东方金钰：第一期员工持股计划（草案）摘要_股票频道

证券代码：600086 股票简称：东方金钰公告编号：2016-44

东方金钰股份有限公司

第一期员工持股计划（草案）摘要

二零一六年六月

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东方金钰股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要

特别提示

1、东方金钰股份有限公司第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计

划”）系东方金钰股份有限公司（以下简称“公司”或“东方金钰”）依据《中

华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》

（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意

见》（以下简称“《指导意见》”）等有关法律、行政法规、规章和规范性文件

以及《公司章程》的规定制定。

2、本员工持股计划委托万联证券有限责任公司管理本员工持股计划，并全

额认购由万联证券有限责任公司设立的万联金钰1号集合资产管理计划的进取级

份额，万联金钰1号集合资产管理计划主要通过二级市场购买等法律法规许可的

方式取得并持有东方金钰股票。

3、参加本次员工持股计划的员工总人数为包含公司部分董事、监事、高级

管理人员在内的共计28人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

4、本员工持股计划设立时的资金总额上限为6,660.00万元，具体金额根据实

际出资缴款金额确定，资金来源为公司员工合法薪酬、自筹资金及法律、行政法

规允许的其他方式。

5、万联金钰1号集合资产管理计划按照不超过2:1的比例设立优先级份额和

进取级份额。由员工持股计划认购全部的进取级份额，认购金额为6,660.00万元。

同时募集不超过13,320.00万元的优先资金，组成规模不超过19,980.00万元的资产

管理计划。本资产管理计划优先级份额和进取级份额的资产将合并运作，用于购

买公司股票。公司控股股东兴龙实业有限公司负责支付优先级份额的预期收益，

并对优先级份额的本金提供不可撤销的连带担保责任。

优先级份额将依照《万联金钰1号集合资产管理计划资产管理合同》的约定

享有预期年化收益率的份额。资产管理计划收益分配和终止清算时，资产分配顺

序位于进取级份额之前。

进取级份额将依照《万联金钰1号集合资产管理计划资产管理合同》的约定

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对优先级份额本金承担补偿责任,并在兴龙实业有限公司无法支付优先级份额预

期收益的情况下承担补偿责任。同时根据产品运作情况享有扣除优先级份额的本

金和预期收益及管理费、托管费等费用后的全部剩余资产和收益的分配。

对于进取级份额而言，通过份额分级，放大了进取级份额的收益或损失。若

市场面临下跌，进取级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。

6、万联金钰1号集合资产管理计划筹集资金总额上限为19,980.00万元，以

“份”作为认购单位，每份份额为1元。以万联金钰1号集合资产管理计划的规模上

限19,980.00万元和公司2016年6月6日的收盘价8.81元/股测算，万联金钰1号集合

资产管理计划所购买和持有的标的股票上限约为2,267.88万股，约占公司现有股

本总额的1.68%。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过

公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超

过公司股本总额的1%。最终标的股票的购买情况尚存在不确定性，最终持有的

股票数量将根据购买股票的价格、数量和实际出资缴款金额确定。

本员工持股计划持有的股票数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前

获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

7、相关股东大会通过本员工持股计划后6个月内，本员工持股计划委托万联

证券有限责任公司通过二级市场完成标的股票的购买。

8、本员工持股计划的存续期为不超过18个月，自草案通过股东大会审议之

日起算。本员工持股计划的存续期上限届满前1个月，经出席持有人会议的持有

人所持1/2以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期

可以延长。如因资产管理计划出售公司股票存在限制或者窗口期较短等情况，导

致资产管理计划名下的公司股票无法在存续期届满前全部变现，经出席持有人会

议的持有人所持1/2以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后，员工持股计

划的存续期限可以延长，单次延长期限不超过六个月。员工持股计划锁定期届满

后，当员工持股计划资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。员工持股

计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。

9、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财

务制度、会计准则、税务制度的规定执行，员工因本持股计划实施而需缴纳的相

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关个人所得税由员工自行承担。

10、本员工持股计划需经公司股东大会批准方可实施。公司董事会对本员工

持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股

计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的

方式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网

络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

11、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

12、公司将按照相关规定于召开审议本次员工持股计划的股东大会之前披露

律师事务所关于本次员工持股计划的法律意见书。

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释义 ............................................................................................................................... 6

