斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
斯太尔动力股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016-024
2016 年 04 月
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斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘晓疆、主管会计工作负责人姚炯及会计机构负责人(会计主管
人员)沙澄波声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 40,095,076.86 151,137,369.14 -73.47%
归属于上市公司股东的净利润（元） -35,016,221.14 -24,166,998.79 -44.89%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-37,006,726.17 -26,947,798.25 -37.33%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -14,943,646.44 -86,956,398.98 82.81%
基本每股收益（元/股） -0.04 -0.03 -44.89%
稀释每股收益（元/股） -0.04 -0.03 -44.89%
加权平均净资产收益率 -2.32% -1.53% -0.79%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,925,856,272.72 1,948,774,045.52 -1.18%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,498,146,251.40 1,518,270,974.93 -1.33%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,990,614.99 奥地利斯太尔收到的政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -215.60
少数股东权益影响额（税后） -105.64
合计 1,990,505.03 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 47,008 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
山东英达钢结构有限公司 境内非国有法人 14.89% 117,400,360 117,400,360 质押 117,390,000
长沙泽洺创业投资合伙企
境内非国有法人 9.30% 73,375,260 73,375,260 质押 73,375,260
业（有限合伙）
长沙泽瑞创业投资合伙企
境内非国有法人 9.30% 73,375,260 73,375,260 质押 73,375,260
业（有限合伙）
天津硅谷天堂恒丰股权投
资基金合伙企业（有限合 境内非国有法人 7.44% 58,700,180 58,700,180
伙）
宁波贝鑫股权投资合伙企
境内非国有法人 7.44% 58,700,180 58,700,180 质押 43,636,180
业（有限合伙）
宁波理瑞股权投资合伙企
境内非国有法人 7.44% 58,700,180 58,700,180 质押 58,700,000
业（有限合伙）
北京嘉利恒德房地产开发
境内非国有法人 2.00% 15,750,088 15,750,088 冻结 15,750,087
有限公司
吴晓白 境内自然人 0.60% 4,700,000 4,700,000
刘晓疆 境内自然人 0.60% 4,700,000 4,700,000
中国银行股份有限公司－
民生加银信用双利债券型 境内非国有法人 0.38% 3,012,751
证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
北京嘉利恒德房地产开发有限公司 15,750,088 人民币普通股 15,750,088
中国银行股份有限公司－民生加银信用双利
3,012,751 人民币普通股 3,012,751
债券型证券投资基金
广东富利达资产管理有限公司－富利达二期
2,412,225 人民币普通股 2,412,225
投资基金
张韬 2,023,700 人民币普通股 2,023,700
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陈卫星 1,990,600 人民币普通股 1,990,600
吴翔灵 1,484,909 人民币普通股 1,484,909
