证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2016-035
苏州工业园区和顺电气股份有限公司
关于股权激励计划首期第四个行权期结束
拟注销全部失效股票期权相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称“公司”）于
2016 年 6 月 17 日召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《 关
于股权激励计划首期第四个行权期结束拟注销全部失效股票期
权的议案》，决定对 26 名激励对象不符合行权条件的第四期股票
期权和前三个行权期尚未注销的股票期权合计 465,000 份全部
予以注销（具体以经中国证券登记结算有限公司核准的数据为准）。
根据 2012 年第一次临时股东大会审议通过《关于提请股东大会
授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》的规定，
本议案无需提交公司股东大会审议。
一、股权激励计划概况
（1）公司于 2011 年 10 月 31 日召开第一届董事会第十次会议
及第一届监事会第七次会议，审议通过了《首期股票期权激励计划（草
案）》、《股票期权激励计划考核管理办法》等议案，并上报中国证监
会备案；
（2）公司于 2012 年 02 月 01 号召开第一届董事会第十一次会
议及第一届监事会第八次会议，审议通过了《首期股票期权激励计划
修订稿》及其摘要，对《首期股票期权激励计划（草案）》进行了修
订、补充和完善；
（3）经中国证监会审核无异议后，2012 年 02 月 20 号召开了公
司 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《首期股票期权激励计划
修订稿》及其摘要、关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励
计划相关事宜等有关议案；
（4）公司于 2012 年 03 月 08 日召开第一届董事会 2012 年第一
次临时会议及第一届监事会 2012 年第一次临时会议，审议通过了《公
司首期股权激励计划人员调整的议案》、《公司股权激励计划所涉及股
票期权首期授予的议案》，同意调整激励对象为 30 名，授予的股票
期权数量为 115.5 万份，并预留股票期权 13.5 万份，行权价格为
30.82 元，股票期权授予日为 2012 年 03 月 08 号，公司监事会对
上述议案均发表了核查意见，独立董事发表了独立意见。
（5）经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司审核确认，公司于 2012 年 04 月 11 日完成了首次授予股票期权
所涉及的 30 名激励对象的 115.5 万份股票期权登记工作，期权简称：
和顺 JLC1，期权代码：036035。
（6）因实施 2011 年度利润分配，2012 年 4 月 24 号召开的第
一届董事会 2012 年第二次临时会议及第一届监事会 2012 年第二次
临时会议，审议通过了《关于调整公司首次授出的股票期权行权价格、
期权数量的议案》，监事会对此议案发表了核查意见， 独立董事发表
了独立意见，首次授予的股票期权行权价格调整为 15.31 元，首次
授予的股票期权数量调整为 231 万份，预留股票期权数量调整为 27
万份。
（7）公司于 2013 年 3 月 20 日召开第二届董事会 2013 年第一
次临时会议及第二届监事会 2013 年第一次临时会议，审议通过了《关
于公司首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》及《关于
首期股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，公司监
事会对上述议案发表了核查意见，独立董事发表了独立意见，同意首
次获授股票期权的激励对象在其第一个行权期内行权，同意向 7 名
激励对象授予 27 万份预留股票期权，授予日为 2013 年 03 月 20 日，
行权价格为 13.69 元。
（8）公司于 2013 年 05 月 03 日召开第二届董事会 2013 年第二
次临时会议及第二届监事会 2013 年第二次临时会议，审议通过了《关
于公司首期股权激励计划人员调整的议案》、《关于调整公司授予的股
票期权行权价格、期权数量的议案》。独立董事对上述议案发表了独
立意见，监事会对人员名单出具了核查意见。同意首期股权激励计划
人员调整为 34 名，同意行权价格调整为 10.14 元（其中预留期权行
权价格为 9.06 元），行权数量调整为 253.5 万份，预留期权数量为
36 万份。
