北京市天元律师事务所
关于恒立实业发展集团股份有限公司
2015年年度股东大会的法律意见
京天股字（2016）第309号
致：恒立实业发展集团股份有限公司
恒立实业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）2015年年度股东大会会
议（以下简称“本次股东大会”）于2016年5月31日召开。本次股东大会采取现场
投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议在公司本部四楼会议室召开。北京市
天元律师事务所（以下简称“本所”） 作为在中国取得律师执业资格的律师事务
所，接受公司聘任，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大
会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国现行法律、法规和规范性文件，
以及《恒立实业发展集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有
关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集
人资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《恒立实业发展集团股份有限公司第七届
董事会第十三次会议决议公告》、《恒立实业发展集团股份有限公司第七届监事会
第十次会议决议公告》、《恒立实业发展集团股份有限公司关于召开2015年年度股
东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”），以及本所律师认为必要
的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东
大会现场会议的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
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进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告
文件一并提交上海证券交易所予以公告。
本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如
下：
一、 本次股东大会的召集、召开
公司第七届董事会于 2016 年 4 月 26 日召开第十三次会议做出决议召集本次股
东大会，并及时在指定信息披露媒体公告了《召开股东大会通知》，该《召开股东
大会通知》中载明了本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、投票方式和出席
会议对象等。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2016
年 5 月 31 日下午 15 点 00 分在公司本部五楼会议室召开，由董事长刘炬主持，完
成了全部会议议程；股东通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2016 年
5 月 31 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00；股东通过深圳证券交易所互联网
投票系统投票的时间为 2016 年 5 月 30 日 15:00 至 2016 年 5 月 31 日 15:00 期间的
任意时间。
经查验，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共计4人，共计代表公司
有表决权股份177,880,100股，占公司股份总数的41.8319%。根据深圳证券信息有限
公司出具的网络表决结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的股东共计23人，
代表公司有表决权股份1,878,800股，占公司股份总数的0.4418%。
综上，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共27
人，共计代表公司有表决权股份179,758,900股，占公司股份总数的42.2737%。其中，
除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上（含持股5%）
股份的股东之外的其他股东（以下简称“中小投资者”）24人，代表公司有表决权
股份数1,878,900股，占公司股本总额0.4419%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次
会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议人员的资格合法有效。
本次股东大会由董事会召集。本所律师认为，召集人资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，对列入议程的议案
进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由两名股东代表、监事及本所律师
共同进行计票、监票；网络投票的计票以深圳证券信息有限公司出具的网络表决结
果为计算依据。本次股东大会投票结束后，计票人、监票人及本所律师合并统计了
本次股东大会现场投票和网络投票的表决结果。
本次股东大会审议通过了下列议案：
1、《2015 年度董事会工作报告》
表决情况：同意票 179,671,400 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总
数的 99.9513%；反对票 87,400 股；弃权票 100 股。
表决结果：通过。
2、《2015年度监事会工作报告》
表决情况：同意票 179,611,400 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总
数的 99.9179%；反对票 147,400 股；弃权票 100 股。
表决结果：通过。
3、《2015年度财务工作报告》
表决情况：同意票 179,611,400 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总
数的 99.9179%；反对票 87,400 股；弃权票 60,100 股。
表决结果：通过。
4、《2015年年度报告及报告摘要》
表决情况：同意票179,671,400股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数
的99.9513%；反对票87,400股；弃权票100股。
表决结果：通过。
5、《2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
表决情况：同意票 179,611,400 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总
数的 99.9179%；反对票 87,400 股；弃权票 60,100 股。
表决结果：通过。
其中，中小投资者表决情况为：同意票1,731,400股，占参加表决的中小投资者
所持有效表决权股份总数的92.1497%；反对票87,400股；弃权票60,100股。
6、《关于续聘会计师事务所的议案》
表决情况：同意票 179,611,400 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总
数的 99.9179%；反对票 87,400 股；弃权票 60,100 股。
表决结果：通过。
7、《关于续聘内部审计机构的议案》
表决情况：同意票 179,611,400 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总
数的 99.9179%；反对票 87,400 股；弃权票 60,100 股。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论性意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》规定；出席本次股东大会现场会议人员的资格合法有
效、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于恒立实业发展集团股份有限公司
2015 年年度股东大会的法律意见》之签字页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）：______________
盛安彦
______________
袁琳
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层，邮编: 100032
2016 年 5 月 31 日
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