国金证券股份有限公司
关于四川日机密封件股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为四川
日机密封件股份有限公司（以下简称“日机密封”、“日机股份”或“公司”）首
次公开发行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，就日机密封
本次限售股份上市流通事项的合规性进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如
下：
一、公司首次公开发行股份情况及股本情况
公司首次公开发行股票前总股本为 4,000 万股，经中国证券监督管理委员会
《关于核准四川日机密封件股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可
［2015］954 号）核准，公司首次公开发行普通股（A 股）1,334 万股，于 2015
年 6 月 12 日在深圳证券交易所上市，上市后公司总股本为 5,334 万股。
截至本核查意见出具日，公司总股本 53,340,000 股，其中限售股份数量为
40,000,000 股，本次解除限售股份数量 24,000,000 股，占公司总股本的 44.9944%，
实际可上市流通数量为 15,057,250 股，占公司总股本的 28.2288%；尚未解除限
售的股份数量为 16,000,000 股，占公司总股本的 29.9963%。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市
之上市公告书》中承诺如下：
1、在公司担任董事、监事和高级管理人员的股东黄泽沛、何方、陈虹、奉
明忠、周胡兰、尹晓、夏瑜、邓杰和赵曲承诺：
（1）自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让本人
所直接及间接持有的公司股份；公司股票在深圳证券交易所上市交易满 12 个月
后，本人在担任日机股份董事、监事和高级管理人员期间，每年转让其股份不超
过本人持有的其股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份；
在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售本人所持有公司
股份数量占本人所持有其股份总数的比例不超过 50%。在首次公开发行股票上市
之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有的公
司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，
自申报离职之日起十二个月内不转让本人持有的公司股份。公司上市后 6 个月内
如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
（2）若违反股份锁定承诺，本人将在公司的股东大会及中国证券监督管理
委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会
公众投资者道歉；本人因违反相关承诺出售股票获得的收益归公司所有；如果未
履行该承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿，赔偿
范围包括股票投资损失及佣金和印花税等损失。
2、持股 5%以上的股东深圳市柏恩投资有限责任公司（以下简称“深圳柏恩”）
承诺：
（1）自公司股票首次公开发行并在创业板上市之日起十二个月内，不转让
或者委托他人管理其持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行
人回购其持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
（2）深圳柏恩作为日机股份的股东，按照法律法规及监管要求，持有发行
人的股份，并严格履行日机股份首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承
诺。在深圳柏恩持日机股份的股份锁定期届满后，深圳柏恩减持所持有日机股份
的股份应符合相关法律法规及证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级
市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。深圳柏恩减持所持有
的发行人股份价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券
交易所规则要求；且减持价格不低于减持时上一会计年度末经审计的每股净资产
值。深圳柏恩将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、日机
股份的股票走势及公开信息、深圳柏恩的业务发展需要等情况，自主决策、择机
进行减持。深圳柏恩在减持所持有的日机股份的股份前，应提前三个交易日予以
公告，并按照证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。
（3）若违反股份锁定承诺，本公司将在日机股份的股东大会及中国证券监
督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向日机股份的其他
股东和社会公众投资者道歉；本公司因违反相关承诺出售股票获得的收益归日机
股份所有；如果未履行该承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公
司将依法赔偿，赔偿范围包括股票投资损失及佣金和印花税等损失。
3、持股 5%以上的股东黄泽沛承诺：本人作为日机股份的股东，按照法律法
规及监管要求，持有发行人的股份，并严格履行日机股份首次公开发行股票招股
说明书披露的股票锁定承诺。在本人所持日机股份的股份锁定期届满后，本人减
持所持有日机股份的股份应符合相关法律法规及证券交易所规则要求，减持方式
包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。本
人减持所持有的发行人股份价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法
律法规及证券交易所规则要求；本人在日机股份首次公开发行前所持有的日机股
