湖南崇民律师事务所
关于湖南投资集团股份有限公司二〇一六年度
第二次临时股东大会的法律意见书
湖南投资集团股份有限公司：
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和中
国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》的规定，以及湖南
投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）与湖南崇民律师事务所
（以下简称“崇民”）签订的《委托协议》，崇民律师出席了公司 2016
年度第二次临时股东大会并对本次股东大会的相关事项进行见证，出
具法律意见书。
为出具本法律意见书，崇民律师审查了公司提供的以下文件，包
括但不限于：
1、公司章程；
2、公司 2016 年度第六次董事会决议;
3、公司 2016 年度第六次董事会会议记录；
4、公司 2016 年度第三次监事会决议;
5、公司 2016 年度第三次监事会会议记录
6、公司 2016 年 6 月 3 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）
的 2016 年度第六次董事会会议决议公告和召开 2016 年度第二次临时
股东大会的通知公告；
7、公司 2016 年度第二次临时股东大会股东到会登记记录及凭证
资料；
8、公司 2016 年度第二次临时股东大会会议文件。
崇民律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随
其他文件一并报送有关主管部门审查并予以公告。
崇民律师根据《中华人民共和国证券法》要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 2016 年度第二次
临时股东大会的召集、召开及其他相关法律问题发表如下意见：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
根据公司 2016 年度第六次董事会决议，公司于 2016 年 6 月 3 日
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮
资讯网站（www.cninfo.com.cn）刊登了关于召开 2016 年度第二次临
时股东大会的通知。2016 年 6 月 21 日，公司在湖南长沙君逸康年大
酒店十三楼会议室召开本次股东大会现场会议。出席本次股东大会具
有表决权的股东共 7 人，代表公司有表决权的股份总数 151,411,415
股，占公司总股本的 30.3299%。其中：出席本次股东大会现场会议
的股东共计 4 人，代表公司有表决权的股份 151,340,040 股，占公司
总股本的 30.3156%；通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统进行有效表决的股东共计 3 人，代表公司有表决权的股份 71,375
股，占公司总股本的 0.0143%。
崇民律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合我国法律、
法规及公司章程的规定。
二、关于出席本次股东大会会议人员的资格
出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 4 人，股
东本人出席的均出示了本人的身份证明和持股凭证，股东代理人出席
的均出示了授权委托书及本人的身份证明和持股凭证。通过网络投票
的股东都按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细
则》的规定，取得了服务密码或数字证书获得了身份认证。
经验证，上述人员参加本次股东大会符合法律、法规和公司章程
的规定，其与会资格合法有效。
三、关于本次股东大会新提案的提出事宜
公司本次股东大会审议了公司监事会提出的《关于增补公司第五
届监事会监事的提案》。与会股东没有提出新的议案。
四、关于本次股东大会的表决程序
公司本次股东大会对公告中列明的事项以现场投票和网络投票
的方式进行了表决，本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计现
场投票和网络投票的表决结果，表决情况：出席本次股东大会有效表
决权股份总数为 151,411,415 股，其中同意 151,340,040 股，占出席
会议所有股东所持股份的 99.9529%；反对 71,375 股，占出席会议所
有股东所持股份的 0.0471％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。其中出席本次会议
持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意 17,900 股，占出席会议
中小股东所持股份的 20.0504％；反对 71,375 股，占出席会议中小
股东所持股份的 79.9496％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％，审议通过了《关于
增补公司第五届监事会监事的提案》。
崇民律师认为，公司本次股东大会的表决程序及表决票数符合公
司章程和《公司法》、《证券法》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
基于上述事实，崇民律师认为，公司 2016 年度第二次临时股东
大会的召集、召开及表决程序等相关事宜符合我国法律、法规和公司
章程的规定，股东大会决议合法有效。
湖南崇民律师事务所 负责人： 贺刚
律 师： 唐海益
律 师： 闾鹏
2016 年 6 月 21 日
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