第一章总则 ............................................................................................................... 7

第二章员工持股计划的持有人 ............................................................................... 7

一、员工持股计划持有人确定的依据 ................................ 7

二、员工持股计划持有人名单及份额分配情况 ........................ 8

第三章资金来源、股票来源和数量 ....................................................................... 8

一、本员工持股计划的资金来源 .................................... 9

二、员工持股计划涉及的标的股票来源 .............................. 9

三、员工持股计划涉及的标的股票规模 ............................. 10

第四章存续期、锁定期和禁止性行为 ................................................................. 10

一、员工持股计划的存续期 ....................................... 10

二、员工持股计划购买标的股票的锁定期 ........................... 11

第五章员工持股计划的管理模式 ......................................................................... 11

第六章员工持股计划的资产构成及权益处置办法 ............................................. 12

一、本员工持股计划的资产构成 ................................... 12

二、本员工持股计划的权益分配 ................................... 12

三、员工持股计划分红收益的处置办法 ............................. 12

四、员工持股计划期满后股份的处置办法 ........................... 13

第七章本员工持股计划的变更、终止 ................................................................. 13

一、公司发生实际控制权变更、合并、分立 ......................... 13

二、员工持股计划的变更 ......................................... 13

三、员工持股计划的终止 ......................................... 13

第八章公司融资的参与方式 ................................................................................. 14

第九章管理机构的选任、管理协议的主要条款 ................................................. 14

一、员工持股计划管理机构的选任 ................................. 14

二、管理费用及支付 ............................................. 14

第十章实行员工持股计划的程序 ......................................................................... 15

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释义

除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：

东方金钰/公司/本公司指东方金钰股份有限公司

员工持股计划、本员工《东方金钰股份有限公司第一期员工持股计划（草

指

持股计划案）》

选择参加本员工持股计划并通过万联金钰1号集合

持有人/委托人指

资产管理计划获得一定数量股票的对象

控股股东/兴龙实业指兴龙实业有限公司

东方金钰总经理、副总经理、财务总监、董事会秘

高级管理人员指

书和《公司章程》规定的其他人员

薪酬委员会指东方金钰董事会下设的薪酬与考核委员会

根据本员工持股计划，持有人有权通过万联金钰1

标的股票指

号集合资产管理计划购买的东方金钰股票

万联证券有限责任公司

指本员工持股计划委托的资产管理机构

/管理机构/管理人

本员工持股计划委托的资产管理机构设立的集合

万联金钰1号集合资产

指资产管理计划，由持有人申购后用于购买并持有标

管理计划

的股票

托管机构/托管人指负责托管本集合资产管理计划资产的机构

集合资产管理计划/本依据《集合资产管理合同》和《万联金钰1号集合

集合资产管理计划或本指资产管理计划说明书》所设立的万联金钰1号集合

集合计划资产管理计划

集合资产管理计划说明《万联金钰1号集合资产管理计划说明书》，及对

指

书/说明书本说明书的任何有效的修订和补充

中国证监会指中国证券监督管理委员会

上交所指上海证券交易所

登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元指人民币元

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《指导意见》指《关于上市公司实施员工持股计划试点的导意见》