份的股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行
价。本人将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、日机股份
的股票走势及公开信息、本人的业务发展需要等情况，自主决策、择机进行减持。
本人在减持所持有的日机股份的股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证
券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。
4、除董监高和深圳柏恩外的其他 90 名自然人股东分别承诺：自公司股票首
次公开发行并在创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有
的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其持有的发行人首
次公开发行股票前已发行的股份。
（二）本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书》中所作承诺与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》
中所作承诺一致。截至本核查意见出具日，亦无后续追加与股份锁定、减持相关
的承诺。
（三）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上
述承诺，未发生违反承诺的情形。
（四）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营
性占用公司资金的情形，公司亦不存在为其违规担保的情形。
三、本次限售股份上市流通情况
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2016 年 6 月 13 日（星期一）。
（二）本次解除限售股份数量为 24,000,000 股，占公司总股本的 44.9944%，
实际可上市流通数量为 15,057,250 股，占公司总股本的 28.2288%。
（三）本次申请解除股份限售的股东 100 名，其中法人股东 1 名，自然人股
东 99 名，具体情况如下：
单位：股
本次实际可
所持限售条 本次申请解
序号 股东全称 上市流通数 备注
件股份总数 除限售数量
量
1 黄泽沛 2,451,000 2,451,000 612,750 注1
深圳市柏恩投资有限
2 2,000,000 2,000,000 0 注2
责任公司
3 何方 1,493,000 1,493,000 373,250 注3
4 陈虹 1,293,000 1,293,000 323,250 注4
5 奉明忠 1,200,000 1,200,000 300,000 注5
6 周胡兰 900,000 900,000 225,000 注6
7 夏瑜 700,000 700,000 175,000 注7
8 张有华 650,000 650,000 650,000
9 尹晓 600,000 600,000 150,000 注8
10 张车宁 600,000 600,000 600,000
11 邓文才 600,000 600,000 600,000
12 周昌奎 600,000 600,000 600,000
13 王威 600,000 600,000 600,000
14 顾林清 520,000 520,000 520,000
15 张智 520,000 520,000 520,000
16 邓杰 520,000 520,000 130,000 注9
17 王庆 480,000 480,000 480,000
18 麦琦 420,000 420,000 420,000
19 杨愉 420,000 420,000 420,000
20 张昕 400,000 400,000 400,000
21 张君凯 400,000 400,000 400,000
22 王雪松 340,000 340,000 340,000
23 许积勇 280,000 280,000 280,000
24 喻宁 250,000 250,000 250,000
25 何懿 220,000 220,000 220,000
26 侯晓东 220,000 220,000 220,000
27 孙豪 220,000 220,000 220,000
28 王嘉亮 220,000 220,000 220,000
29 肖丁 220,000 220,000 220,000
30 王伟 210,000 210,000 210,000
31 易亮 200,000 200,000 200,000
32 杨荣国 190,000 190,000 190,000
33 周林 180,000 180,000 180,000
34 赵静敏 170,000 170,000 170,000
35 王冬焰 150,000 150,000 150,000
36 曾勇 130,000 130,000 130,000
37 蔡敏 120,000 120,000 120,000
38 李鹰 120,000 120,000 120,000
39 苏琦 120,000 120,000 120,000
40 赵曲 100,000 100,000 25,000 注 10
41 陈敏 100,000 100,000 100,000
42 胥弘睿 100,000 100,000 100,000
43 邹晓莉 100,000 100,000 100,000
44 祝茜 100,000 100,000 100,000
45 王锐超 100,000 100,000 100,000
46 黄敏 90,000 90,000 90,000
47 贾邵秀 90,000 90,000 90,000
48 王刚 90,000 90,000 90,000
49 王泽平 80,000 80,000 80,000
50 许健 80,000 80,000 80,000
51 沈睿 75,000 75,000 75,000
52 贾红云 70,000 70,000 70,000
53 佘跃刚 70,000 70,000 70,000
54 马爱芹 70,000 70,000 70,000
55 顾林渝 70,000 70,000 70,000
