证券代码：300365 证券简称：恒华科技 公告编码：2016（076）号
北京恒华伟业科技股份有限公司
关于限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁股份
上市流通的提示性公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，对公告的虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏负连带责任。
特别提示：
1、本次限制性股票激励计划首次授予第一期解锁涉及激励对象 127 人，本
次可申请解锁限制性股票数量为 531,900 股，占目前公司总股本的 0.30%；实
际可上市流通的限制性股票数量为 526,900 股，占目前公司总股本的 0.30%。
2、本次限制性股票的上市流通日为 2016 年 7 月 8 日。
3、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。
根据北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称“公司”）2015年第一次
临时股东大会的授权，公司于2016年6月27日召开了第三届董事会第九次会议，
审议通过了《关于限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，具
体情况如下：
一、 限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、 2015年5月28日，公司召开了第二届董事会第二十七次会议和第二届监
事会第十四次会议，审议通过了《北京恒华伟业科技股份有限公司限制性股票激
励计划（草案）》（以下简称“公司限制性股票激励计划（草案）”）及其摘要、
《北京恒华伟业科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以
下简称“公司限制性股票激励计划实施考核管理办法”）以及《关于提请股东大
会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对
此发表了同意的独立意见，律师出具相应法律意见。
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2、2015年6月15日，公司召开2015年第一次临时股东大会，会议以特别决
议审议通过了《关于<北京恒华伟业科技股份有限公司限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票
激励计划相关事宜的议案》及其相关事项的议案，授权董事会确定限制性股票授
予日、在符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所必须
的全部事宜。
3、2015年6月19日，公司召开了第二届董事会第二十九次会议和第二届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划授予对象及数量
的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2015年6月30
日作为激励计划的授予日，向符合条件的135名激励对象授予180.70万股限制性
股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具相应法律意见。
4、2015年7月8日，公司董事会已实施并完成了限制性股票首次授予登记工
作。
5、2016年6月6日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六
次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以
2016年6月6日作为限制性股票的授予日，向符合条件的12名激励对象授予18.00
万股预留限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具相应
法律意见。
6、2016年6月21日，公司董事会已实施并完成了预留限制性股票授予登记
工作。
7、2016年6月27日，公司召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就
的议案》和《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。根据
《公司限制性股票激励计划（草案）》的规定，董事会同意对127名符合解锁条
件的激励对象在第一个解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为531,900股；同
意回购注销8名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计34,000股。公司独
立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具相应法律意见。
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二、限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的说明
1、限制性股票第一个锁定期届满
根据《公司限制性股票激励计划（草案）》，限制性股票授予后即行锁定, 激
励对象获授的全部限制性股票适用不同的锁定期，分别为12个月、24个月和36
个月，均自授予之日起计算。第一次解锁期为自首次授予日起12个月后的首个
交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止，第一个解锁期可解锁
数量占获授限制性股票数量比例的30%。公司首次授予限制性股票的授予日为
2015年6月30日，授予的限制性股票第一个锁定期将于2016年6月30日届满。
2、限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的说明
解锁条件 成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告； 公司未发生前述情形，满足解锁条件。
