限制性股票激励计划（草案）
新开普电子股份有限公司
限制性股票激励计划（草案）
新开普电子股份有限公司
二○一六年六月
1
限制性股票激励计划（草案）
声 明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特 别 提 示
1、本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录 1-3 号》及其他有关
法律、法规、规范性文件，以及新开普电子股份有限公司（以下简称“新开普”
或“本公司”、“公司”）《公司章程》制订。
2、本计划采取的激励方式为限制性股票。其股票来源为公司向激励对象定
向发行新股。
本计划拟授予激励对象限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币普通股，
授予限制性股票 1050.12 万股，约占本计划签署时公司股本总额 30,209.4901 万
股的 3.48%；其中：首次授予 970.12 万股，约占本次限制性股票授予总量的
92.38%，约占公司股本总额的 3.21%；预留 80 万股，约占本次限制性股票授予
总量的 7.62%，约占公司股本总额的 0.26%。本计划中任何一名激励对象所获授
限制性股票数量未超过本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的 1%。
3、公司授予激励对象限制性股票的价格为 12.37 元/股。授予价格依据本计
划公告前 20 个交易日本公司股票均价（前 20 个交易日股票交易总额/前 20 个交
易日股票交易总量）24.73 元/股的 50%确定。
4、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若公司发
生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，
限制性股票的授予价格及授予数量将做相应的调整。
5、本计划有效期为自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购
注销完毕之日止，最长不超过 4 年。
6、本计划自限制性股票授予后即行锁定。本计划授予的限制性股票自授予
2
限制性股票激励计划（草案）
之日起 12 个月内为锁定期。
首次授予的限制性股票解锁安排如下表所示：
可解锁数量占限制
解锁期 解锁时间
性股票数量比例
自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日
第一个解锁期 40%
起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日
第二个解锁期 30%
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日
第三个解锁期 30%
起 48 个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票解锁安排如下：
可解锁数量占限制
解锁期 解锁时间
性股票数量比例
第一个 自预留部分权益的授予日起 12 个月后的首个交易日起
50%
预留解锁期 至相应的授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个 自预留部分权益的授予日起 24 个月后的首个交易日起
50%
预留解锁期 至相应的授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
7、限制性股票的解锁条件
首次授予的限制性股票的各年度考核目标如下表所示：
解锁期 业绩考核目标
第一个解锁期 公司 2016 年净利润相对 2015 年净利润增长率不低于 15%
第二个解锁期 公司 2017 年净利润相对 2015 年净利润增长率不低于 40%
第三个解锁期 公司 2018 年净利润相对 2015 年净利润增长率不低于 100%
预留部分各年度限制性股票考核目标如下：
解锁期 业绩考核目标
第一个预留解锁期 公司 2017 年净利润相对 2015 年净利润增长率不低于 40%
第二个预留解锁期 公司 2018 年净利润相对 2015 年净利润增长率不低于 100%
上述“净利润”以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计量
依据。
锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为
负。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
若当期解锁条件未达成，则公司按照本计划的规定回购当年度可解锁部分限
3
限制性股票激励计划（草案）
制性股票并注销。
8、公司承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属未
参与本计划。本计划的所有激励对象均未同时参加两个或两个以上上市公司的股
权激励计划。
9、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他
任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
10、本计划在公司股东大会审议通过后方可实施。
11、自公司股东大会审议通过本计划之日起30日内，公司按相关规定召开董
事会会议对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
12、本计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
4
限制性股票激励计划（草案）
目 录
第一章 释义 .............................................................................................................. 6
第二章 实施激励计划的目的 .................................................................................. 6
第三章 激励计划的管理机构 .................................................................................. 7
第四章 激励对象的确定依据和范围 ...................................................................... 7
第五章 限制性股票的来源、数量和分配.............................................................. 8
第六章 激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日和禁售期 ..................... 9
第七章 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 ................................. 11
第八章 限制性股票的授予与解锁条件 .............................................................. 12
第九章 激励计划的调整方法和程序 .................................................................. 14