56 李孜孜 67,500 67,500 67,500
57 邹春梅 60,000 60,000 60,000
58 李志山 58,000 58,000 58,000
59 刘正泉 50,000 50,000 50,000
60 何建宣 50,000 50,000 50,000
61 伍娜 50,000 50,000 50,000
62 王旭 50,000 50,000 50,000
63 江放 50,000 50,000 50,000
64 饶峰 50,000 50,000 50,000
65 杜德全 50,000 50,000 50,000
66 曹磊 50,000 50,000 50,000
67 吴琳 50,000 50,000 50,000
68 郭栋 40,000 40,000 40,000
69 唐正明 40,000 40,000 40,000
70 许志明 40,000 40,000 40,000
71 李明树 40,000 40,000 40,000
72 史亮 40,000 40,000 40,000
73 李天福 40,000 40,000 40,000
74 刘绮 40,000 40,000 40,000
75 杨珏琳 30,000 30,000 30,000
76 陈渝 30,000 30,000 30,000
77 郑德文 30,000 30,000 30,000
78 杨扉 30,000 30,000 30,000
79 魏绍峻 30,000 30,000 30,000
80 刘婷 30,000 30,000 30,000
81 雷金萍 30,000 30,000 30,000
82 袁伟 30,000 30,000 30,000
83 廖艺 30,000 30,000 30,000
84 吴昊 30,000 30,000 30,000
85 韩燕 30,000 30,000 30,000
86 夏仕敏 30,000 30,000 30,000
87 王天嵩 30,000 30,000 30,000
88 卢友敏 30,000 30,000 30,000
89 罗坚 30,000 30,000 30,000
90 唐诗凤 30,000 30,000 30,000
91 龙树金 30,000 30,000 30,000
92 郭小华 30,000 30,000 30,000
93 万道理 30,000 30,000 30,000
94 何华 30,000 30,000 30,000
95 汤洪树 30,000 30,000 30,000
96 朱晓波 30,000 30,000 30,000
97 任军丽 30,000 30,000 30,000
98 许泽荣 30,000 30,000 30,000
99 季丹 30,000 30,000 30,000
100 蒋当年 22,500 22,500 22,500
合计 24,000,000 24,000,000 15,057,250
注 1：黄泽沛为公司董事、总经理，其持有公司股份 2,451,000 股为首发前
个人类限售股，在任职期间每年转让其股份不超过本人持有的其股份总数的 25%，
因此本次解除限售的股份中 612,750 股可上市流通。
注 2：深圳柏恩本次解除限售的股份 2,000,000 股处于质押冻结状态，该股
份解除质押冻结后即可上市流通。
注 3：何方为公司董事、副总经理，其持有公司股份 1,493,000 股为首发前
个人类限售股，在任职期间每年转让其股份不超过本人持有的其股份总数的 25%，
因此本次解除限售的股份中 373,250 股可上市流通。
注 4：陈虹为公司董事会秘书、副总经理，其持有公司股份 1,293,000 股为
首发前个人类限售股，在任职期间每年转让其股份不超过本人持有的其股份总数
的 25%，因此本次解除限售的股份中 323,250 股可上市流通。
注 5：奉明忠为公司副总经理，其持有公司股份 1,200,000 股为首发前个人
类限售股，在任职期间每年转让其股份不超过本人持有的其股份总数的 25%，因
此本次解除限售的股份中 300,000 股可上市流通。
注 6：周胡兰为公司财务总监，其持有公司股份 900,000 股为首发前个人类
限售股，在任职期间每年转让其股份不超过本人持有的其股份总数的 25%，因此
本次解除限售的股份中 225,000 股可上市流通。
注 7：夏瑜为公司总经理助理，其持有公司股份 700,000 股为首发前个人类
限售股，在任职期间每年转让其股份不超过本人持有的其股份总数的 25%，因此
本次解除限售的股份中 175,000 股可上市流通。
注 8：尹晓为公司总经理助理，其持有公司股份 600,000 股为首发前个人类
限售股，在任职期间每年转让其股份不超过本人持有的其股份总数的 25%，因此
本次解除限售的股份中 150,000 股可上市流通。
注 9：邓杰为公司监事，其持有公司股份 520,000 股为首发前个人类限售股，
在任职期间每年转让其股份不超过本人持有的其股份总数的 25%，因此本次解除
限售的股份中 130,000 股可上市流通。
注 10：赵曲为公司监事，其持有公司股份 100,000 股为首发前个人类限售
股，在任职期间每年转让其股份不超过本人持有的其股份总数的 25%，因此本次
解除限售的股份中 25,000 股可上市流通。
四、核查意见
经核查，国金证券认为：日机密封限售股份持有人均严格遵守了首次公开发
行股票并在创业板上市时作出的股份锁定承诺；日机密封本次限售股份上市流通
相关事项符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》（2014 年修订）等有关规定；截至本核查意见
出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
国金证券对日机密封本次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为国金证券股份有限公司关于四川日机密封件股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见之签章页）
保荐代表人：________________ __________________
李学军 胡洪波
国金证券股份有限公司
2016 年 6 月 7 日
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