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣
布为不适当人选的； 除 8 名激励对象因个人原因离职已不符合激
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国 励条件，其余 127 名激励对象未发生前述情
证监会予以行政处罚的； 形，满足解锁条件。
（3）具有《中华人民共和国公司法》规定的
不得担任公司董事、高级管理人员情形的。
3、公司层面业绩考核要求 公司 2015 年度扣非后净利润为 6,986.16 万
元，相比 2014 年度增长率为 24.12%，且
（1）第一个解锁期业绩考核目标为 2015 年 归属于上市公司股东的净利润及归属于上市
比 2014 年净利润增长率不低于 20%。上述 公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不
“净利润增长率”以归属于上市公司股东的扣 低于授予日前最近三个会计年度的平均水平
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除非经常性损益的净利润为计量依据。 且不为负。
（2）锁定期内，归属于上市公司股东的净利 综上所述，公司业绩满足解锁条件。
润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润均不得低于授予日前最近三个会
计年度的平均水平且不得为负。
4、个人层面业绩考核要求
根据《公司限制性股票激励计划实施考核管
理办法》，个人的绩效评价结果划分为 A、
B、C、D 四档，若激励对象上一年度个人绩 个人业绩考核结果情况如下：
效考核结果为 A/B，则上一年度激励对象个 （1）127 名激励对象绩效评价结果均为 A，
人绩效考核结果为优异或良好，当年实际可 第一个解锁期可解锁当年计划解锁额度的
解锁数量=100%*当年可解锁数量；若激励对 100%。
象上一年度个人绩效考核结果为 C，则上一
年度激励对象个人绩效考核结果为合格，当 （2）8 名激励对象因个人原因离职已不符合
年实际可解锁数量=80%*当年可解锁数量； 激励条件，其获授的限制性股票将由公司回
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 购注销。
D，则上一年度激励对象个人绩效考核结果为
不合格，当年实际可解锁数量=0%*当年可解
锁数量。
综上所述，董事会认为《公司限制性股票激励计划（草案）》设定的第一个
解锁期解锁条件已经成就，根据公司 2015 年第一次临时股东大会对董事会的授
权，同意公司按照激励计划的相关规定办理第一个解锁期的相关解锁事宜。
三、本次解锁的限制性股票的上市流通安排
1、本次解锁的限制性股票上市流通日为 2016 年 7 月 8 日。
2、本次可申请解锁限制性股票数量为 531,900 股，占目前公司总股本的
0.30%；实际可上市流通的限制性股票数量为 526,900 股，占目前公司总股本的
0.30%。
3、本次申请解锁的激励对象人数为 127 名。
4、本次限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的限制性股票具体情况如
下：
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单位：股
获授的限制 本次解锁的限 本次实际可上市
职务 姓名
性股票数量 制性股票数量 流通股票数量
财务负责人 孟令军 100,000 30,000 25,000
公司核心骨干员工 126 名激励对象 1,673,000 501,900 501,900
合计 127 名激励对象 1,773,000 531,900 526,900
注：根据公司《限制性股票激励计划（草案）》中限制性股票第一个解锁期解锁安排的
规定，本次解锁的限制性股票数量占获授限制性股票数量比例的 30%；根据个人业绩考核
要求，127 名激励对象绩效评价结果均为 A，第一个解锁期可解锁当年计划解锁额度的
100%；8 名激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，其获授的限制性股票将由公司回
购注销。
5、本次解锁的激励对象中含公司部分高级管理人员，其所获限制性股票的
买卖将遵守《证券法》及《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规中关于高
管股份管理的有关规定。公司高级管理人员本次解锁的限制性股票数量和本次实
际可上市流通数量差异的说明如下：
单位：股
本次实际
本次解 可转让 本次解锁
上年末 本年度可转让 可上市流
禁前持 股份剩 的限制性
职务 姓名 持股总 股份法定额度 通数量
有的流 余额度 股票数量
数(A) （B=A*25%） (F=D且F
通股（C） (D=B-C) (E)
≤E)
财务负
孟令军 100,000 25,000 0 25,000 30,000 25,000
责人
四、公司股本结构变动表
单位：股
本次增减变
本次变动前 本次变动后
项目 动（股）
数量（股） 比例(%) （+、-） 数量（股） 比例(%)
一、限售流通
112,186,375 63.76 -526,900 111,659,475 63.46
股
5
股权激励限
1,987,000 1.13 -531,900 1,455,100 0.83
售股
高管锁定股 6,055,425 3.44 5,000 6,060,425 3.44
首发前个人
91,038,150 51.74 0 91,038,150 51.74
类限售股
首发前机构
13,105,800 7.45 0 13,105,800 7.45
类限售股
二、无限售流
63,752,625 36.24 526,900 64,279,525 36.54
通股
三、总股本 175,939,000 100.00 0 175,939,000 100.00
五、备查文件
1、股权激励计划获得股份解除限售申请表
2、深交所要求的其他文件
特此公告。
北京恒华伟业科技股份有限公司董事会
2016 年 7 月 6 日
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