上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于浙江开尔新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会的
法律意见书
上海市锦天城律师事务所
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11 层、12 层
电话：021-61059000 传真：021-61059100 邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所
关于浙江开尔新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会的法律意见书
致：浙江开尔新材料股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江开尔新材料股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2015 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》、
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规和其他规
范性文件以及《浙江开尔新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的
有关规定,出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司第二届董事会召集召开的。公司董事会
已于 2016 年 6 月 1 日在巨潮资讯网发布了关于召开本次股东大会的通知，将本
次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，
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公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
本次股东大会于 2016 年 6 月 22 日（星期三）下午 14:30 在润和信雅达国
际大厦 A 座 30 层公司会议室（地址：浙江省杭州市滨江区江虹路 1750 号润
和信雅达国际大厦 A 座）如期召开并由董事长主持。会议召开的时间、地点与
本次股东大会通知的内容一致。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的
方式, 公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供了
网络形式的投票平台, 网络投票的时间和方式与公告内容一致。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《信息披露细则》等法律、法规、规章和其
他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股东大会现
场会议的股东及股东代理人为 7 名，代表有表决权的股份 167,547,547 股，占公
司股份总数的 57.87%。通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统取得的
网络表决结果显示, 参加公司本次股东大会网络投票的股东共 1 人, 持有公司
股份数 6,383,647 股,占公司股份总数的 2.20%。据此，出席公司本次股东大会表
决的股东及股东代理人共 8 人(包括网络投票方式)，持有公司股份数 173,931,194
股,占公司股份总数的 60.07％。以上股东均为截止 2016 年 6 月 16 日(股权登记日)
下午 3:00 收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有
本公司股票的股东。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
公司董事、监事、高级管理人员以及锦天城律师出席了本次股东大会。
本所律师认为，上述人员其出席会议的资格均合法有效。
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三、本次股东大会的审议的内容
1、审议《2015 年度董事会报告》；
2、审议《2015 年度监事会工作报告》；
3、审议《2015 年度财务决算报告》；
4、审议《2015 年年度报告及摘要》及《2015 年年度财务报告》；
5、审议《2015 年度利润分配预案的议案》；
6、审议《2015 年度内部控制自我评价报告》；
7、审议《2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
8、审议《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度审
计机构的议案》；
9、审议《关于公司向银行申请 2016 年度综合授信额度的议案》；
10、审议《关于董事、高级管理人员 2015 年度薪酬情况及 2016 年度薪酬
计划的议案》。
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票通过
了如下决议：
1、审议通过《2015 年度董事会报告》
表决结果：同意 173,931,194 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
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其中, 中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 6,383,747 股，占出席会议中小股
东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
2、审议通过《2015 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 173,931,194 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
其中, 中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 6,383,747 股，占出席会议中小股
东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
3、审议通过《2015 年度财务决算报告》
表决结果：同意 173,931,194 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
其中, 中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 6,383,747 股，占出席会议中小股
东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
4、审议通过《2015 年年度报告及摘要》及《2015 年年度财务报告》
表决结果：同意 173,931,194 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
其中, 中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 6,383,747 股，占出席会议中小股
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东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
5、审议通过《2015 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 173,931,194 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
其中, 中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 6,383,747 股，占出席会议中小股
东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
6、审议通过《2015 年度内部控制自我评价报告》
表决结果：同意 173,931,194 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
其中, 中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 6,383,747 股，占出席会议中小股
东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
7、审议通过《2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意 173,931,194 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
其中, 中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 6,383,747 股，占出席会议中小股
东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
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8、审议通过《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年
度审 计机构的议案》
表决结果：同意 173,931,194 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
其中, 中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 6,383,747 股，占出席会议中小股
东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
9、审议通过《关于公司向银行申请 2016 年度综合授信额度的议案》
表决结果：同意 173,931,194 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
其中, 中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 6,383,747 股，占出席会议中小股
东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
10、审议通过《关于董事、高级管理人员 2015 年度薪酬情况及 2016 年度
薪酬计划的议案》
表决结果：同意 6,439,247 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0 %；
反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席本
次股东大会有表决权股份总数的 0%。
其中, 中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 6,383,747 股, 占出席会议中小股
东所持股份的 100%；反对 0 股, 占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股,
占出席会议中小股东所持股份的 0%。
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其中关联股东邢翰学、邢翰科、吴剑鸣、刘永珍、程志勇对本议案回避表决。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网
络投票实施细则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定,会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2015 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东
大会网络投票实施细则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章
程》的有关规定,会议通过的上述决议均合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江开尔新材料股份有限公
司 2015 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：丁 天
负责人：吴明德 经办律师：张 诚
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