许潮 1,403,133 人民币普通股 1,403,133
刘水安 1,403,079 人民币普通股 1,403,079
中国对外经济贸易信托有限公司－双赢 1 期 1,376,800 人民币普通股 1,376,800
蔡影 1,372,920 人民币普通股 1,372,920
截至目前，山东英达钢结构有限公司、长沙泽洺创业投资合伙企业（有限合伙）、长沙
泽瑞创业投资合伙企业（有限合伙）、天津硅谷天堂恒丰股权投资基金合伙企业（有限
上述股东关联关系或一致行动的说明 合伙）、宁波贝鑫股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波理瑞股权投资合伙企业（有限合
伙）与上述股东之间不存在关联关系或一致行动人关系。公司未知其他股东之间是否存
在关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说 上述股东中陈卫星通过信用账户持有公司股份 1,990,600 股，蔡影通过信用账户持有公
明（如有） 司股份 1,372,920 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期末（元） 报告期初（元） 变动 变动分析
报告期内，公司根据研发进展及柴油发动机国产化现状，及
预付账款 42,153,629.10 64,760,306.43 -34.91% 时与供应商沟通后续合作事宜，收到部分供应商退预付款，
导致本期预付账款较同期减少34.91%。
其他非流动
221,790,258.33 169,098,190.04 31.16% 主要系本期预付的设备、工程款持续增加所致。
资产
由于奥地利斯太尔控制存货，减少采购，同时支付到期应付
应付账款 27,660,532.45 40,779,911.34 -32.17%
账款所致。
基于国际经济环境的影响，发动机销售业绩下降，本期结转
预收账款 2,051,807.06 4,804,259.61 -57.29%
收入金额大于新增预收款所致。
本报告期（元） 上年报告期（元） 变动 变动分析
营业收入同比减少约1.1亿元，主要变动原因为（1）2015年
5月公司出售湖北车桥、荆州车桥股权，与去年同期相比合
营业收入 40,095,076.86 151,137,369.14 -73.47% 并范围发生变化,导致营业收入减少1亿元；（2）受国际经
济环境影响，柴油发动机销售业绩下滑，营业收入较同期减
少约1000万元。
营业成本同比减少约9500万元，主要变动原因为（1）2015
年5月公司出售湖北车桥、荆州车桥股权，同期相比合并范
营业成本 36,188,302.00 131,597,621.41 -72.50% 围发生变化,导致营业成本减少8700万元；（2）受国际经济
环境影响，柴油发动机销售业绩下滑，营业成本较同期减少
约800万元。
销售费用同比减少约430万元，主要原因为：（1）2015年5
月公司出售湖北车桥、荆州车桥股权，报告期合并范围较去
销售费用 5,797,934.08 10,116,201.45 -42.69% 年同期发生变化，销售费用减少约530万元；（2）为即将推
向市场的国五产品进行市场开拓与预销售，导致销售费用同
比增加约100万元。
报告期营业利润体现为亏损，亏损额较同期增加约1200万
元，主要原因为：（1）受国际经济环境影响，柴油发动机
营业利润 -38,995,795.19 -27,157,712.71 -43.59%
销售业绩下滑；（2）柴油发动机国产化项目和碳酸锂项目
建设深入推进中，相关管理及运营成本随之增加。
本报告期经营活动产生的现金流量综合体现为净流出，净流
经营活动产
出额较去年同期下降约7200万元，主要原因为：（1）去年
生的现金流 -14,943,646.44 -86,956,398.98 82.81%
同期湖北车桥、荆州车桥经营活动产生的现金流量综合体现
量净额
为净流出，2015年5月公司出售两个车桥公司股权，报告期
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斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
合并范围较同期发生变化，导致经营活动产生的现金净流出
额同比减少；（2）受国际经济环境影响，柴油发动机业务
销售业绩下滑，对此公司积极应对，在稳步推进国产化项目
进程的同时，采取了比较有效的成本费用控制措施，使得经
营活动产生的现金净流出额较同期大幅减少。
本报告期投资活动产生的现金流量综合体现为净流出，净流
出额较去年同期减少约3800万元，主要原因为：（1）去年
同期湖北车桥、荆州车桥投资活动产生的现金流量综合体现
投资活动产 为净流出，2015年5月公司出售两个车桥公司股权，报告期
生的现金流 -77,541,500.42 -115,312,700.98 32.76% 合并范围较同期发生变化，导致投资活动产生的现金净流出