第十章 限制性股票会计处理 .............................................................................. 16
第十一章 激励计划的实施、授予及解锁程序.................................................. 16
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 ........................................................ 17
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理 ........................................................ 18
第十四章 限制性股票回购注销原则 .................................................................. 19
第十五章 附则 ...................................................................................................... 21
5
限制性股票激励计划（草案）
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
新开普、本公司、公司 指 新开普电子股份有限公司
以公司人民币普通股股票为标的，对公司核心员工
激励计划、本计划 指
进行的长期性激励计划
公司根据本计划规定的条件，授予激励对象以约定
限制性股票 指
价格购买一定数量的公司人民币普通股股票
依照本计划规定获得限制性股票的公司董事、中高
激励对象 指 级管理人员、核心技术（业务）人员以及公司董事
会认为需要进行激励的相关员工
公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交
授予日 指
易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让
锁定期 指
的期限
本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限
解锁日 指
制性股票解除锁定之日
根据激励计划激励对象所获股权解锁所必需满足的
解锁条件 指
条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（试行）》
《公司章程》 指 《新开普电子股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
第二章 实施激励计划的目的
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充
分调动公司核心人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和骨干员工个人利
益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，根据《公司法》、《证券法》、
6
限制性股票激励计划（草案）
《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《深圳证券交易所股票上市规则》以
及中国证监会关于《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律、法规、规范性法
律文件以及《公司章程》的规定，制定本计划。
第三章 激励计划的管理机构
1、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更
和终止。
2、董事会是本计划的执行管理机构，下设薪酬与考核委员会（以下简称“薪
酬委员会”），负责拟订和修订本计划，报公司股东大会审批和主管部门审核，
并在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。
3、监事会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，并对本计划的
实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和证券交易所业务规则进行监督。
4、独立董事应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害
公司及全体股东的利益发表独立意见，并就本计划向所有股东征集委托投票权。
第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办
法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等有关法律及其他有关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本计划的激励对象为公司董事、高级管理人员，公司及公司的全资或控股子
公司的重要管理人员，公司及公司的全资或控股子公司的核心技术（业务）人员
以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工（不包括独立董事、监事）。
二、激励对象的范围
7
限制性股票激励计划（草案）
本计划涉及的激励对象共计488人，为下列人员（不包括独立董事、监事）：
（一）公司董事、高级管理人员；
（二）公司及公司的全资或控股子公司的重要管理人员；
（三）公司及公司的全资或控股子公司的核心技术（业务）人员；
（四）公司董事会认为需要进行激励的相关员工。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事会聘
任。所有激励对象必须在本计划的考核期内与公司或子公司具有雇佣或劳务关
系。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定，但在本计划存续期间
纳入激励计划以及本公司董事会认为需要调增激励数量的激励对象。
预留授予部分的激励对象由公司董事会自首次授予日起12个月内确定，经董
事会提出、监事会核实后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相
关信息。
预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
三、激励对象的核实
公司监事会应当对激励对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以
说明。
第五章 限制性股票的来源、数量和分配
一、激励计划的股票来源
本计划股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。
二、激励计划标的股票的数量
本计划拟授予激励对象限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币普通股，
授予限制性股票1050.12万股，约占本计划签署时公司股本总额30,209.4901万股
的3.48%；其中，首次授予970.12万股，约占本次限制性股票授予总量的92.38%，
约占公司股本总额的3.21%；预留80万股，约占本次限制性股票授予总量的
8
限制性股票激励计划（草案）
7.62%，约占公司股本总额的0.26%。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股 占授予限制性股 占目前股本总额
姓名 职务
票数量（万股） 票总数的比例 的比例
李玉玲 财务总监 15 1.43% 0.05%
