北京大成（广州）律师事务所
关于广东海印集团股份有限公司
2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 的
法律意见书
北京大成（广州）律师事务所
www.dentons.cn
中国广州市天河区体育西路 103 号维多利广场 A 座 51 楼（510620）
51/F, A Tower, Victory Plaza, No.103,Tiyuxi Road,
Tianhe District,Guangzhou 510620, China
Tel: +86 20-8527 7000 Fax: +86 20-8527 7002
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
dentons.cn
法律意见书
致：广东海印集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称《股东大会规则》）、《中华人民共和国律师法》、《律师事务所从
事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则》等法
律、法规和规范性文件及《广东海印集团股份有限公司公司章程》（以
下简称《公司章程》）的有关规定，北京大成（广州）律师事务所（以
下简称“本所”）接受广东海印集团股份有限公司（以下简称“公司”
或“海印股份”）委托，指派戎魏魏律师、黄远谋律师（以下简称“本
所律师”）出席并见证公司2016年第二次临时股东大会（以下简称“本
次股东大会”），并就相关问题出具法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审慎查阅了公司提供的以及本所律师
认为必要的与本次股东大会有关的文件资料，并对有关问题进行了必要
的核查和验证。在前述核查验证过程中，本所律师得到公司的如下承诺
及保证：公司向本所律师提供的文件、资料或信息（含文件资料上记载
的内容及签名或盖章）均真实、完整、有效，并无隐瞒、虚假或重大遗
漏，其中提供的文件或资料为副本或复印件的，保证正本与副本、原件
与复印件一致。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随
其他需公告的信息一并向公众披露。
基于上述，本所律师根据相关法律、法规及规范性文件的要求，按
照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对公司本次股
东大会出具法律意见如下：
2/7
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
dentons.cn
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会由公司董事会决定召集，并于 2016 年 5 月 24 日
在《中国证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站和巨潮资讯网上刊
登了《广东海印集团股份有限公司关于召开 2016 年第二次临时股东大会
的通知》（以下简称《股东大会通知》）。2016 年 6 月 8 日，公司董事会在
《中国证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站和巨潮资讯网上刊登
了《广东海印集团股份有限公司关于召开 2016 年第二次临时股东大会的
提示性公告》（以下简称《提示性公告》）。经核查，《股东大会通知》、《提
示性公告》载明本次股东大会的召开时间、股权登记日、召开地点、审议
事项、会议召开方式、会议出席对象、会议登记方法等事项。
（二）经本所律师核查，本次股东大会采取现场表决与网络投票相结
合的方式召开：
1. 本次股东大会现场会议于 2016 年 6 月 13 日下午 14：50 在广东省
广州市越秀区东华南路 98 号海印中心 29 楼会议厅召开。
2. 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互
联网投票系统为股东提供了网络投票安排。其中，通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的具体时间为：2016 年 6 月 13 日 9：30-11：30 和 13：
00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间
为：2016 年 6 月 12 日 15：00 至 2016 年 6 月 13 日 15：00 期间的任意时
间。
本次股东大会的会议时间、地点及其他事项与会议通知披露一致。经
本所律师核查，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代表
3/7
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
dentons.cn
根据《股东大会通知》，本次股东大会的出席对象为股权登记日 2016
年 6 月 6 日交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的持有公司股票的股东及其授权委托代理人。
1. 经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共
计 3 人，代表股份 1,330,680,047 股，占公司有表决权股份总数的 59.1449%。
2. 根据深圳证券信息有限公司统计并经海印股份核查确认，在网络投
票时间内通过网络投票系统投票的股东共计 25 人，代表股份 504,150 股，
占公司有表决权股份总数的 0.0224％。以上通过网络投票系统进行投票的
股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东资格。经本所律师核查，
本次股东大会不存在既参加网络投票又参加现场投票的股东。
3. 综合以上 1、2 两点，参加表决的股东、股东代表共计 28 人，代表
股份 1,331,184,197 股，占公司有表决权股份总数的 59.1673％。其中，参
加表决的中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东及
股东授权委托代表，下同）共 25 人，代表股份 504,150 股，占公司有表决
权股份总数的 0.0224％。
（二）列席会议的其他人员
除上述股东及股东代表出席本次股东大会外，公司董事、监事、高级
管理人员及公司聘请的见证律师列席会议。
经验证，上述人员均具备参加本次股东大会的合法资格。
三、关于本次股东大会召集人的资格
本次会议由公司董事会召集，2016 年 5 月 23 日公司第八届董事会第
十二次临时会议审议通过《关于召开 2016 年第二次临时股东大会的议案》，
公司于 2016 年 5 月 24 日在《中国证券报》、《证券时报》、深圳证券交易
所网站和巨潮资讯网上刊登了《广东海印集团股份有限公司第八届董事会
第十二次临时会议决议公告》。
4/7
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
dentons.cn
本所律师认为，召集人资格符合相关法律、法规及公司章程的规定，
其资格合法有效。
四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式。
本次股东大会的现场会议以记名方式投票表决，出席现场会议的股东
及股东代表就列入本次股东大会审议事项的议案进行了表决，并在监票人
和计票人监票、验票和计票后，当场公布表决结果。
本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券
交易所互联网投票系统进行，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的表
决权数和统计数。
据此，公司合并统计了现场会议和网络投票的表决结果。
（二）本次股东大会审议了以下议案，结果为：
1. 审议《关于发行超短期融资券的议案》
同意 1,330,713,867 股，占参与表决有表决权股份总数的 99.9647％；
反对 470,330 股，占参与表决有表决权股份总数的 0.0353％；无弃权票。
其中，中小投资者表决结果为：同意 33,820 股，占出席本次股东大会
的中小投资者有效表决权股份总数的 6.7083％；反对 470,330 股，占出席
本次股东大会的中小投资者有效表决权股份总数的 93.2917％；无弃权票。
五、结论意见
通过现场见证，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序及表
决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定；出席会议的人员及本次股
东大会的召集人具有合法有效的资格；表决程序和表决结果均真实、合法、
有效。
5/7
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
dentons.cn
本法律意见书正本叁份，经本所经办律师签字，并加盖本所公章后生
效。
（以下无正文）
6/7
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
dentons.cn
（本页无正文，为《北京大成（广州）律师事务所关于广东海印集团
股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页。）
北京大成（广州）律师事务所
负责人： 经办律师：
卢跃峰 戎魏魏
黄远谋
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
