辽宁华夏律师事务所关于
大连热电股份有限公司
二零一六年第二次临时股东大会的法律意见书
辽华律见字[2016]022 号
致：大连热电股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上
市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实
施细则》（以下简称“《网络投票细则》”）及《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及现行有效的《大连热
电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本所接受
大连热电股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师邹艳冬、
闫燕妮出席于 2016 年 6 月 13 日召开的公司 2016 年第二次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”），并就公司本次股东大会的召开和召集程
序、出席本次股东大会的人员资格、会议召集人资格及本次股东大会的
表决程序、表决结果等重要事项的合法性出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师核查了公司提供的本次股东大会的
相关文件，包括但不限于：
1、《公司章程》；
2、《大连热电股份有限公司第八届董事会第十三次会议决议公告》；
3、《大连热电股份有限公司关于召开 2016 年第二次临时股东大会的
通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；
4、《大连热电股份有限公司关于召开 2016 年第二次临时股东大会的
会议资料》；
5、本次股东大会会议签到册、股东名册、股东身份证明文件、授权
委托书、现场表决票及上证所信息网络有限公司（以下简称“信息公
司”）向公司提供的合并统计现场投票与网络投票的表决结果以及本次股
东大会其他相关文件。
本法律意见书仅作为公司本次股东大会公告的法定使用，非经本所
律师书面同意，不得用于其他用途。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精
神，对公司本次股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
2016 年 5 月 23 日，公司第八届董事会第十三次会议做出了召集本次
股东大会决定，并于 2016 年 5 月 24 日通过《中国证券报》、《证券时报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发出了《股东大会通知》。
经核查，上述《股东大会通知》在本次临时股东大会召开 15 日前以
公告方式向全体股东发出；《股东大会通知》载明了本次股东大会召开时
间、地点、审议事项、会议出席对象、会议登记方法、股东参加网络投票
的具体操作流程及其他事项等内容，《股东大会通知》发出时间及内容均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的有关规定。
基于上述，本所律师认为，公司本次股东大会系由公司董事会召集，
召集方式符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1、本次股东大会现场会于 2016 年 6 月 13 日 14 时在大连市西岗区沿
海街 90 号公司五楼会议室如期召开，会议召开的实际时间、地点与会议
通知所告知的时间、地点一致。
2、除现场会议外，公司还通过上海证券交易所股东大会网络投票系
统向股东提供网络形式的投票平台，其中通过交易系统投票平台的投票时
间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 的 9:15-9:25 ， 9:30-11:30 ，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票的时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
3、因公司无董事长出席会议，本次股东大会由公司副董事长田鲁炜
先生主持。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
有关规定。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序合法。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员
1、经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人情况如下：
（1）出席本次现场股东大会的股东及股东代理人 2 人，代表有效表
决权股份总数 133,437,934 股，占公司股份总数的 32.98%。本所律师验证
了出席现场会议的股东和股东代理人的身份证明、授权委托书等相关证件
和材料，证实上述出席现场股东大会的股东及股东代理人手续齐全，身份
合法，代表股份有效，具备出席本次股东大会的资格。
（2）根据信息公司提供的网络投票情况统计结果，本次股东大会通过
网络投票系统投票的股东 1 人，代表有效表决权股份总数 900 股，占公司
股份总数的 0.00%。
综上，出席本次股东大会的股东及股东代理人 3 人，代表有效表决权
股份总数 133,438,834 股，占公司股份总数的 32.98%。
2、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的还有公司部分董事、监事、高级管理人员及本所
律师。
经核查，出席公司本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员资
格，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有
关规定。
（二）本次股东大会由公司董事会召集，会议召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师核查，本次股东大会表决事项与《股东大会通知》中列明
审议事项一致；本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方
式，对列入议程的一项议案进行了审议和表决，未出现审议过程中对议案
进行修改的情形，未以任何理由搁置或不予表决。本次股东大会审议事项
的现场表决，以记名投票方式进行，股东大会现场会议推举了股东代表、
监事代表及本所律师共同参加会议的计票、监票；本次股东大会的网络表
决投票，系依据《网络投票细则》的规定设置操作流程，参加网络投票的
表决权总数及表决结果系由信息公司提供。公司在现场股东大会结束后，
将现场投票的数据文件上传信息公司，信息公司向公司提供了合并统计现
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