公司及公司的全资或控股子公司的重要管理
955.12 90.95% 3.16%
人员、核心技术（业务）人员（488 人）
预留 80 7.62% 0.26%
合计（488 人） 1050.12 100% 3.48%
（以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。）
注：
1、本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对
象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属。
2、所有参与本计划的激励对象获授的个人权益总额未超过目前公司总股本
的1%。
3、预留部分的授予须在每次授予前召开董事会会议，确定本次授予的权益
数量、激励对象名单、授予价格等相关事宜，经公司监事会核实后，在指定网站
按要求及时准确披露本次授予情况的摘要及激励对象的相关信息。预留部分将于
首次授予完成后的12个月内授予。
第六章 激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日和禁售期
一、激励计划的有效期
本计划的有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注
销完毕之日止，最长不超过4年。
二、激励计划的授予日
授予日在本计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定。授予日应为
9
限制性股票激励计划（草案）
自公司股东大会审议通过本计划之日起30日内，届时由公司召开董事会会议对激
励对象进行授予，完成登记、公告等相关程序。
预留部分的授予须在首次授予完成后的12个月内完成。
授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：
（1）定期报告公布前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告
公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
三、激励计划的锁定期
限制性股票授予后即行锁定。本计划授予的限制性股票自授予之日起12个月
内为锁定期。在解锁日，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足
解锁条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
四、激励计划的解锁期
首次授予的限制性股票解锁安排如下表所示：
可解锁数量占限制
解锁期 解锁时间
性股票数量比例
自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起
第一个解锁期 40%
24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起
第二个解锁期 30%
36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起
第三个解锁期 30%
48 个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票解锁安排如下：
可解锁数量占限制
解锁期 解锁时间
性股票数量比例
第一次 自预留部分权益的授权日起 12 个月后的首个交易日起
50%
预留解锁期 至相应的授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二次 自预留部分权益的授权日起 24 个月后的首个交易日起
50%
预留解锁期 至相应的授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
五、激励计划的禁售期
10
限制性股票激励计划（草案）
激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
（3）在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规
定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修
改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定。
第七章 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
一、限制性股票的授予价格
限制性股票的首次授予价格为每股12.37元，即满足授予条件后，激励对象
可以每股12.37元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股票。
二、限制性股票的授予价格的确定方法
限制性股票的首次授予价格依据本计划草案摘要公告前20个交易日公司股
票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）24.73元
的50%确定，为每股12.37元。
三、预留部分授予的限制性股票价格的确定方法
预留部分在每次授予前，须召开董事会会议，并披露授予情况的摘要。授予
价格依据摘要披露前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额
/前20个交易日股票交易总量）的50%确定。
11
限制性股票激励计划（草案）
第八章 限制性股票的授予与解锁条件
一、限制性股票的授予条件
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票，反之，若授予
条件未达成，则不能授予限制性股票。
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
4、公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的情形。
二、限制性股票的解锁条件
解锁期内，同时满足下列条件时，激励对象已获授的限制性股票才能解锁。
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
4、公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的情形。
12
限制性股票激励计划（草案）
（三）公司层面解锁业绩条件
首次授予的限制性股票的各年度考核目标如下表所示：
解锁期 业绩考核目标
第一个解锁期 公司 2016 年净利润相对 2015 年净利润增长率不低于 15%
第二个解锁期 公司 2017 年净利润相对 2015 年净利润增长率不低于 40%
第三个解锁期 公司 2018 年净利润相对 2015 年净利润增长率不低于 100%
预留部分各年度限制性股票考核目标如下：
解锁期 业绩考核目标
第一个预留解锁期 公司 2017 年净利润相对 2015 年净利润增长率不低于 40%
第二个预留解锁期 公司 2018 年净利润相对 2015 年净利润增长率不低于 100%
上述“净利润”以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计量
依据。
锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为
负。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
若当期解锁条件未达成，则公司按照本计划的规定回购当年度可解锁部分限
制性股票并注销。
（四）个人业绩考核要求
根据公司制定的《新开普电子股份有限公司股权激励计划实施考核管理办
