康得新：关于第三期股票期权激励计划预留股票期权第一个行权期符合行权条件的公告_股票频道

证券代码：002450 证券简称：康得新公告编号：2016-071

江苏康得新复合材料股份有限公司

关于第三期股票期权激励计划预留股票期权

第一个行权期符合行权条件的公告

本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、江苏康得新复合材料股份有限公司（下称：公司）第三期股票期权激励计划预

留股票期权（下称：三期预留）第一个行权期行权条件满足，经2016年6月14日召开的

公司第三届董事会第七次会议审议通过，三期预留符合条件已登记完成的11名激励对

象在第一个行权期内（自该部分预留股票期权授予日起满12个月后且自首次授予日起

满24个月后的首个交易日起至首次授予日起满36个月内的最后一个交易日当日止，即

2016年3月21日至2017年3月18日止）可行权总数量为164.76万股（注：最终以中国结

算深圳分公司实际数据为准），行权价格为7.13元/股。

2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。

一、公司三期股权激励计划及首次授予情况简述

1、2013年11月15日，北京康得新复合材料股份有限公司（公司原名。下

称：公司）第二届董事会第二十二次会议审议通过了公司《关于<第三期股票期权

激励计划（草案）>及其摘要的议案》（下称：草案）、《关于<第三期股票期权

激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第三期股

票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对草案发表了独立的同意意见。

同日，公司第二届监事会第十七次会议审议通过了相关议案。公司将有关激励计划

的申请材料上报中国证券监督管理委员会（下称：中国证监会）备案。

2、根据中国证监会的反馈意见，公司对草案进行了修订、补充和完善，形成

了《第三期股票期权激励计划（草案修订稿）》（下称：修订稿），中国证监会对

此无异议并予以备案。2014年2月21日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通

过了修订稿的相关议案。公司独立董事对修订稿的相关议案发表了独立的同意意

见。同日，公司第二届监事会第十九次会议审议通过了修订稿的相关议案。

3、2014年3月11日，2014年第一次临时股东大会以特别决议审议通过了修订

稿等议案。

4、2014年3月18日，第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于第三期

股票期权激励计划股票期权首次授予相关事项的议案》，确定本次激励计划的股票

期权首次授权日为2014年3月19日；独立董事对授予股票期权的授权日发表了同意

的独立意见，并同意向符合授权条件的162名激励对象授予1,100.9万份股票期

权，预留110万份股票期权。同日，第二届监事会第二十次会议审议通过了该议

案。

5、2014年4月11日，公司完成三期首次授予的股票期权的登记工作。实际完

成符合条件的登记人数为157人，数量1,080.4万份。

6、由于2014年5月实施2013年度权益分派，2014年5月15日第二届董事会第

二十八次会议审议通过了《关于调整公司第三期股权激励计划股票期权行权价格的

议案》。调整后的行权价格由24.98元/份调整为24.89元/份。

7、2014年6月19日第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于第三期股票

期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》。公司预留期权授予的激励对象共

11人，授予数量为110万份，授予日为2014年6月19日，行权价格为21.60元。

8、2015 年 4 月 30 日，第二届董事会第三十七次会议审议通过了《关于公司

第三期股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权的议案》，认为

三期首次的第一个行权期行权条件满足，本次符合行权条件的激励对象为 157 名

与原公告人员一致，本次可行权总数量为 432.16 万股（占总量的 40%），行权价

格为 24.89 元/股。

9、2015年5月29日，第二届董事会第三十八次会议审议通过了《关于调整第

三期股权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》，同意将首次授予的股票期权

每份股票期权的行权价格由24.89元调整为16.53元，尚未行权的数量由

1,035.3170万份调整为1,551.9010万份；预留的股票期权每份股票期权的行权价

格由21.60元调整为14.33元，尚未行权的数量由110万份调整为164.8858万份。

10、2016 年 6 月 14 日，第三届董事会第七次会议审计通过了《关于调整第

三期股权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》，同意第三期股票期权激励计

划首次授予的股票期权每份股票期权的行权价格由 16.53 元调整为 8.23 元，尚未

行权数量由 971.6872 万份调整为 1,941.9979 万份；预留的股票期权每份股票期

权的行权价格由 14.33 元调整为 7.13 元，尚未行权数量由 164.8858 万份调整为

329.5380 万份。

二、关于满足三期预留设定的第一个行权期行权条件的说明

序公司股权激励计划设定的行权条件是否满足行权条件的说明

2015年经审计归属于上市公司股东的净

利润及扣除非经常性损益的净利润分别

等待期内，经审计的公司合并财务报告中各年度归属于上市

为140,945.73万元、139,951.17万元；

公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损

1 2011年至2013年经审计归属于上市公司

益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水

股东的净利润及扣除非经常性损益的净

平且不得为负。

利润的平均数分别为40,413.32万元、

39,703.4万元。满足行权条件。

2015 归属于母公司所有者的净利润增长

2015年净利润增长率相对于2012年不低于155%，净资产收

2 率 239.21%，加权平均净资产收益率

益率不低于16%。

25.52%。满足行权条件。

公司未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计

报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报

3 公司未发生前述情形，满足行权条件。

告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以

行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生如下任一情形：（1）最近三年内被证券交易

所公开谴责或宣布为不适当人选的；（2）最近三年内因重大

激励对象未发生前述情形，满足行权条

4 违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（3）具有《公

件。

司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形

的；（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。

公司按照《考核方法》对 11 名激励对

象 2015 年度业绩完成情况进行了考

根据《考核办法》，激励对象行权的前一年度绩效考核合

5 核，结果符合《考核方法》规定第三期

格。

股票期权激励计划预留股票期权第一个

行权期的行权条件。

注：公司2014年度申报的非公开发行股票，已于2015年12月15日发行完毕，财务计算已考虑

在内；公司2016年申报的非公开发行股票，目前已获证监会审核通过，尚待实施，不涉及财

务计算相关问题。

综上所述，公司已满足三期预留设定的第一个行权期条件，实施的三期预留相

关内容与已经披露的激励计划内容不存在差异，本次可行权股票期权总数量为

164.7690 万股（2015 年度权益分派调整后），占三期预留授予时股票期权数量

110 万股的 50%。

三、本次行权股票来源、种类、激励对象、可行权数量及行权价格

1、本次行权的股票来源和种类：公司授予的股票期权所涉及的股票来源为公

司定向发行股票，种类为人民币普通股（A 股）股票。

2、三期预留第一个行权期可行权激励对象及可行权数量：

核心技术和业务骨干 11 人（不含公司董监高人员），第一个行权期可行权数

量 164.76 万股（注：2015 年度权益分派调整后，最终以中国结算深圳分公司实际

数据为准）（获授的股票期权总额为 110 万份）。

3、本次可行权股票期权的行权价格为 7.13 元/股。

若在行权前公司有派息、资本公积转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股

等事项，行权价格进行相应的调整。

4、本次股票期权行权期限：2016 年 3 月 21 日至 2017 年 3 月 18 日止。

5、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期限内行权。

1）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报

告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；

2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；

3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

上述重大交易、重大事项及可能影响股价的重大事件为公司依据《深圳证券交

易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

激励对象必须在行权期限内行权完毕，行权期限结束后，已获授但尚未行权的

股票期权不得行权，未行权的该部分期权由公司注销。

6、公司董事会根据政策规定的行权窗口期确定行权日，并按《信息披露业务

备忘录第 38 号——股权激励期权自主行权》的规定为激励对象申请办理自主行

权，由激励对象选择在可行权期内自主行权。

7、第一个行权期结束后，公司董事会委托相关人员办理工商变更登记及其他