《公司章程》指《东方金钰股份有限公司章程》

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第一章总则

本员工持股计划依照依法合规、自愿参与、风险自担的原则设立。

第二章员工持股计划的持有人

一、员工持股计划持有人确定的依据

（一）员工持股计划持有人确定的法律依据

本员工持股计划的员工持股计划持有人系依据《公司法》、《证券法》、《指

导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定。

（二）员工持股计划持有人的范围

员工持股计划持有人确定的依据：

1、公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本次员工持股

计划。

2、参与本次员工持股计划的对象为公司及下属子公司在职的员工，主要包

括：

（1）公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；

（2）公司及控股子公司核心业务骨干；

（3）经董事会认定有卓越贡献的其他员工。

全部参与对象均遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股

计划，具体参与名单经董事会确定、监事会核实。公司监事会对持有人名单予以

核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。

（三）员工持股计划持有人的禁止情况

有如下情形之一的，不能成为持有人：

1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

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2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、

失职或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的

行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；

4、董事会认定的不能成为本员工持股计划持有人的情形；

5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划持有

人的。

二、员工持股计划持有人名单及份额分配情况

参加本员工持股计划的总人数为不超过 28 人，包括公司董事（不含独立董

事）、监事和高级管理人员不超过 11 人及其他员工不超过 17 人。

具体份额分配情况如下：

持有份额占员工持股计划

序号姓名职务

（万份）总份额的比例

1 刘福民董事 300.00 4.50%

2 宋孝刚董事、财务总监 400.00 6.01%

3 李春江监事 200.00 3.00%

4 陈香兰监事 300.00 4.50%

5 杨媛媛副总经理 300.00 4.50%

6 尹梦葶副总经理 300.00 4.50%

7 姜平副总经理 300.00 4.50%

8 高国旭副总经理 320.00 4.80%

9 彭卓义副总经理 300.00 4.50%

10 雷军副总经理 500.00 7.51%

11 刘雅清董事会秘书 200.00 3.00%

13 其他员工 3,240.00 48.65%

合计 6,660.00 100.00%

注：参与对象最终认购员工持股计划的份额以员工实际出资金额为准。

第三章资金来源、股票来源和数量

本员工持股计划设立时的资金总额上限为 6,660.00 万元，具体金额根据实际

出资金额确定。资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他

方式。

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本员工持股计划设立后，拟委托具备证券投资基金托管资格的托管机构进行

托管，并认购由万联证券有限责任公司设立的万联金钰 1 号集合资产管理计划进

取级份额，并由该计划通过二级市场购买以及法律法规许可的其他方式获得公司

股票。

一、本员工持股计划的资金来源

本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政

法规允许的其他方式。

本员工持股计划的资金总额将根据购买股票的价格、数量和实际出资缴款金

额确定。本员工持股计划设立时以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元。持有

人应当按照认购份额按期足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间为公司股

东大会通过本次员工持股计划之日起至万联金钰 1 号集合资产管理计划成立日

之前 2 个工作日。

持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认

购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购，申报份额如多于弃购份额的，

由管理委员会确定认购人选和份额。

二、员工持股计划涉及的标的股票来源

本计划草案获得股东大会批准后，本员工持股计划设立后委托万联证券有限

责任公司成立“万联金钰 1 号集合资产管理计划”进行管理。

万联金钰 1 号集合资产管理计划将在股东大会审议通过员工持股计划后 6

个月内，通过二级市场购买以及法律法规许可的其他方式获得公司股票。万联金

钰 1 号集合资产管理计划主要投资范围包括购买东方金钰股票、投资固定收益及

现金类产品等。

万联金钰1号集合资产管理计划份额上限为6,660.00万份，按照不超过2:1的

比例设立优先级份额和进取级份额。由员工持股计划认购全部的进取级份额，认

购金额为6,660.00万元。同时募集不超过13,320.00万元的优先资金，组成规模不

超过19,980.00万元的资产管理计划。本资产管理计划优先级份额和进取级份额的

资产将合并运作，用于购买公司股票。公司控股股东兴龙实业有限公司负责支付

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优先级份额的预期收益，并对优先级份额的本金提供不可撤销的连带担保责任。

