申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于四川迈克生物科技股份有限公司限售股份
上市流通的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源证券”或“保
荐机构”）作为四川迈克生物科技股份有限公司（以下简称“迈克生物”或
“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据
《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事
和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》及《证券发行上市保荐业务管理
办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，申万宏源对迈克生物首次公开
发行股票限售股份持有人持有的限售股份申请上市流通事项进行了审慎核查，
并出具核查意见如下：
一、公司发行上市情况及目前股本情况
迈克生物首次公开发行前股本为 148,500,000 股，经中国证券监督管理委
员会《关于核准四川迈克生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可[2015]834 号）核准，并经深圳证券交易所深证上[2015]233 号
《关于四川迈克生物科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》
同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4650 万股。其中发行新股数量
3,750 万股，自 2015 年 5 月 28 日起在深圳证券交易所上市交易；老股转让数
量 900 万股自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。公司首次公开发行前
股份数量为 14,850 万股，发行后，公司总股本为 18,600 万股。限售股股份数
量为 14,850 万股。
2016 年 1 月 26 日，迈克生物召开 2016 年第一次临时股东大会，选举产
生了新一届董事会、监事会，新当选的监事史炜女士系公司自然人股东，原持
有公司股份 466,240 股，其自二级市场购买了本公司股份 24,900 股，依据
《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》，此部分股份按 100%自动
锁定。
截至本核查报告出具日，迈克生物总股本为 186,000,000 股，尚未解除限
售的股份为 148,524,900 股，占公司总股本的 79.85%；无限售流通股为
37,475,100 股，占公司总股本的 20.15%。
二、限售股份股东的承诺及履行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东在招股说明书及上市公告书中所作的
承诺
1、公司股东王传英、陈梅、张卫东、冯逸生、吕利刚、徐莉、吴琨、叶
语、杨慧、蒋讴、焦杨、王保宁、赖长城、明鉴、邓红承诺：自公司首次公开
发行的股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接
持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或
间接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份。
2、持有公司股份的董事、监事、高级管理人员徐劲松、王俊、吕磊、谢
友运、王林、吴明建、周跃国、杨卫平、史炜、邹媛承诺：
（1）、自公司首次公开发行的股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委
托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份，
也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股
份。
（2）、本人所持股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行
价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动
延长至少 6 个月。
（3）、除前述锁定期外，本人在任职公司董事/监事/高级管理人员期间,
每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有本公司股份总数的 25%；离职后
半年内，不转让本人所直接或间接持有的本公司股份；自公司股票在证券交易
所上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不转让本人
直接或间接持有的本公司股份；自公司股票在证券交易所上市之日起第 7 个月
至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让本人直接或
间接持有的公司股份。
（4）、本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。
王俊先生、杨卫平先生自公司股票上市之日起六个月内申报离职，并于
2015 年 7 月 27 日离职生效，根据王俊先生的上述承诺，其持有的公司
3,175,330 股股份应自申报离职之日起十八个月内不转让，即在 2017 年 1 月
27 日前不转让；根据杨卫平先生的上述承诺，其持有的公司 3,565,000 股股
份应自申报离职之日起十八个月内不转让，即在 2017 年 1 月 27 日前不转让。
3、减持意向承诺
持有公司发行前 5%以上股份的股东王传英、陈梅、吕磊承诺：
（1）、在锁定期满后两年内，本人每一年减持公司股份的数量不超过
100 万股（含 100 万股）；
（2）、如果在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、
深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资
本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；
（3）、本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方
式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
