广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项管理制度
（2016 年 6 月 13 日公司第八届董事会第二十次会议审议通过）
第一条 为了规范公司的信息披露暂缓与豁免行为，依法合规履行信
息披露义务，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简
称《股票上市规则》）、《上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》等规定，
制定本制度。
第二条 公司办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁
免情形的，公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项。对于不符合暂缓、
豁免披露条件的信息，应当及时披露。
已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，上市公司应当
及时披露：
（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；
（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情
形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《股
票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致违反国家有关保密的法律法
规或损害公司及投资者利益的，可以豁免披露。
第六条 公司应当严格管理信息披露暂缓、豁免事项，信息披露暂缓、
豁免事项的办理程序如下：
由经办人员书面申请信息披露暂缓、豁免事项的内容、原因、依据及
期限，提出申请后由申请部门负责人审核，董事会秘书复核并办理登记，
董事长核准后执行。
第七条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法
规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有
实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定
的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范
围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的
安全和利益的信息。
第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第九条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措
施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘
书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
董事会秘书登记的事项包括：（1）暂缓或豁免披露的事项内容；（2）
暂缓或豁免披露的原因和依据；（3）暂缓披露的期限；（4）暂缓或豁免事
项的知情人名单；（5）相关内幕人士的书面保密承诺；（6）暂缓或豁免事
项的内部审批流程。
第十条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司
应当及时核实相关情况并对外披露。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告
相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核
等情况。
第十一条 暂缓、豁免业务的其他事宜，适用《股票上市规则》以及
上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
第十二条 本制度经公司董事会审议通过后施行。
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