量净额 同比减少；（2）柴油发动机国产化项目及碳酸锂项目建设
投入持续增加，由于境外子公司研发、仓储、物流、办公、
生产等方面能力建设基本完成，公司报告期总体资本性投入
较同期减少。
报告期公司新增外部融资支持，原有银行借款均尚未到期，
筹资活动产
因此筹资活动产生的现金流量综合体现为净流入，而去年同
生的现金流 6,980,221.21 -12,335,353.84 156.59%
期，因归还了部分到期借款，筹资活动产生的现金流量综合
量净额
体现为净流出。
本报告期现金及现金等价物净减少额较去年同期下降约
1.35亿元，主要原因为：（1）去年同期湖北车桥、荆州车
桥现金及现金等价物的变动体现为净减少，2015年5月公司
现金及现金
出售两个车桥股权，报告期合并范围较同期发生变化，现金
等价物净增 -84,448,882.91 -219,516,796.90 61.53%
及现金等价物的变动净额同比下降100%；（2）面对经济环
加额
境给柴油发动机业务带来的不利影响，公司在稳步推进柴油
发动机国产化项目进程的同时，积极采取有效的成本控制措
施，使得现金及现金等价物净减少额同比大幅下降。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、柴油发动机国产化进展：报告期内，公司管理层贯彻落实“以市场为导向、以研发为突破口”的经营方针，一方面，公司
通过中奥双方研发团队的协同配合，积极研发符合国五（欧五）排放标准的柴油发动机产品，部分国五柴油发动机和柴电混
合动力系统样机预计在2016年年中完成试制，下半年正式提供客户搭载；另一方面，公司继续开拓柴油发动机军品及民品市
场，积极在道路、增程器、发电机组、工程机械、船机、特种车辆等应用领域寻求优质的战略合作客户，目前已与近几十家
优质汽车厂商、科研院所，及其它企事业单位达成合作意向并签署了样机合同。此外，公司与样机搭载中的客户保持密切沟
通，力争尽快取得正式批量订单。
2、产能建设进展：2016年第一季度，为适应后续柴油发动机批量订单需求，公司根据重新确定的投资方案，加快推进一期
一段（改）建设项目进程，力争2016年下半年完成生产线的升级改造任务，尽快实现年产3万台柴油发动机的装配及测试能
力。此外，公司在完成可行性认证的基础上，继续落实一期二段前期各项筹备工作。为满足新能源及其它市场对电池级碳酸
锂的迫切需求，公司继续推进青海恒信融锂业科技有限公司大线建设项目，争取在2016年下半年完成项目建设并具备量产条
件。
3、非公开发行进展：2015年底，为充分吸收奥地利斯太尔柴油发动机技术，建立本土化研发和生产优势，董事会推出了非
公开发行股票预案，拟向东营达汇动力设备有限公司在内的5名特定对象非公开发行股票，募集资金不超过25亿元，继续加
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斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
码柴油发动机主业。报告期内，公司管理层密切跟踪监管部门最新法规及窗口指导意见，配合中介机构完善非公开发行方案
及相关材料，推进募投项目政府报批工作，积极落实非公开发行项目前期各项筹备事宜。截至目前，上述议案尚需提交公司
股东大会审议。
4、股权激励进展：报告期内，公司管理层根据限制性股票激励计划，积极与深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司
及其它监管部门开展沟通，加快落实股权激励后续登记事宜。2016年1月，股权激励计划首次授予的1,680万股限制性股票已
登记完毕，募集资金已全部补充公司流动资金。2016年3月，公司完成工商变更登记手续，注册资产增加到788,644,628元。
5、其它事项进展：公司管理层根据控股股东2015年出具的股份增持及业绩补偿承诺，积极与其开展沟通。2016年4月22日，
控股股东通过深圳证券交易所交易系统增持16.56万股公司股票，完成了股票增持承诺。2016年4月1日，公司发出《关于触
发控股股东业绩承诺补偿事宜的通知》，要求控股股东在规定的期限内履行业绩补偿承诺，及时向公司支付3.5亿元业绩补
偿款。截至目前，控股股东称由于资金周转原因，无法如期支付业绩补偿款，并承诺尽快履行业绩补偿事宜，具体内容请查
阅公司同日披露的公告。为保护公司及全体股东权益，公司已将上述事项及时汇报至监管部门，并密切督促控股股东履行业
绩补偿承诺，同时按要求及时履行披露义务。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2015 年 11 月 19 日 斯太尔限制性股票激励计划（草案）
2015 年 11 月 27 日 斯太尔限制性股票激励计划（草案修订案）
股权激励授予事宜 2015 年 12 月 09 日 关于向激励对象授予限制性股票的公告
