兴业证券股份有限公司
关于福建海源自动化机械股份有限公司
使用部分闲置募集资金用于现金管理的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“本保荐机构”）作为福建海
源自动化机械股份有限公司(以下简称“海源机械”或“公司”)持续督导阶段的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》等有关规定，经审慎尽职调查，就海源机械使用部分闲置募集资金用于
现金管理的事项发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准福建海源自动化机械股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3142号）核准，公司非公开发行人
民币普通股（A股）6,000万股，发行价格为每股人民币10.06元，募集资金总额
为人民币603,600,000.00元，扣除各项发行费用19,661,800.00元，实际募集资金净
额为人民币583,938,200.00元。以上募集资金已由立信会计师事务所于2016年5月
10日出具的信会师报字（2016）第114802号验资报告验证确认。
二、募集资金使用情况
根据公司第三届董事会第九次会议、2015 年第一次临时股东大会和第三届
董事会第十二次会议审议批准的《非公开发行股票预案（修订稿）》，本次非公开
发行股票募集资金扣除发行费用后将全部用于以下项目：
单位：万元
序
项目名称 投资总额 拟使用募集资金
号
新能源汽车碳纤维车身部件生产工艺技术
1 39,590 38,360
及生产线装备的研发及产业化项目
2 新能源汽车碳纤维车身部件生产示范项目 22,970 22,000
1
合 计 62,560 60,360
2016 年 6 月 13 日，公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于
以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使
用募集资金置换预先已投入的自筹资金 2,605.06 万元。
三、使用闲置募集资金用于现金管理的情况
根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》有关规定，海源机
械于2016年6月13日召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金用于现金管理的议案》，同意公司使用不超过30,000万元人民币的
闲置募集资金购买现金管理，适时购买保本型银行理财产品，上述累计交易额度
的使用期限为自公司2016年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月。在上述
使用期限及累计交易额度范围内，资金可以滚动使用。公司本次拟使用闲置募集
资金用于现金管理的具体计划如下：
（一）投资品种
为控制风险，公司运用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好、风
险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期保本型银行理财产品，拟投资的
产品不包括向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的
的银行理财产品，不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30号—风险投资》
规定的风险投资行为；拟投资的产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募
集资金或用作其他用途。
（二）投资期限
自公司2016年第一次临时股东大会审议通过之日起12 个月内有效。为保证
募集资金投资项目的建设，公司将选择12个月以内的保本型银行理财产品。单个
理财产品的投资期限不超过12个月。
（三）投资额度
公司拟使用累计交易额度不超过30,000万元的闲置募集资金用于现金管理，
购买短期保本型银行理财产品。在上述使用期限及累计交易额度范围内，资金可
以滚动使用。
（四）资金来源
2
暂时闲置的募集资金。
（五）实施方式
在上述使用期限及累计交易额度范围内，公司董事会提请股东大会授权董事
长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
（六）信息披露
公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的
名称、额度、期限、收益以及开立或注销产品专用结算账户等，公司将及时向深
圳证券交易所报备并公告。
四、投资风险、风险控制措施
（一）投资风险
尽管保本型银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影
响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。
（二）针对投资风险，公司拟采取以下风险控制措施：
1、公司计划财务部和内审部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情
况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，
控制投资风险；
2、理财资金使用与保管情况由公司内审部进行日常监督，不定期对资金使
用情况进行审计、核实。
3、公司监事会、独立董事将对理财资金使用情况进行监督和检查。在公司
内审部核查的基础上，如公司监事会、独立董事认为必要，可以聘请专业机构进
行审计。独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品的购买以及损益情况。
五、对公司日常经营的影响
公司本次使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行理财
产品，是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不
影响公司日常资金正常周转需要，不影响募投项目的正常建设，不会影响公司主
营业务的正常发展。
通过进行适度的低风险短期理财，公司主动对暂时闲置的募集资金进行现金
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管理，能获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋
取较好的投资回报，不会损害公司股东利益。
六、保荐机构的核查意见
海源机械本次使用闲置募集资金用于现金管理的事项经过了公司董事会、监
事会审议通过（尚需股东大会审议通过），独立董事发表了同意意见，履行了必
要的审批程序，该事项有利于提高资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正
常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《深圳证券
交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》及《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》
等相关法规和规范性文件的规定。
兴业证券对公司本次使用不超过人民币30,000万元闲置募集资金用于现金
管理之事项无异议。
（本页以下部分无正文）
4
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建海源自动化机械股份有限公
司使用部分闲置募集资金用于现金管理的核查意见》之签署页）
保荐代表人：_______________
兰翔
保荐机构：兴业证券股份有限公司
2016 年 6 月 13 日
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建海源自动化机械股份有限公
司使用部分闲置募集资金用于现金管理的核查意见》之签署页）
保荐代表人：_______________
陈耀
保荐机构：兴业证券股份有限公司
2016 年 6 月 13 日
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