神州长城股份有限公司独立董事
非公开发行股票涉及关联交易事项的
事前认可意见
神州长城股份有限公司（以下简称“公司”）拟非公开发行 A 股股票（以下
简称“本次非公开发行”），公司董事会在召开第七届董事会第十次会议审议本次
非公开发行相关议案前向独立董事提供了本次董事会的相关材料。根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳
证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《神州长城股份有限公司
章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，就本次非公开发行所涉及的事项，
尤其是关联交易相关事项，进行了充分的论证，现就本次非公开发行发表事前认
可意见如下：
一、公司控股股东、实际控制人陈略先生之一致行动人神州长城投资（北京）
有限公司拟参与认购公司本次非公开发行的股票，公司拟聘请九州证券股份有限
公司担任本次非公开发行的联合保荐机构（主承销商），本次非公开发行涉及关
联交易事项。
二、本次非公开发行的方案符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行
管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定，切实可行，符合
公司发展战略要求，有利于降低公司资产负债率，优化公司财务结构，增强公司
持续发展的能力，从根本上符合公司全体股东的利益，特别是广大中小股东的利
益。
三、本次非公开发行涉及的关联交易事项定价方式公平公允，本次非公开发
行的发行方案、程序安排符合《公司法》、《证券法》和《上市公司证券发行管理
办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公开透明。
四、本次非公开发行股票遵循了公开、公平、公正的原则，不会影响到公司
的独立性，对公司的主营业务、财务状况和经营成果不构成重大不利影响。
我们同意将本次非公开发行的相关议案提交公司董事会审议。公司董事会审
议本次非公开发行的相关议案时，关联董事需回避表决；同时本次非公开发行的
相关议案提交股东大会审议时，关联股东亦需回避表决。关联交易的审议程序需
1
符合有关法律法规、规章及其他规范性文件的规定。
（以下无正文）
2
（本页无正文，为《神州长城股份有限公司独立董事非公开发行股票涉及关联交
易事项的事前认可意见》的签字页）
独立董事签字：
唐建新 张宇锋 江崇光
二〇一六年七月七日
3
首页
微信公众号
证券之星APP