（9）经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司审核确认，公司于 2013 年 08 月 16 日完成了预留股票期权所
涉及的 6 名激励对象的 36 万份股票期权登记工作，期权简称：和顺
JLC2，期权代码：036099。
（10）公司于 2014 年 04 月 16 日召开第二届董事会 2014 年第
二次临时会议及第二届监事会 2014 年第二次临时会议，审议通过了
《关于调整首期股票期权激励计划授予的激励对象名单及行权数量
的议案》等（具体内容详见同日披露于深交所创业板指定信息披露网
站上的公告），监事会发表了核查意见，独立董事发表了独立意见。
同意股票期权获授对象调整为 31 人(含预留期权授予对象 4 人)，股
票期权数量对应调整为 278.4 万份，同意对部分已授予期权进行统
一注销，同意首次获授期权对象在其第二个可行权期内行权及预留期
权获授对象在其第一个可行权期内行权。
（11）经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
公司于 2014 年 04 月 22 日对部分已授予期权统一注销完成。
（12）公司于 2014 年 05 月 15 日召开第二届董事会 2014 年第三
次临时会议及第二届监事会 2014 年第三次临时会议，审议通过了《关
于调整公司授予的股票期权行权价格的议案》。独立董事对上述议案
发表了独立意见。同意首次授予股票期权的行权价格调整为 10.04 元
（其中授予预留股票期权的行权价格调整为 8.96 元）。
（13）公司于 2015 年 04 月 23 日召开第二届董事会第十一次会
议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销公司股权激
励计划部分已授期权的议案》。公司本次注销股票期权合计 63.26 万
份，股权激励计划首次授予对象减少至 26 人。
二、股权激励拟注销股票期权情况
（1）2014 年 04 月 16 日，公司第二届董事会 2014 年第二次临
时会议审议通过了《关于对首期股票期权激励计划部分已授予期权进
行统一注销的议案》，由于公司首期股票期权激励计划首次授予的股
票期权第一个行权期限已截止，公司股票期权激励计划规定：激励对
象必须在期权有效期内的可行权日行权完毕，有效期结束或超过行权
期限，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。根据上述规定，同意
注销公司首期股票期权激励计划第一个行权期已授予但尚未行权的
股票期权合计 23.9 万份。由于陈念岩先生、秦海琨先生因个人原因
离职，施星玮女士因退休且不继续在公司任职，根据股票期权激励计
划的规定，同意对上述 3 名激励对象所涉及的股票期权以及公司前次
调整所涉及人员的股票期权合计 104.1 万份一并注销。经中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述合计 128 万份股票期
权注销事宜已于 2014 年 04 月 22 日办理完毕。
（2）2015 年 04 月 23 日，公司第二届董事会第十一次会议及第
二届监事会第十一次会议审议通过了《关于注销公司股权激励计划部
分已授期权的议案》，由于公司第三个行权期业绩未达到行权条件,
根据公司股权激励计划，如公司业绩考核达不到行权条件，则激励对
象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。因此，公司将注销
首次授予激励对象第三个行权期内的股票期权 50.1 万份，预留期权
授予对象第二个行权期内的股票期权 8.1 万份。同时，由于公司股
权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期限已截止，公司股权激
励计划规定：激励对象必须在期权有效期内的可行权日行权完毕，有
效 期结束或超过行权期限，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
根据上述规定，公司将注销首次授予激励对象第二个行权期尚未行权
的股票期权 1.46 万份。由于激励对象陈祥书先生因达到退休年龄且
不继续在公司任职，公司将注销其未获准行权的股票期权 3.6 万份。
综上所述，公司本次注销股票期权合计 63.26 万份，股权激励计
划首次授予对象减少至 26 人。经中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司审核确认，上述 63.26 万份股票期权注销事宜已于 2015 年
04 月 30 日办理完毕。
（3）公司于 2016 年 6 月 17 日召开第三届董事会第五次会议审