法》，若公司业绩考核达标，解锁比例依据个人绩效考核结果进行计算。
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照
激励对象的个人绩效考核结果确定其解锁比例，个人当年实际解锁额度＝标准系
数×个人当年计划解锁额度，其中个人当年计划解锁额度＝个人获授股数×当年
计划解锁比例。
激励对象的绩效评价结果划分为优、良、中、合格、差五个档次，考核评价
表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的解锁比例：
考核结果 优 良 中 合格 差
标准系数 1.0 1.0 0.85 0.7 0
在解锁期内，因个人绩效考核未获解锁的限制性股票由公司统一回购注销。
13
限制性股票激励计划（草案）
如果公司发行股票（含优先股）和可转债、公司重大资产购买、出售、置换
及公司发行股份购买资产，预计本次融资募集资金到位或重大资产重组完成当年
基本每股收益或稀释每股收益低于上年度而导致公司即期回报被摊薄的，激励对
象为公司董事、高级管理人员的，其个人解锁比例除满足个人业绩考核要求外，
还需满足公司填补回报措施的执行情况到位的条件。激励对象为公司董事、高级
管理人员的未满足上述条件的，该激励对象考核当年可解锁的限制性股票不得解
锁，激励对象当年未能解锁部分的限制性股票由公司回购注销。
第九章 激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票数量的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本
公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票
数量进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q为调整后的限制性股票数量。
（2）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配
股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调
整后的限制性股票数量。
（3）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n
股股票）；Q为调整后的限制性股票数量。
（4）增发
公司在发送增发新股的情况下，本计划限制性股票的数量不做调整。
14
限制性股票激励计划（草案）
二、限制性股票授予价格的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本
公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制
性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。
（2）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；
n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的
授予价格。
（3）缩股
P＝P0÷n
其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。
（4）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
（5）增发
公司在发送增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
三、激励计划调整的程序
公司股东大会授权公司董事会，当出现前述情况时由公司董事会会议决定调
整授予价格、限制性股票数量。律师应当就上述调整是否符合《管理办法》、《公
司章程》和本计划的规定向公司董事会出具专业意见。
15
限制性股票激励计划（草案）
第十章 限制性股票会计处理
按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司将在锁定期的每个资
产负债表日，根据最新取得的可解锁人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，
修正预计可解锁的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当
期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
首次授予部分限制性股票的费用由公司在实施本计划的锁定期，在相应的年
度内按3次解锁比例（40%：30%：30%）分摊，同时增加资本公积。假设授予日
为2016年7月初，则2016年-2019年限制性股票成本摊销情况见下表：
首次授予的限 需摊销的总
2016年 2017年 2018年 2019年
制性股票 费用
（万元） （万元） （万元） （万元）
（万股） （万元）
970.12 2446.55 681.31 1362.62 320.67 81.96
激励计划的成本将在管理费用中列支。公司以目前情况估计，在不考虑激励
计划对公司业绩的刺激作用情况下，本计划费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响，但影响程度不大。考虑激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发
管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，激励计划带来的公司业绩
提升将远高于因其带来的费用增加。
第十一章 激励计划的实施、授予及解锁程序
一、本计划提交公司股东大会审议，公司股东大会在对本计划进行投票表决
时，独立董事应当就本计划向所有的股东征集委托投票权，并且公司在提供现场
投票方式时提供网络投票的方式。
二、本计划经公司股东大会审议通过后，并且符合本计划的考核规定，公司
在规定时间内向激励对象授予限制性股票。授予日必须为交易日，并符合规定。
三、限制性股票的授予、解锁程序：
（一）限制性股票的授予
公司股东大会审议通过本计划后，公司董事会根据股东大会的授权办理具体
16
限制性股票激励计划（草案）
的限制性股票授予事宜。
（二）限制性股票解锁程序
1、在解锁日前，公司应确认激励对象是否满足解锁条件，对于满足解锁条
件的激励对象，由公司统一办理解锁事宜；对于未满足条件的激励对象，由公司
回购并注销其持有的该次解锁对应的限制性股票。
2、激励对象可对已解锁的限制性股票进行转让，但公司董事和高级管理人
员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定对激励对象进行
绩效考核，若激励对象未达到本计划所确定的解锁条件，公司将按本计划规定的
原则回购并注销激励对象相应尚未解锁的限制性股票。
（二）公司承诺不为激励对象依本计划获取限制性股票提供贷款以及其他任
何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（三）公司应及时按照有关规定履行本计划申报、信息披露等义务。
（四）公司应当根据本计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算
有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解锁条件的激励对象按规定解锁。但
若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励
对象未能按自身意愿解锁并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为
