国浩律师 上海 事务所
关于海润光伏科技股份有限公司
2016 年第五次临时股东大会法律意见书
海润 伏科 股份 限
海润 伏科 股份 限 以 简 “ ” 2016 第五次临时股东大
会于 2016 7 7 日召开 国浩律师 海 所(以 简 “本所”) 聘
请，委派 办律师出席 场会议，并根据 中 人民共和国 法 (以 简 “
法 ”) 中 人民共和国证券法 (以 简 “ 证券法 ”)等法律 法规及
中国证券监督管理委员会(以 简 “中国证监会”) 股东大会规则 以
简 “ 股东大会规则 ” 和 海润 伏科 股份 限 章程 (以 简 “
章程 ”)，就本次股东大会的召集 召开程序 出席大会人员资格 会议表决
程序等 宜发表法律意见
为出 本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会， 查了 提供的
关本次大会各项议程及相关文件，听取了 董 会就 关 项所作的说明
在 查 关文件的过程中， 向本所律师保证并 诺， 向本所提供的文
件和所作的说明是真实的， 关副本材料或复印件与原件一
向本所律师保证并 诺， 已将全部 实向本所披露，无任何 瞒
遗漏 虚假或误导之处
本法律意见书仅用于为 2016 第五次临时股东大会见证之目的 本所
律师 意 将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件， 他文件一并报
送 海证券交易所 查并予以 告
本所律师根据 证券法 第一百七十 条的要求，按照律师行业 认的业
标准 道德规范和勤勉尽责精神，出 法律意见如
一 本次股东大会的召集 召开程序
本次股东大会的议案已分别 第 届董 会第十 次 临时 会议 第
十四次 临时 会议 第十五次 临时 会议 第十 次 临时 会议通过，并
1
分别于 2016 6 18 日 2016 6 25 日 2016 7 1 日在指定披露媒体
刊登 关于召开 2016 第五次临时股东大会的通知 关于 2016 第五次
临时股东大会增 临时提案的 告 关于 2016 第五次临时股东大会取消
议案的 告 关于召开 2016 第五次临时股东大会的提示性 告 以
统 “ 通知 ” ， 发 的 通知 载明了会议的时间 地点 会议召开方
式 会议 议 项 会议出席对象 股权登记日 投票程序 登记办法等 项
本次股东大会 场会议于 2016 7 7 日 14:30 如期在江 省江阴 徐霞
镇璜塘工业园区 镇北路 178 行政楼五楼会议室召开，召开的实际时
间 地点和内容与 告内容一
本次股东大会通过互联网投票 台的投票时间为 2016 7 7 日 9:15
15:00，通过 海证券交易所交易系统投票 台的投票时间为 2016 7 7 日 9:15
9:25，9:30 11:30，13:00 15:00
验证， 本次股东大会的召集 召开程序符合法律 法规和 章程
的规定
本次股东大会出席人员的资格
1 出席 场会议的股东及委托代理人
验证，出席本次股东大会 场会议的股东及股东代表人数共 4 人，代表股
数 320,872,646 股，占 股本总额的 6.79%
2 出席 场会议的 他人员
验证，本次股东大会出席人员还包括 部分董 监 高级管理人员
及 聘任律师等，该等人员的资格符合法律 法规及 章程 的规定
验证，本次股东大会出席人员的资格符合法律 法规 规范性文件及
章程 的规定，合法 效
3 参 网络投票的人员
根据 提供的 证所信息网络 限 提供的数据，本次股东大会通过网
络投票系统进行 效表决的股东共 385 ，代表股份总数为 39,520,802 股，占
股份总数的 0.83% 以 通过网络投票系统进行投票的股东资格， 网络投
票系统提供机构 证所信息网络 限 验证 身份
2
本次股东大会未 股东提出新提案
四 本次股东大会的表决程序 表决结果
本次股东大会 议了以 议案
一 关于为控股子 武安 圣莹 保科 服 限 融资租赁提供
担保的议案
关于控股子 与深圳 君融资租赁 限 签 <融资租赁合
>暨关联交易的议案
关于 及全资子 与中国长城资产管理 合肥办 处签署债
重组 议的议案
四 关于修改 <章程>的议案
五 关于提请股东大会授权 董 会办理 <章程修 案>等 项的
工商变更及备案 宜的议案
关于为全资子 提供担保的议案
七 关于 对外提供反担保的议案
关于为全资子 海润 伏 限 提供担保的议案
九 关于为全资子 和 新润 伏发电 限 融资租赁提供担保的
议案
十 关于 意 董 长 营与 类业 的议案
十一 关于增补董 的议案 累 投票方式表决
1 关于增补 第 届董 会董 候选人暨关于提 吴继伟 生为 第
届董 会董 候选人的议案
2 关于增补 第 届董 会董 候选人暨关于提 徐湘 生为 第
届董 会董 候选人的议案
3 关于增补 第 届董 会董 候选人暨关于提 李安红 生为 第
届董 会董 候选人的议案
验证， 本次股东大会 场会议以书面投票方式对前述议案进行了表
决，并按 章程 规定的程序进行监票，并当场 表决结果 出席 场会
议的股东及股东代理人未对 场投票的表决结果提出异议
本次股东大会对前述议案以 场投票和网络投票相结合的方式进行了表决，
3
并按照 章程 规定的程序进行了 票 监票，并于网络投票截 表
决结果
综合 场会议投票结果与网络投票结果，本次股东大会 议结果如
本次股东大会 议的所 议案均获本次股东大会通过
验证，本次股东大会对所 议案的表决程序符合法律 法规 规范性文件
及 章程 的规定，表决结果合法 效
五 结论意见
本所律师认为， 本次股东大会的召集 召开程序符合相关法律 法规
规范性文件及 章程 的规定，出席本次股东大会人员的资格合法 效，本
次股东大会表决程序及表决结果均合法 效
以 无 文
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