浙江天册律师事务所 法律意见书
浙江天册律师事务所
关于
杭州中亚机械股份有限公司
2015 年度股东大会
的
法 律 意 见 书
浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 8 楼
电话：＋86 571 87901503 传真：＋86 571 87901819
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浙江天册律师事务所 法律意见书
浙江天册律师事务所
关于杭州中亚机械股份有限公司 2015 年度股东大会的
法律意见书
编号：TCYJS2016H0652 号
致：杭州中亚机械股份有限公司
杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“中亚股份”或“公司”）2015年度股东
大会现场会议定于2016年6月22日下午14:00在浙江省杭州市拱墅区方家埭路189号
中亚股份办公楼8号会议室召开，浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受中
亚股份的委托，指派律师出席会议，并根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理
委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）和《杭州中亚机
械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），出具本法律意见书。
本法律意见书仅供中亚股份2015年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本
法律意见书随中亚股份本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
在本法律意见书中,本所律师根据《股东大会规则》的要求,仅就本次股东大会
的召集、召开程序是否符合法律法规和《公司章程》的规定、出席会议人员资格和
召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见,而不对
本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确
性发表意见。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责的精神，对中亚股份本次股东大会所涉及的有关事项和相关文
件进行了必要的核查和验证，出席了中亚股份2015年度股东大会，现出具法律意见
如下：
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一、本次股东大会召集、召开的程序
经本所律师查验，中亚股份本次股东大会由董事会提议并召集，采取现场投票
与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2016年6月22日下午14:00在浙江省杭州
市拱墅区方家埭路189号中亚股份办公楼8号会议室召开。网络投票时间为2016年6
月21日至6月22日，其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为
2016年6月22日上午9:30—11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络
投票的具体时间为2016年6月21日下午15:00至2016年6月22日下午15:00期间的任意
时间。召开本次股东大会的通知，已于2016年6月2日在《证券时报》、《上海证券报》、
《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网站上公告。公告载明了本次股东大会的
召集人、会议召开的日期、时间（包括现场会议时间和网络投票时间）、会议的召开
方式、股权登记日、出席对象、现场会议地点、会议审议事项，并告知了出席本次
股东大会现场会议的登记方法、参加网络投票的具体操作流程、联系方式及联系人、
会议费用等事项。
根据本次股东大会议程，提请本次股东大会审议的议案为：
1、《2015年度董事会工作报告》
2、《2015年度监事会工作报告》
3、《2015年度财务决算报告》
4、《2015年度财务报告》
5、《2015年度利润分配预算》
6、《关于聘任天健会计师事务所担任公司财务审计机构的议案》
7、《关于确认2015年关联交易事项的议案》
8、《关于变更公司注册资本的议案》
9、《关于修改公司章程及办理工商变更登记的议案》
上述议案和相关事项已经在本次股东大会通知、2016年6月2日发布的议案公告
以及2016年6月17日发布的《关于召开2015年度股东大会的提示性公告》等公告中列
明与披露。公司独立董事对上述第5、6、7项议案发表了意见，并在2016年6月2日发
布的《独立董事关于公司2015年度利润分配预案的独立意见》、《独立董事关于聘任
天健会计师事务所担任公司财务审计机构的独立意见》及《独立董事关于确认2015
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年关联交易事项的独立意见》中披露。
本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进
行，符合法律法规和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员及召集人的资格
1、出席会议的股东及委托代理人
参加本次股东大会的股东及委托代理人共32名，代表股份共计97,342,630股，
占中亚股份总股本的72.1057%；除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合
计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东（以下简称“中小投资者”）共27名，
代表股份共计13,034,794股，占中亚股份总股本的9.6554%。其中：
（1）经大会秘书处及本所律师查验，出席本次股东大会现场会议的股东及委托
代理人共计11名，代表股份共计97,307,830股，占中亚股份总股本的72.0799%。
（2）根据深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会网
络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东
共21名，代表股份共计34,800股，占中亚股份总股本的0.0258%。通过网络投票系统
参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。
出席会议股东及委托代理人的资格符合有关法律法规及《公司章程》的规定，
有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
2、出席会议的其他人员
出席会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、高级管理人员及公
司聘请的律师。
经验证，上述出席本次股东大会的其他人员的资格均合法有效。
3、召集人
经验证，公司本次股东大会由董事会召集，符合有关法律法规及《公司章程》
的规定，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经验证，本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合的方式就本次股东
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大会公告中列明的会议议案进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行计票和
监票，合并统计了现场投票和网络投票情况，公布了表决结果。本次股东大会审议
通过了本次股东大会通知中列明的全部议案。出席会议的股东和委托代理人对表决
结果没有提出异议。表决结果如下：
1、《2015年度董事会工作报告》
表决结果：同意股份数 97,317,430 股，反对股份数 3,800 股，弃权股份数 21,400
股，同意股份占有效表决权股份比例为 99.9741%。
2、《2015年度监事会工作报告》
表决结果：同意股份数 97,317,430 股，反对股份数 3,800 股，弃权股份数 21,400
股，同意股份占有效表决权股份比例为 99.9741%。
3、《2015年度财务决算报告》
表决结果：同意股份数 97,317,830 股，反对股份数 3,800 股，弃权股份数 21,000
股，同意股份占有效表决权股份比例为 99.9745%。
4、《2015年度财务报告》
表决结果：同意股份数 97,317,430 股，反对股份数 4,200 股，弃权股份数 21,000
股，同意股份占有效表决权股份比例为 99.9741%。
5、《2015年度利润分配预案》
表决结果：同意股份数 97,316,930 股，反对股份数 25,700 股，弃权股份数 0
股，同意股份占有效表决权股份比例为 99.9736%。
其中中小投资者同意 13,009,094 股。
6、《关于聘任天健会计师事务所担任公司财务审计机构的议案》
表决结果：同意股份数 97,317,830 股，反对股份数 3,800 股，弃权股份数 21,000
股，同意股份占有效表决权股份比例为 99.9745%。
其中中小投资者同意 13,009,994 股。
7、《关于确认2015年关联交易事项的议案》
表决结果：同意股份数 4,559,973 股，反对股份数 3,800 股，弃权股份数 21,000
股，同意股份占有效表决权股份比例为 99.4591%。
其中中小投资者同意 4,559,973 股。
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8、《关于变更公司注册资本的议案》
表决结果：同意股份数 97,317,330 股，反对股份数 3,800 股，弃权股份数 21,500
股，同意股份占有效表决权股份比例为 99.9740%。
9、《关于修改公司章程及办理工商变更登记的议案》
表决结果：同意股份数 97,317,330 股，反对股份数 3,800 股，弃权股份数 21,500
股，同意股份占有效表决权股份比例为 99.9740%。
根据表决结果，本次会议议案均获同意通过。本次股东大会没有对会议通知中
未列明的事项进行表决。
本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，表决结果
合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，中亚股份本次股东大会的召集及召开程序、出席会
议人员及召集人的资格、会议表决程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定；
表决结果合法、有效。
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（此页无正文，为 TCYJS2016H0652 号《关于杭州中亚机械股份有限公司 2015 年度
股东大会的法律意见书》的签署页）
本法律意见书出具日期为二〇一六年六月二十二日。
本法律意见书正本三份，无副本。
浙江天册律师事务所
负责人：章靖忠
签署：
承办律师：虞文燕
签署：
承办律师：谭敏
签署：
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