（4）、本人减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券
交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；本人持有公司股份低于 5%以
下时除外；
（5）、如果在锁定期满后两年内，本人拟减持股票的，减持价格不低于
发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红
利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所
的有关规定作除权除息处理）。锁定期满后两年内，本人每年减持所持有的公
司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本人名下的股份总数的
25%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人所持公司股份变化的，相应
年度可转让股份额度做相应变更；
（6）、如果本人未履行上述减持意向，本人将在股东大会及中国证监会
指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投
资者道歉；
（7）、如果本人未履行上述减持意向，本人持有的公司股份自本人未履
行上述减持意向之日起 6 个月内不得减持。
4、关于老股转让的股份锁定承诺：公司股东本次开发售的 900 万股股份，
自公司股票在证券交易所上市之日起一年内不得转让。
5、截至本核查报告出具日，本次申请解除股份限售的股东无后续追加承
诺。
6、截至本核查报告出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在占用上
市公司资金的情形，公司也不存在为上述股东违法违规提供担保的情形。
（二）上述承诺的履行情况
经核查，迈克生物本次申请解除股份限售的股东均严格履行了其承诺。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为：2016 年 5 月 30 日（星期
一）。
（二）本次解除限售的股份数量为 69,419,000 股，占公司总股本的
37.3220%；实际可上市流通数量为 30,000,876 股，占公司总股本的 16.1295%。
（三）本次申请解除限售股份的股东人数共计 65 名。
（四）股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
所持限售条 本次申请解 本次实际可上
序号 股东全称 备注
件股份总数 除限售数量 市流通数量
1 王传英 11,433,420 11,433,420 1,000,000
2 陈梅 10,929,050 10,929,050 1,000,000 备注 1
3 吕磊 8,559,720 8,559,720 1,000,000
4 徐劲松 4,103,780 4,103,780 1,025,945 备注 2
5 谢友运 3,523,460 3,523,460 880,865 备注 3
6 张卫东 3,257,170 3,257,170 3,257,170
7 吕利刚 2,497,050 2,497,050 777,050 备注 4
8 徐莉 1,994,230 1,994,230 1,829,230 备注 5
9 吴琨 1,746,850 1,746,850 1,746,850
10 冯逸生 1,692,290 1,692,290 1,692,290
11 杨慧 1,669,350 1,669,350 1,669,350
12 叶语 1,438,090 1,438,090 1,198,090 备注 6
13 王林 1,421,970 1,421,970 355,493 现任监事
14 周跃国 1,352,530 1,352,530 338,133 备注 7
15 焦杨 887,530 887,530 794,530 备注 8
16 邹媛 648,520 648,520 162,130 备注 9
17 王保宁 589,930 589,930 589,930
18 史炜 466,240 466,240 122,785 备注 10
19 赖长城 478,640 478,640 478,640
20 蒋讴 469,030 469,030 124,030 备注 11
21 明鉴 466,240 466,240 466,240
现任董事、
22 吴明建 402,380 402,380 100,595
财务经理
23 邓红 391,530 391,530 391,530
交银施罗德周期回报灵活
24 233,333 233,333 233,333
配置混合型证券投资基金
易方达裕惠回报定期开放
25 式混合型发起式证券投资 233,333 233,333 233,333
基金
易方达裕如灵活配置混合
26 233,333 233,333 233,333
型证券投资基金
易方达新收益灵活配置混
27 233,333 233,333 233,333
合型证券投资基金
广发聚安混合型证券投资
28 233,333 233,333 233,333
基金
招商丰利灵活配置混合型
29 233,333 233,333 233,333
证券投资基金
招商丰盛稳定增长灵活配
30 233,333 233,333 233,333
置混合型证券投资基金
31 全国社保基金六零四组合 233,333 233,333 233,333
32 全国社保基金四零八组合 233,333 233,333 233,333
天治趋势精选灵活配置混
33 233,333 233,333 233,333
合型证券投资基金
招商安达保本混合型证券
34 233,333 233,333 233,333
投资基金
国联安鑫安灵活配置混合
35 233,333 233,333 233,333
型证券投资基金
国联安通盈灵活配置混合
36 233,333 233,333 233,333
型证券投资基金
国联安新精选灵活配置混
37 233,333 233,333 233,333
合型证券投资基金
国投瑞银新价值灵活配置
38 233,333 233,333 233,333
混合型证券投资基金
红塔红土盛世普益灵活配
39 置混合型发起式证券投资 233,333 233,333 233,333
基金
国投瑞银优选收益灵活配
40 233,333 233,333 233,333
置混合型证券投资基金
国投瑞银新回报灵活配置
41 233,333 233,333 233,333
混合型证券投资基金
