北京大成律师事务所
关于林州重机集团股份有限公司
2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的
法律意见书
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大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
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关于林州重机集团股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：林州重机集团股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上
市公司股东大会规则》、《林州重机集团股份有限公司章程》（以下简
称“公司章程”）以及其他相关规范性文件的规定，北京大成律师事
务所（以下简称“本所”）接受林州重机集团股份有限公司（以下简
称“公司”）委托，指派本所郭耀黎律师（以下简称“大成律师”）出
席公司2016年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）并
对本次股东大会的相关事项依法进行见证。
为出具本法律意见书，大成律师审查了公司提供的相关文件资料。
现按照律师行业的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次
股东大会的召集召开及其他相关事项出具如下见证意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经查验，公司本次股东大会是以现场会议与网络投票相结合的方
式由公司董事会召集召开的，2016年6月12日公司第三届董事会第三
十三次会议决议通过了召开本次股东大会的议案。关于召开本次股东
大会的通知，公司已于2016年6月14日在指定信息披露媒体《证券时
报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）予以公告，
通知的内容为公司将以现场投票与网络投票相结合的方式召开本次
股东大会。网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的具体时间为2016年6月29日上午9：30至11：30，下午13：00
至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：
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2016年6月28日15：00至2016年6月29日下午15：00期间的任意时间；
现场会议于2016年6月29日下午14：30在河南省林州市产业集聚区凤
宝大道与凌阳大道交叉口公司办公楼一楼会议室召开本次股东大会。
本次股东大会拟审议的议案已充分披露。
经见证，本次股东大会的实际召开符合通知公告中列明召开时间、
召开地点的规定，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、
规范性文件及公司章程的规定。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
经本所律师核查，参加本次股东大会的股东及股东代理人包括：
（1）现场出席本次股东大会并投票的股东及股东代理人；（2）参加
本次股东大会网络投票的股东。
经核查，参加本次股东大会的股东及股东代理人共计16名，代表
股份391,091,656股，占公司有表决权股份总数的48.7838%。其中，
通过现场和网络参加本次股东大会的持股5%以下的中小股东共计9名，
代表公司股份29,490,167股，占公司有表决权股份总数的3.6785%。
具体情况如下：
1、现场会议出席情况
经本所律师核查，参加本次股东大会的股东及股东代理人共计11
名，代表股份391,047,466股，占公司有表决权股份总数的48.7783%。
本次股东大会由公司第三届董事会召集，公司的董事、监事及董
事会秘书参加了本次股东大会，部分高级管理人员列席了会议。
2、参加网络投票情况
根据深圳证券信息有限公司传来的公司2016年第一次临时股东
大会网络投票结果统计表，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统参加网络投票的股东共计5名，代表股份44,190股，占公司有
表决权股份总数的0.0055%。
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大成律师认为，本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符
合法律、法规及公司章程的规定。
三、出席本次股东大会的股东及股东代理人没有提出新的议案
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
经见证，本次股东大会现场会议的表决按照法律、法规和公司章
程规定的程序，就议案内容进行了记名投票表决。股东代表及监事代
表负责计票和监票工作，出席本次股东大会的股东和股东代理人对表
决结果没有提出异议。本次股东大会没有对会议未列明的事项进行表
决。
根据现场会议表决结果、深圳证券信息有限公司传来的公司2016
年第一次临时股东大会网络投票结果统计表及本所律师的核查，本次
股东大会采取现场投票和网络投票相结合方式对本次会议公告中列
明的议案进行了表决，经见证，大成律师确认如下表决结果：
1、审议通过了《关于出售部分资产暨关联交易的议案》；
关联股东郭现生、韩录云、郭钏回避表决
表决结果：同意票30,293,960股，占参加会议无关联股东所持有
表决权股份总数的100%；反对票0股，弃权票0股。
其中，中小投资者表决情况为：同意票29,490,167股，占参加会
议中小投资者有表决权股份总数的100%；反对票0股，弃权票0股。
2、审议通过了《关于转让林州重机矿业有限公司股权暨关联交
易的议案》；
关联股东郭现生、韩录云、郭钏回避表决
表决结果：同意票30,293,960股，占参加会议无关联股东所持有
表决权股份总数的100%；反对票0股，弃权票0股。
其中，中小投资者表决情况为：同意票29,490,167股，占参加会
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议中小投资者有表决权股份总数的100%；反对票0股，弃权票0股。
3、审议通过了《关于转让七台河重机金柱机械制造有限责任公
司股权暨关联交易的议案》；
关联股东郭现生、韩录云、郭钏回避表决
表决结果：同意票30,293,960股，占参加会议无关联股东所持有
表决权股份总数的100%；反对票0股，弃权票0股。
其中，中小投资者表决情况为：同意票29,490,167股，占参加会
议中小投资者有表决权股份总数的100%；反对票0股，弃权票0股。
4、审议通过了《关于转让天津三叶虫能源技术服务有限公司股
权暨关联交易的议案》；
关联股东郭现生、韩录云、郭钏回避表决
表决结果：同意票30,291,750股，占参加会议无关联股东所持有
表决权股份总数的99.9927%；反对票2,210股，占参加会议无关联股
东所持有表决权股份总数的0.0073%；弃权票0股。
其中，中小投资者表决情况为：同意票29,487,957股，占参加会
议中小投资者有表决权股份总数的99.9925%；反对票2,210股，占参
加会议中小投资者有表决权股份总数的0.0075%；弃权票0股。
5、审议通过了《关于预计与林州重机商砼有限公司2016年度日
常关联交易的议案》；
关联股东郭现生、韩录云、郭钏回避表决
表决结果：同意票30,291,750股，占参加会议无关联股东所持有
表决权股份总数的99.9927%；反对票2,210股，占参加会议无关联股
东所持有表决权股份总数的0.0073%；弃权票0股。
其中，中小投资者表决情况为：同意票29,487,957股，占参加会
议中小投资者有表决权股份总数的99.9925%；反对票2,210股，占参
加会议中小投资者有表决权股份总数的0.0075%；弃权票0股。
经大成律师核查，本次股东大会审议的议案已经在公司公布的股
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东大会通知中列明，本次股东大会实际审议的事项与通知中所列明的
事项相符，不存在修改原有会议议程、提出新议案以及对通知中未列
明的事项进行表决的情形。
大成律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决方式符合《中
华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规及公司
章程的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合
《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》和《林州重机
集团股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的召集人和出席会议
人员资格合法、有效，本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有
效。
本律师见证法律意见书正本二份。
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（本页无正文，为北京大成律师事务所关于林州重机集团股份有限公
司2016年第一次临时股东大会的法律意见书之签字页）
北京大成律师事务所 经办律师：
（盖章） 郭耀黎
负责人： 经办律师：
彭雪峰 梁 爽
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