优先级份额将依照《万联金钰1号集合资产管理计划资产管理合同》的约定

享有预期年化收益率的份额。资产管理计划收益分配和终止清算时，资产分配顺

序位于进取级份额之前。

进取级份额将依照《万联金钰1号集合资产管理计划资产管理合同》的约定

对优先级份额本金承担补偿责任,并在兴龙实业有限公司无法支付优先级份额预

期收益的情况下承担补偿责任。同时根据产品运作情况享有扣除优先级份额的本

金和预期收益及管理费、托管费等费用后的全部剩余资产和收益的分配。

对于进取级份额而言，通过份额分级，放大了进取级份额的收益或损失。若

市场面临下跌，进取级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。

三、员工持股计划涉及的标的股票规模

以万联金钰1号集合资产管理计划的规模上限19,980.00万元和公司2016年6

月6日的收盘价8.81元/股测算，万联金钰1号集合资产管理计划所购买和持有的标

的股票上限约为2,267.88万股，约占公司现有股本总额的1.68%。公司全部有效的

员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所

持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。最终标的

股票的购买情况尚存在不确定性，最终持有的股票数量将根据购买股票的价格、

数量和实际出资缴款金额确定。

第四章存续期、锁定期和禁止性行为

一、员工持股计划的存续期

1、本员工持股计划的存续期为不超过 18 个月，自草案通过股东大会审议之

日起算。

2、本员工持股计划的存续期上限届满前 1 个月，经出席持有人会议的持有

人所持 1/2 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期

可以延长。

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东方金钰股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要

3、如因资产管理计划出售公司股票存在限制或者窗口期较短等情况，导致

资产管理计划名下的公司股票无法在存续期届满前全部变现，经出席持有人会议

的持有人所持 1/2 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划

的存续期限可以延长，单次延长期限不超过六个月。

4、员工持股计划锁定期届满后，当员工持股计划资产均为货币资金时，员

工持股计划可提前终止。员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股

计划自行终止。

5、员工持股计划应当在股东大会审议通过员工持股计划后 6 个月内，根据

员工持股计划的安排，完成股票的购买。

二、员工持股计划购买标的股票的锁定期

1、持有人通过万联证券有限责任公司受托管理的万联金钰 1 号集合资产管

理计划所获标的股票的锁定期为：最后一笔购买的标的股票登记过户并由东方金

钰发布相关公告之日起 12 个月。

2、万联金钰 1 号集合资产管理计划在下列期间不得买卖公司股票：

（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告

日前 30 日起至最终公告日；

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决

策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；

（4）证券交易所规定的其他时间。

资产管理人在决定买卖公司股票时应及时咨询公司董事会秘书是否处于股

票买卖敏感期。

第五章员工持股计划的管理模式

本员工持股计划的权力机构为持有人会议；员工持股计划设管理委员会，监

督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权管理机构行使股

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东方金钰股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要

东权利；公司董事会负责拟定本员工持股计划并在股东大会授权范围内办理本员

工持股计划的其他相关事宜；本员工持股计划委托万联证券有限责任公司管理。

万联证券有限责任公司为本员工持股计划的管理机构，根据中国证监会等监

管机构发布资产管理业务相关规则以及本员工持股计划的约定管理本员工持股

计划，并维护员工持股计划的合法权益，确保员工持股计划的财产安全。

第六章员工持股计划的资产构成及权益处置办法

一、本员工持股计划的资产构成

1、公司股票对应的权益：持有人通过持有万联证券有限责任公司设立的万

联金钰 1 号集合资产管理计划份额而享有万联金钰 1 号集合资产管理计划持有公

司股票所对应的权益；

2、现金存款和应计利息；

3、集合计划其他投资所形成的资产。

二、本员工持股计划的权益分配

1、在员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或

经持有人会议审议通过，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、担保或作其

他类似处置。

2、在存续期内，除《员工持股计划管理办法》另有规定外，持有人不得要

求对员工持股计划的权益进行分配。

3、当员工持股计划存续期届满或提前终止时，由持有人会议在依法扣除相

关税费后，在届满或终止之日起 15 个工作日内完成清算，并按持有人持有的份

额进行分配。

三、员工持股计划分红收益的处置办法

1、存续期内，员工持股计划因持有标的股票而获得的现金分红归万联金钰

1 号集合资产管理计划产品所有。

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2、存续期内，员工持股计划因持有标的股票而获得的现金分红优先用于支