国联安德盛安心成长混合
42 233,333 233,333 233,333
型证券投资基金
国投瑞银新动力灵活配置
43 233,333 233,333 233,333
混合型证券投资基金
诺安稳健回报灵活配置混
44 233,333 233,333 233,333
合型证券投资基金
工银瑞信绝对收益策略混
45 233,333 233,333 233,333
合型发起式证券投资基金
融通通泽一年目标触发式
46 灵活配置混合型证券投资 233,333 233,333 233,333
基金
诺安优势行业灵活配置混
47 233,333 233,333 233,333
合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置
48 233,333 233,333 233,333
混合型证券投资基金
工银瑞信新财富灵活配置
49 233,333 233,333 233,333
混合型证券投资基金
50 诺安股票证券投资基金 233,343 233,343 233,343
阳光人寿保险股份有限公
51 192,857 192,857 192,857
司—分红保险产品
阳光人寿保险股份有限公
52 192,857 192,857 192,857
司—万能保险产品
阳光财产保险股份有限公
53 192,857 192,857 192,857
司-传统-普通保险产品
光大永明人寿保险有限公
54 192,857 192,857 192,857
司-万能险
受托管理中华联合财产保
55 险股份有限公司—传统保 192,857 192,857 192,857
险产品 1
受托管理昆仑健康保险股
56 份有限公司-万能保险产品 192,857 192,857 192,857
稳健型
受托管理华泰财产保险有
57 192,857 192,857 192,857
限公司-普保
西部信托有限公司自营账
58 168,750 168,750 168,750
户
59 渤海证券股份有限公司 168,750 168,750 168,750
上海电气集团财务有限责
60 168,750 168,750 168,750
任公司自营账户
61 开源证券有限责任公司 168,750 168,750 168,750
浙江物产金属集团有限公
62 168,750 168,750 168,750
司
东兴证券股份有限公司自
63 168,750 168,750 168,750
营投资账户
国机财务有限责任公司自
64 168,750 168,750 168,750
营账户
西部证券股份有限公司自
65 168,750 168,750 168,750
营账户
合计 69,419,000 69,419,000 30,000,876
备注 1：股东王传英、陈梅、吕磊系上市前持股 5%以上股东，承诺在锁定期满后两年
内，每一年减持公司股份的数量不超过 100 万股（含 100 万股）。
备注 2：股东徐劲松现任公司市场运营总监，其持有公司股份 4,103,780 股，其中 30
万股处于质押冻结状态，在公司任职期间，每年转让的股票不超过其本人所持有的公司股
票总数的 25%即 1,025,945 股。故其本次实际可上市流通股数为 1,025,945 股。
备注 3：股东谢友运现任公司董事，其持有公司股份 3,523,460 股，其中 13 万股处
于质押冻结状态，在公司任职期间，每年转让的股票不超过其本人所持有的公司股票总数
的 25%即 880,865 股。故其本次实际可上市流通股数为 880,865 股。
备注 4：股东吕利刚持有公司股份 2,497,050 股，其中 172 万股处于质押冻结状态，
该部分股份解除质押冻结后即可上市流通。
备注 5: 股东徐莉持有公司股份 1,994,230 股，其中 16.5 万股处于质押冻结状态，
该部分股份解除质押冻结后即可上市流通。
备注 6: 股东叶语持有公司股份 1,438,090 股，其中 24 万股处于质押冻结状态，该
部分股份解除质押冻结后即可上市流通。
备注 7：股东周跃国现任公司生产总监，其持有公司股份 1,352,530 股，其中 60 万
股处于质押冻结状态，在公司任职期间，每年转让的股票不超过其本人所持有的公司股票
总数的 25%即 338,133 股。故其本次实际可上市流通股数为 338,133 股。
备注 8: 股东焦杨持有公司股份 887,530 股，其中 9.3 万股处于质押冻结状态，该部
分股份解除质押冻结后即可上市流通。
备注 9：股东邹媛现任公司董事会秘书，其持有公司股份 648,520 股，其中 28 万股
处于质押冻结状态，在公司任职期间，每年转让的股票不超过其本人所持有的公司股票总
数的 25%即 162,130 股。故其本次实际可上市流通股数为 162,130 股。
备注 10：股东史炜现任公司监事，其持有公司股份 491,140 股（其中首发前个人类
限售股 466,240 股，高管锁定股 24,900 股），其中 12 万股处于质押冻结状态，在公司任
职期间，每年转让的股票不超过其本人所持有的公司股票总数的 25%即 122,785 股。故其
本次实际可上市流通股数为 122,785 股。
备注 11: 股东蒋讴持有公司股份 469,030 股，其中 34.5 万股处于质押冻结状态，该
部分股份解除质押冻结后即可上市流通。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构申万宏源证券认为：迈克生物本次限售股份上市流通符
合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于进一步规范
创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等相
关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；迈克生物与
本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
申万宏源证券对迈克生物本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于四川迈克生物科
技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》之签字页）
保荐代表人：
杨晓 潘杨阳
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2016 年 5 月 25 日
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