议通过《关于股权激励计划首期第四个行期权结束拟注销全部失效股
票期权的议案》。公司拟对 26 名激励对象第四期股票期权和前三个行
权期尚未注销的股票期权合计 465,000 份全部予以注销。具体名单
如下：
序号 姓名 剩余未注销期权（份）
1 朱伟 36,000
2 陈培鸣 60,000
3 李子华 12,000
4 吴永德 36,000
5 王剑荣 12,000
6 周伟华 18,000
7 赖星宇 12,000
8 左知辰 18,000
9 袁华明 18,000
10 费远鹏 9,000
11 周昌山 6,000
12 曹春萍 6,000
13 陈修平 18,000
14 杨艳伟 6,000
15 王涛 12,000
16 许建生 12,000
17 朱光保 18,000
18 王键 6,000
19 倪强 6,000
20 许晓明 18,000
21 邹萍 12,000
22 曹峻 12,000
23 刘辉 36,000
24 任云亚 36,000
25 丁剑 12,000
26 王征 18,000
合计 465,000
上述期权注销完成后，公司股权激励计划首期部分全部实施完毕。
三、股权激励计划第四个行权期对应考核期（2015 年度）未达
成业绩考核要求的情况：
以公司 2011 年度净利润为基数，公司 2015 年度净利润增长率
不低于 100%，净资产收益率不低于 9%。
其中，净资产收益率与净利润的指标均以扣除非经常性损益的净
利润与不扣除非经常性损益的净利润二者孰低者作为计算依据，净利
润指归属于母公司所有者的净利润。
经江苏公证天业会计师事务所审计：2015 年度扣除非经常性损
益后归属于上市公司股东的净利润低于扣除非经常性损益前归属于
上市公司股东的净利润，以扣除非经常性损益后归属于上市公司股东
的净利润 15,990,452.20 元计算，比 2011 年归属于上市公司股东的
净利润 27,417,150.04 元下降 41.68%；2015 年净资产收益率为 2.32%，
低于 9%。故公司 2015 年度业绩指标未达到《股权激励计划〈修订稿〉》
规定的第四个行权期的业绩考核要求，激励对象获授的第四个行权期
对应的股票期权作废。
四、对公司的影响
注销行权期结束尚未行权股票期权不会对公司财务状况和经营
成果产生实质性影响。
五、独立董事意见
独立董事认为：经核查，公司此次因股票期权第四个行权期结束
而对失效股票期权注销相关事项的审批程序符合《上市公司股权激励
管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》及公司《股
票期权激励计划（修订稿）》中关于股票期权注销的规定，不会对公
司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股
东利益的情形，同意公司对股票期权激励计划失效股票进行注销。
六、监事会核查意见
监事会认为：经核查，因公司 2015 年度业绩未达到《苏州工业
园区和顺电气股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）》规定的股
票第四个行权期的业绩考核要求，故公司股权激励计划第四个行权期
不符合行权条件，同意对 26 名激励对象不符合行权条件的第四期股
票期权和前三个行权期尚未注销的股票期权合计 465,000 份全部予
以注销。该情况符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权
激励有关事项备忘录》等法律、法规和《公司股权激励计划》的相关
规定。
七、法律意见书的结论性意见
江苏益友天元律师事务所出具了法律意见书，认为：公司本次股
权激励计划授予第四个行期权已经结束，因公司 2015 年度业绩未达
到《苏州工业园区和顺电气股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）》
规定的股票第四个行权期的业绩考核要求，公司股权激励计划第四个
行权期不符合行权条件，故对不符合行权条件的第四期股票期权和前
三个行权期尚未注销的股票期权予以注销。公司本次注销股票期权的
相关事宜符合《管理办法》、《备忘录》、《苏州工业园区和顺电气股份
有限公司章程》及公司《股票期权激励计划（草案）修订案》的相关
规定；本次注销股票期权已经取得现阶段必要的授权和批准，尚需办
理注销登记手 续并根据注销登记的进展依法履行信息披露义务。
八、备查文件
1、公司第三届董事会第五次会议决议；
2、公司第三届监事会第四次会议决议；
3、公司独立董事对股权激励计划相关事项的独立意见；
4、江苏益友天元律师事务所法律意见书。
特此公告！
苏州工业园区和顺电气股份有限公司董事会
二〇一六年六月十七日
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