南京证券股份有限公司关于南京红太阳股份有限公司
股权分置改革 2015年 年度保荐工作报告书
保荐机 构名称 : 南京证券 股份 有 限公 司 市公 司 股 简称 : 红太 阳
保荐代表人名称 : 高金余 上市公司 股代码 : 000525
报 告年度 : 2015年 告提 交 时 间 : 丨2016年 6月 16日
本保荐机构保证保荐 工作报告书内容的真实 、准确和完整 ,对 保荐工作报告
书的虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任 。
一 、被保荐的上市公司股权分置改革方案的相关情况
1、 红太阳股权分置改革方案 的基本情况 :
红太阳的股权分置改革方案 己于 ⒛06年 5月 29日 经相关股东会议审议通
过。
红太阳本次股权分置改革方案的内容 :全 体流通股股东每持有 10股 流通股将
获得 由公司非流通股股 东做 出的3。 钅股股票的对价安排 ,非 流通股股 东共需送出
公司股票钥,998,OO0股 ,公 司控股股东红太阳集团有限公司为本次股权分置改革
安排对价鲳,998,OO0股 。股权分置改革方案实施后 首个交易 日,公 司非流通股股
东持有的非流通股份即获得上市流通权 。
2、 红太 阳股权分置改革的实施情况
红太阳股权分置改革方案实施的 A股 股权登记 日为 ⒛06年 6月 6日 ,对 价
股份上市 日为 ⒛OG年 6月 7日 。
3、 红太阳股权分置 改革方案无追加对价安排 。
⒋
红太阳 ⒛ 15年 因股改形成的有限售条件流通股上市流通情况
无
二 、被保荐的上 市公司 的股东在股权分置改革方案中有关承诺的履
行情况
1、 股权分置 改革方案中有关股 东做出的特别承诺
红太阳全体非流通股股东严格遵守中国证监会 《上市公司股权分置改革管理
办法》等相关法律、法规和规 章的规定 ,履 行法定承诺义务 。除遵守上述法定承
诺外 ,公 司控股股 东红太阳集 团有限公司特别承诺将在 红太阳 2006— ⒛08 年
度股东大会上依据相关规 定 ,提 出分红议案 ,并 保证在股 东大会表决时对该议案
投赞成票 ,分 红 比例不低于当年实现的可分配利润 (非 累计可分配利润)的 6O0/0。
2、 股东履行承诺的情况
截至 目前 ,红 太阳非流通股股东 的承诺事项 己经得到严格完全履行 。
红太阳集 团在红太阳 ⒛07年 3月 29日 的董事会上 ,提 出 ⒛06年 度股利分
派方案 ,拟 以红太阳 ⒛06年 末总股本 ⒛0,238,842股 为基数 ,向 全体股东每 10
股派发现金红利 0.∞ 元 (含 税 ),派 发现金红利总额为 17,37茌 ,808,⒛ 元 ,超 过
当 年 可 分 配 利 润 28,673,670.47元 60%,并 07年 4月
的 在 红 太 阳 ⒛ 25日 的 股 东
大会上对 上述议案投了赞成票 。
红太阳集团在红太阳 ⒛08年 3月 27日 第四届董事会第十二次会议上提出
⒛07年 度分红议案 ,拟 以红太阳 ⒛07年 末总股本 280,238,阻 2股 为基数 ,向 全
体股东每 10股 派发现金红利 0.7元 (含 税 ),派 发现金红利总额为 19,616,718.94 、
Ξ
元 ,超 过 当 年 可 供 股 东 分 配 利 润 为 ⒛ ,035,8士 茌 .88元 6O0/0。 2OO8
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的 并 在 红 太 阳
年 5月 8日 召开 ⒛07年 年度股东大会投了赞成票 。 `
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红太阳集团在红太阳 ⒛09年 4月 8日 第五届董事会第 二次会议上提出 ⒛08
年度分红议案 ,拟 以红太阳 ⒛OB年 末总股本 280,238,8茌 2股 为基数 ,向 全体股
东每 10股 派发现金红利 0.5元 (含 税 ),派 发现金红利总额为 14,011,9壬 2.10
元,超 过当年可供股东分配利润为 21,155,376.18元 的 6O0/0。 并在 红太阳 2009
年 5月 8日 召开 ⒛OB年 年度股东大会投了赞成票 。
红太 阳集团履行 了其承诺 。
3、 保荐机 构的核查意见
通过对股东承诺履行情况的核查 ,保 荐机构明确发表如下意见 :
(1)承 诺人 己经严格按照承诺的约定切实履行其承诺。
(2)相 关股东尚未完全履行股改承诺 的,其 持有的有限售条件的流通股上
市流通不影响股改承诺的履行 。
(3)承 诺人及上市公司就承诺人履 、披露符合规定 。
三、其他事项
1、 担任 红太阳股权分置改革持续督导 的保荐机构南京证券没有发生更换。
担任红太阳股杈分置改革持续督导的保荐代表人高金余 ⒛ 15年 年度没有发生更
换。
2、 保荐机构在 持续督导工作中需要说明的事项 :
截止 ⒛ 15年 12月 31日 ,红 太阳尚有 263,756股 没有解禁 ,为 壬家法人股
东因股权分置改革形成的限售股 。具体情况如下表 :
序 持有 的有 限
限售股份持有人
号 售条件股份 未解禁情况说 明
名称
数量 (股 )
天津市煤业建筑
1 133,293 无法 取得联系
器材二公司
° 如 东县永 隆实业
14,500
乙
无 法 取得 联 系
有 限公司
南京 市社 区服 务
3 49,317 无法取得联系
协会
广州 华 立 颜 料 化 `
4 66,646 无法取得联系
工 有 限公司 '
∴△
总计 263,756 '
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ii|丨
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注 :根 据 红太 阳股 权分置 改革方案 ,上 述 4家 法人股 股 东持有 的 红 太 阳有 限 、
售条件 的流通股 应 于 ⒛ 07年 6月 7日 上 市流通 ,但 由于 红 太 阳与 上 述 4家 法人股 '
股 东无法 联系 ,故 无 法办 理 上 市流通 手续 。
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广
川
忄
冫
尸
(此 页 正文 ,为 《南京证券股份有限公司关于南京红太阳股份有限公司股权分
置 改革 ⒛15年 年度保荐工作报告书》之签字盖章页 )
保荐机构盖
保荐代表人签
⒛ 16年 6月 16日
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