2016 年 01 月 08 日 关于限制性股票授予登记完成公告
2016 年 03 月 31 日 关于完成注册资本工商变更登记的公告
2015 年 12 月 09 日 关于筹划非公开发行股票事项停牌的公告
非公开发行项目
2015 年 12 月 16 日 本次非公开发行股票预案
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺类 承诺期
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
型 限
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
山东英达钢结构有限公司、
长沙泽洺创业投资合伙企
业（有限合伙）、长沙泽瑞 自公司非公开发行股票
创业投资合伙企业（有限合 新增股份上市之日（2013 截至目前，承诺人未发生
首次公开发行或再融资 股份限 2012 年 10
伙）、天津硅谷天堂恒丰股 年 12 月 10 日）起三十六 36 个月 违反承诺的情况，该承诺
时所作承诺 售承诺 月 29 日
权投资基金合伙企业（有限 个月内不转让所认购的 事项仍在严格履行中。
合伙）、宁波贝鑫股权投资 新股。
合伙企业（有限合伙）、宁
波理瑞股权投资合伙企业
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（有限合伙）
1、在公司非公开发行方
案获得董事会、股东大会
批准，并经中国证券监督
管理委员会核准且实施
完毕后，江苏斯太尔 2014
年度、2015 年度、2016
年度每年实现的经审计
扣除非经常性损益后的
根据利润补偿协议，承诺
净利润分别不低于 2.3 亿
人应于 2016 年 5 月 1 日
元、3.4 亿元和 6.1 亿元，
前向公司支付 2015 年度
共计 11.8 亿元。若每期
业绩补偿款 3.5 亿元。截
实际扣除非经常性损益
至目前，承诺人称由于资
后净利润数未达到上述
金周转原因，无法如期向
的净利润承诺数，英达钢
公司支付业绩补偿款，并
业绩承 构承诺将按承诺利润数
2012 年 10 保证继续履行业绩补偿
山东英达钢结构有限公司 诺及补 与实际盈利之间的差额 36 个月
月 29 日 事宜，于 2016 年 7 月 31
偿安排 以现金的方式对斯太尔
日前支付全部业绩补偿
进行补偿。
款，并承诺在支付最后一
2、在补偿期限届满时，
期业绩承诺补偿款的同
斯太尔对标的资产进行
时，就应付未付业绩承诺
减值测试，如：标的资产
补偿款按 0.3‰/日的利息
期末减值额/标的资产作
向公司承担违约赔偿责
价>补偿期限内已补偿股
任。
份总数/认购股份总数，
则交易对方将另行补偿
股份。另需补偿的股份数
量为：标的资产期末减值
额/每股发行价格－补偿
期限内已补偿股份总数。
股份不足补偿的部分，由
交易对方以现金补偿。
长沙泽洺创业投资合伙企 承诺在其最终成为斯太
业（有限合伙）、长沙泽瑞 尔股东，在作为斯太尔股
创业投资合伙企业（有限合 东期间，仅作为斯太尔的
伙）、天津硅谷天堂恒丰股 财务投资者，无条件、不 截至目前，承诺人未发生
其他承 2012 年 10 长期有
权投资基金合伙企业（有限 可撤销的放弃所持有的 违反承诺的情况，该承诺
诺 月 29 日 效
合伙）、宁波贝鑫股权投资 斯太尔股权所对应的提 事项仍在严格履行中。
合伙企业（有限合伙）、宁 案权、表决权，不向斯太
波理瑞股权投资合伙企业 尔推荐董事、高级管理人
（有限合伙） 员人选。
关于同 为避免同业竞争损害公 2015 年 12 长期有 截至目前，承诺人未发生
山东英达钢结构有限公司
业竞争 司及其他股东的利益，公 月 15 日 效 违反承诺的情况，该承诺
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斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
的承诺 司控股股东山东英达钢 事项仍在严格履行中。
结构有限公司出具了《关
于同业竞争的承诺函》，
承诺英达钢构及其控制
的企业未来不会从事与
斯太尔业务范围相同、相
似或构成实质竞争的业
务。
为保护公司及其他股东
的合法权益，公司控股股
东山东英达钢结构有限
关于保 公司出具了《保持斯太尔
截至目前，承诺人未发生
持公司 动力股份有限公司独立 2015 年 12 长期有
山东英达钢结构有限公司 违反承诺的情况，该承诺
独立性 性的承诺函》，承诺会保 月 15 日 效
事项仍在严格履行中。
的承诺 持公司人员的独立性、资
产的独立性、机构的独立
性、财务独立性及公司业
务的独立性。
为保护公司的合法利益，
公司控股股东英达钢结
关于关 构有限公司出具了《关于 截至目前，承诺人未发生
2015 年 12 长期有
山东英达钢结构有限公司 联交易 关联交易的承诺函》，承 违反承诺的情况，该承诺
