额
未达到相关计划金额 50%；
（4）募投项目出现其他异常情形。
第十一条 公司募集资金原则上用于主营业务。公司使用募
集资金不得有如下行为：
1、除金融类企业外，募投项目为持有交易性金融资产和可供
出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者
间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
2、通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
3、将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等
关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
4、违反募集资金管理规定的其他行为。
第十二条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募
集资金到账后 6 个月内，以募集资金置换自筹资金。
置换事项必须经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴
证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。
公司在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。
第十三条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的
产品须符合以下条件：
1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承
诺；
2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非
募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，
公司在 2 个交易日内报上海证券交易所备案并公告。
第十四条 使用闲置募集资金投资产品的，必须经公司董事
会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。
公司在董事会会议后 2 个交易日内公告下列内容：
1、本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
2、募集资金使用情况；
3、闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变
募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措
施；
4、投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
5、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
第十五条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，
应当符合如下要求：
1、不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划
的正常进行；
2、仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或
者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、
可转换公司债券等的交易；
3、单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
4、已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金
（如适用）。
公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应经公司董
事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。
公司在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。
补充流动资金到期日之前，公司将该部分资金归还至募集资
金专户，并在资金全部归还后 2 个交易日内报告上海证券交易所
并公告。
第十六条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的
部分（以下简称“超募资金”），可用于永久补充流动资金或者
归还银行贷款，但每 12 个月内累计使用金额不得超过超募资金总
额的 30%，且应当承诺在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风
险投资以及为他人提供财务资助。
第十七条 超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷
款的，应经公司董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络
投票表决方式，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。
公司应在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告
下列内容：
1、本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
募集资金净额、超募金额及投资计划等；
2、募集资金使用情况；
3、使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要
性和详细计划；
4、在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为
他人提供财务资助的承诺；
5、使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司
的影响；
6、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
第十八条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收
购资产等）的，应投资于主营业务，并比照适用本办法第二十一
条至第二十四条的相关规定，科学、审慎地进行投资项目的可行
性分析，及时履行信息披露义务。
第十九条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资
金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应经董事会审议通过，
且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。
公司在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或者低于该项目
募集资金承诺投资额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况
应在年度报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募
投项目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相
应程序及披露义务。
第二十条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息
收入）在募集资金净额 10%以上的，公司应经董事会和股东大会
审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见
后方可使用节余募集资金。公司在董事会会议后 2 个交易日内报
告上海证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，
应经董事会审议通过，且独立董事、保荐机构、监事会发表明确
同意意见后方可使用。公司在董事会会议后 2 个交易日内报告上
海证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或者低于募集资
金净额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期
定期报告中披露。
第四章 募集资金投向变更
第二十一条 公司募集资金按照招股说明书或者募集说明书
所列用途使用。公司募投项目发生变更的，必须经董事会、股东
大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意
意见后方可变更。
公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，
但应经公司董事会审议通过，并在 2 个交易日内报告上海证券交
易所并公告改变原因及保荐机构的意见。
第二十二条 变更后的募投项目应投资于主营业务。
公司科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资
项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高
募集资金使用效益。
第二十三条 公司拟变更募投项目的，在提交董事会审议后
2 个交易日内报告上海证券交易所并公告以下内容：
1、原募投项目基本情况及变更的具体原因；
2、新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
3、新募投项目的投资计划；
4、新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适
用）；
5、独立董事、监事会、保荐机构对变更募投项目的意见；
6、变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
7、上海证券交易所要求的其他内容。
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当
参照相关规则的规定进行披露。
第二十四条 公司变更募投项目用于收购控股股东或者实际
控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同
业竞争及减少关联交易。
第二十五条 公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募投
项目在上市公司实施重大资产重组中已全部对外转让或者置换的
除外），在提交董事会审议后 2 个交易日内报告上海证券交易所
并公告以下内容：
1、对外转让或者置换募投项目的具体原因；
2、已使用募集资金投资该项目的金额；
3、该项目完工程度和实现效益；
4、换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
5、转让或者置换的定价依据及相关收益；
6、独立董事、监事会、保荐机构对转让或者置换募投项目的
意见；
7、转让或者置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
8、上海证券交易所要求的其他内容。
公司充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变
更情况及换入资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。
第五章 募集资金使用管理与监督
第二十六条 公司应真实、准确、完整地披露募集资金的实
际使用情况。
第二十七条 公司董事会应当每半年度全面核查募投项目的
进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》（以下简称“《募集资金专项报
告》”）。
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司在《募
集资金专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金
投资产品情况的，公司在《募集资金专项报告》中披露本报告期
的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信
息。
《募集资金专项报告》经董事会和监事会审议通过，并在提交
董事会审议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。年度审
计时，公司聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴
证报告，并于披露年度报告时向上海证券交易所提交，同时在上
海证券交易所网站披露。
第二十八条 独立董事、董事会审计委员会及监事会应当持
续关注募集资金实际管理与使用情况。二分之一以上的独立董事、
董事会审计委员会或者监事会可以聘请会计师事务所对募集资金
存放与使用情况出具鉴证报告。公司应予以积极配合，并承担必
要的费用。
董事会应在收到前款规定的鉴证报告后 2 个交易日内向上海
证券交易所报告并公告。如鉴证报告认为公司募集资金的管理和
使用存在违规情形的，董事会还应公告募集资金存放与使用情况
存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的
措施。
第二十九条 保荐机构应至少每半年度对公司募集资金的存
放与使用情况进行一次现场调查。
每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存
放与使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向上
海证券交易所提交，同时在上海证券交易所网站披露。核查报告
应当包括以下内容：
1、募集资金的存放、使用及专户余额情况；
2、募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度
的差异；
3、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
情况（如适用）；
4、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；
5、超募资金的使用情况（如适用）；
6、募集资金投向变更的情况（如适用）；
7、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意
见；
8、上海证券交易所要求的其他内容。
每个会计年度结束后，上市公司董事会应在《募集资金专项
报告》中披露保荐机构专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的
结论性意见。
第六章 附 则
第三十条 募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他
企业实施的，适用本办法。
第三十一条 公司及其控股股东和实际控制人、董事、监事、
高级管理人员、保荐机构、会计师事务所违反本办法的，上海证
券交易所依据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，视
情节轻重给予惩戒。情节严重的，上海证券交易所将报中国证监
会查处。
第三十二条 本办法由董事会负责制订、修改和解释。
第三十三条 本办法未尽事宜，按照国家有关法律法规和公
司章程的规定执行。
第三十四条 本办法自公司股东大会审议通过之日起实施。
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