公司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象应当按照本计划规定锁定其获授的限制性股票。
（三）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
（四）激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代管，作为应
付股利在解锁时向激励对象支付；激励对象因获授的限制性股票而取得的股票股
17
限制性股票激励计划（草案）
利同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票股利的解锁期与
限制性股票相同。
（五）激励对象获授的限制性股票在锁定期内不得转让、用于担保或偿还债
务。
（六）激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税
及其它税费。
（七）法律、法规规定的其他相关权利义务。
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理
一、公司出现下列情形之一时，本计划即行终止
（一）公司控制权发生变更；
（二）公司出现合并、分立等情形；
（三）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（四）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（五）中国证监会认定的其他情形。
当公司出现终止计划的上述情形时，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股
票不得解锁，由公司按本计划的规定回购注销。
二、激励对象个人情况发生变化
（一）激励对象发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属分、子公司内
任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本计划规定的程序进行。
（二）激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司
机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因
导致公司解除与激励对象劳动关系的，董事会可以决定对激励对象根据本计划在
情况发生之日，对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按
授予价格与情况发生之日公司收盘价孰低回购注销。
（三）激励对象因辞职、公司裁员而离职，董事会可以决定对激励对象根据
18
限制性股票激励计划（草案）
本计划在情况发生之日，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并
由公司按照授予价格回购注销。
（四）激励对象因退休而离职，其获授的限制性股票根据本计划继续有效：
1、已解锁的限制性股票不作变更；
2、其退休年度的个人年度考核被视为“优”，按照本计划约定进行解锁；
3、其余已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按照授予价格回
购注销。
（五）激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
1、当激励对象因工伤丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票将完全
按照丧失劳动能力前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核
条件不再纳入解锁条件；
2、当激励对象非因工伤丧失劳动能力而离职时，在情况发生之日，已解锁
的限制性股票不作变更，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由
公司按照授予价格回购注销。
（六）激励对象死亡，应分以下两种情况处理：
1、当激励对象因执行职务而死亡，其获授的限制性股票将由其指定的财产
继承人或法定继承人继承，并按照激励对象死亡前本计划规定的程序进行，且董
事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件；
2、当激励对象因其他原因而死亡，已解锁的限制性股票不作变更，由其制
定的财产继承人或法定继承人继承，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不
得解锁，由公司按照授予价格回购注销。
（七）其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方
式。
第十四章 限制性股票回购注销原则
公司按本计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格，但本计划
另有约定的、根据本计划需对回购价格进行调整的除外。
一、回购价格的调整方法
19
限制性股票激励计划（草案）
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股
本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响公司股本总量或公司股
票价格事项的，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整，调整
方法如下：
（一）公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细：
P＝P0÷（1＋n）
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价
格；n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经
转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
（二）缩股：
P＝P0÷n
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价
格；n为每股的缩股比例（即1股股票缩为n股股票）。
（三）配股：
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]
其中：P1为股权登记日当天收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配
股的股数与配股前公司总股本的比例）
（四）派息：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的回购价格，
经派息调整后，P仍须大于1。
二、回购价格的调整程序
（一）公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的
回购价格。董事会根据上述规定调整回购价格后，应及时公告。
（二）因其他原因需要调整限制性股票回购价格的，应经董事会会议做出决
议并经股东大会审议批准。
三、回购注销的程序
20
限制性股票激励计划（草案）
公司因本计划的规定实施回购时，应向交易所申请解锁该等限制性股票，在
解锁后三十个工作日内公司将回购款项支付给激励对象并于登记结算公司完成
相应股份的过户；在过户完成后的合理时间内，公司应注销该部分股票。
第十五章 附则
一、本计划在公司股东大会审议通过后生效；
二、本计划由公司董事会负责解释。
新开普电子股份有限公司
董 事 会
二○一六年六月十四日
21
首页
微信公众号
证券之星APP