付本员工持股计划所发生的相关费用。

3、存续期满或终止后，员工持股计划因持有标的股票而获得的现金分红可

支付给持有人。

四、员工持股计划期满后股份的处置办法

1、本员工持股计划的存续期为 18 个月，自股东大会批准之日起开始计算。

2、员工持股计划锁定期届满之后，管理委员会可授权管理机构在持有计划

存续期间出售本计划所购买的东方金钰股票。一旦员工持股计划所持有的东方金

钰股票全部出售后，本员工持股计划可提前终止。

3、本员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的代表 1/2 以上份

额同意后，将相关议案报送至董事会审议，董事会审议通过后本持股计划的存续

期可以延长。

第七章本员工持股计划的变更、终止

一、公司发生实际控制权变更、合并、分立

东方金钰的实际控制人为赵宁家族，若因任何原因导致东方金钰的实际控制

人发生变化，本员工持股计划不作变更。

二、员工持股计划的变更

员工持股计划设立后的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额

同意，并提交公司董事会审议通过。

三、员工持股计划的终止

1、本员工持股计划存续期满后自行终止；

2、本员工持股计划的锁定期满后，当万联金钰 1 号集合资产管理计划所持

资产均为货币资金时，本员工持股计划可提前终止。

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第八章公司融资的参与方式

本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由资

产管理机构和管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议审

议。

第九章管理机构的选任、管理协议的主要条款

一、员工持股计划管理机构的选任

全体持有人选任万联证券有限责任公司作为本员工持股计划的管理机构，并

拟与万联证券有限责任公司签订《万联金钰 1 号集合资产管理计划管理合同》。

二、管理费用及支付

1、认购/申购费：无；

2、退出费：无；

3、管理费：0.3%/年；

管理费按前一日集合计划资产净值的 0.3%年费率计提，计算方法如下：

H＝E×0.3%÷当年实际天数

H 为每日应计提的管理费；

E 为前一日集合计划资产净值。

管理费每日计算，并逐日累计，按年收取。经集合计划管理人与集合计划托

管人核对一致后，由集合计划托管人于集合计划成立满 1 年后从集合计划资产中

一次性支付给集合计划管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按

时支付的，顺延至最近可支付日支付。

4、托管费：本资管计划的年托管费由托管人和委托人协商后确定；

5、业绩报酬：本集合计划不提取业绩报酬。

6、其他费用：除交易手续费、印花税、业绩报酬、托管费之外的集合计划

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成立后证券交易相关的费用，由管理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的

具体规定，按费用实际支出金额列入费用，从集合计划资产中支付。

第十章实行员工持股计划的程序

1、董事会下设的薪酬委员会负责拟定员工持股计划草案，并通过公司工会

征求员工意见后提交董事会审议。

2、董事会审议员工持股计划草案，独立董事应当就对本员工持股计划是否

有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、

强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表独立意见。

3、公司监事会负责对持有人名单进行核实，并对本员工持股计划是否有利

于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行

分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。

4、董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内，公告董事会决议、监

事会决议、员工持股计划草案及摘要、独立董事意见等。

5、公司发出召开股东大会的通知。

6、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书并公告。

7、召开股东大会审议员工持股计划，监事会应当就持有人名单核实情况在

股东大会上进行说明。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投

票，批准员工持股计划后即可以实施。

8、经董事会审议通过，可根据有关机关的规定、确定、审批、意见，对本

草案进行修改。

东方金钰股份有限公司

董事会

二○一六年六月七日

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