中信建投证券股份有限公司
关于南京熊猫电子股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为南京
熊猫电子股份有限公司（以下简称“南京熊猫”、“公司”）2013年度非公开发行股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行
管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件
的规定，对南京熊猫非公开发行限售股上市流通进行了审慎核查，核查情况如下：
一、非公开发行股票情况
2013 年 4 月 19 日，经中国证监会《关于核准南京熊猫电子股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可【2013】332 号）核准，公司向南京中电熊猫
信 息 产 业集团 有限 公 司（ “中电 熊猫 ”） 及 其他 8 名特定 对象 非公开 发行
258,823,529 股，并于 2013 年 6 月 28 日在上海证券交易所上市。本次非公开发
行股票后，公司总股本为 913,838,529 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》的规定，本次发行新增股份
为有限售条件流通股，南京中电熊猫信息产业集团有限公司（以下简称“中电熊
猫”）是公司关联人，其认购的股份 39,215,686 股自发行结束之日起 36 个月内
不得转让。
经本保荐机构核查，截至本核查报告出具之日，上述股份锁定承诺均得到严
格履行。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2016 年 6 月 28 日。
2、本次解除限售股份的股东为南京中电熊猫信息产业集团有限公司。
3、本次限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
持有限售股占
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 公司总股本比
号 数量 数量 数量
例（%）
南京中电熊猫信息产业
1 39,215,686 4.29 39,215,686 0
集团有限公司
合计 39,215,686 4.29 39,215,686 0
四、公司股本结构变化情况
本次解除限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 39,215,686 -39,215,686 0
有限售条件的
2、其他境内法人持有股份 0 0
流通股份
有限售条件的流通股份合计 39,215,686 -39,215,686 0
1、A 股 632,622,843 39,215,686 671,838,529
无限售条件的
2、H 股 242,000,000 242,000,000
流通股份
无限售条件的流通股份合计 874,622,843 39,215,686 913,838,529
股份总额 913,838,529 0 913,838,529
五、保荐机构核查意见
经核查，中信建投认为：
1、南京熊猫本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通
时间符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所股票上市规则》和等有关法律、法规、规章的要求。
2、南京熊猫本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规
及限售承诺；
3、南京熊猫对本次限售股份流通上市的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，中信建投对南京熊猫本次解除限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
