湖北沙隆达股份有限公司独立董事关于
第七届董事会十一次会议审议的相关事项的
独 立 意 见
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立独立董事制度
的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等
有关规定，我们作为湖北沙隆达股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，现就公司第七届董事会第十一次会议审议的有关议案，
发表如下独立意见。
1.对《中国化工财务有限公司为公司提供金融服务》的独立意见。
在审查该议案之前，公司经营层已向我们提交了有关资料，我们
在审阅有关文件的同时，就有关问题向公司相关部门和人员进行了询
问。我们认为：
（1）财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规
范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司提供金融服务符合国
家有关法律法规的规定。
（2）双方签署的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价
原则公允，没有损害上市公司及中小股东的利益。该交易有利于降低
公司的融资成本和融资风险，为公司发展提供资金支持和畅通的融资
渠道，
（3）公司出具的《风险评估报告》充分反映了财务公司的经营
资质、业务和风险状况。作为非银行金融机构，其业务范围、业务内
容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监会的严格监
管。
（4）公司为保障在财务公司的资金安全，制定了《在中国化工
财务有限公司存款的风险应急处置预案》，能够有效防范、及时控制
和化解公司在财务公司的资金风险，能够维护资金安全。
（5）根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，公司董
事会审议本议案时，关联董事回避了表决，审议程序合法、有效，符
合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
2. 对《在中国化工财务有限公司关联存贷业务的风险评估报告》
的独立意见。
在审查该议案之前，公司经营层已向我们提交了有关资料，我们
在审阅有关文件的同时，就有关问题向公司相关部门和人员进行了询
问。我们认为：基于公司所出具的《中国化工财务有限公司风险评估
报告》，及其对中国化工财务有限公司截至2015年12月31日的经营资
质、业务和风险状况的结论，我们认为，中国化工财务有限公司作为
非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制
度等措施都受到中国银监会的严格监管。在上述风险控制的条件下，
我们同意中国化工财务有限公司向本公司提供相关金融服务。
3. 对《在中国化工财务有限公司存款的风险应急处置预案》的
独立意见。
我们认为：中国化工财务有限公司作为非银行金融机构，其业务
范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监
会的严格监管。 在上述风险控制的条件下， 公司制定的《公司在中
国化工财务有限公司存款的风险应急处置预案》，能够保障公司在财
务公司的资金安全，能够有效防范、及时控制和化解公司在财务公司
的资金风险，能够维护资金安全。
[本页以下无正文]
(此页为湖北沙隆达股份有限公司独立董事对第七届董事会第十一
次会议审议的有关事项发表独立意见的签字页)
独立董事签名：
李德军 艾秋红 张慧德
湖北沙隆达股份有限公司
2016 年 5 月 30 日
3
首页
微信公众号
证券之星APP