月 15 日 效
的承诺 诺英达钢构及其子公司 事项仍在严格履行中。
将尽量避免、减少与公司
发生关联交易。
股权激励承诺
在公司复牌后的 6 个月
内以自身名义通过深圳
证券交易所交易系统允 截至目前，承诺人已在规
股份增 2015 年 07 复牌后
山东英达钢结构有限公司 许的方式（包括但不限于 定期限内，完成了股票增
持承诺 月 17 日 6 个月
其他对公司中小股东所 集中竞价和大宗交易）增 持承诺。
作承诺 持公司股份，增持金额不
超过 3000 万元。
股份不 在增持完成后的 6 个月 完成增 截至目前，承诺人未发生
2015 年 07
山东英达钢结构有限公司 减持承 内不减持所持有的公司 持后 6 违反承诺的情况，该承诺
月 17 日
诺 股份。 个月 事项仍在严格履行中。
承诺是否按时履行 否
如承诺超期未履行完毕
的，应当详细说明未完成 为保护公司及全体股东权益，公司已将上述事项及时汇报至监管部门，并密切督促控股股东履行业绩补偿承
履行的具体原因及下一 诺，同时按要求及时履行披露义务。
步的工作计划
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斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
咨询公司柴油发动机国产化项目进展，
2016 年 03 月 03 日 实地调研 记者
以及非公开发行筹备进度。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：斯太尔动力股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 232,020,817.81 316,469,700.72
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 50,843,904.83 59,761,102.61
预付款项 42,153,629.10 64,760,306.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 8,350,154.61 12,141,973.56
买入返售金融资产
存货 153,750,285.42 150,849,813.49
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 57,381,680.29 49,784,091.18
流动资产合计 544,500,472.06 653,766,987.99
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 218,416,371.29 213,625,340.06
在建工程 91,118,505.73 75,749,251.11
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 199,869,441.18 202,708,381.58
开发支出 236,437,634.29 220,365,814.26
商誉 364,167,756.71 364,167,756.71
长期待摊费用 6,183,298.77 7,011,413.38
递延所得税资产 43,372,534.36 42,280,910.39
其他非流动资产 221,790,258.33 169,098,190.04
非流动资产合计 1,381,355,800.66 1,295,007,057.53
资产总计 1,925,856,272.72 1,948,774,045.52
流动负债：
短期借款 88,958,250.31 88,707,123.43
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 27,660,532.45 40,779,911.34
预收款项 2,051,807.06 4,804,259.61
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 21,924,219.86 22,367,740.38
应交税费 6,478,883.74 3,746,705.82
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斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 298,555.55 81,888.89
应付股利 388,860.15 388,860.15
其他应付款 163,140,327.41 151,864,082.55
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 310,901,436.53 312,740,572.17
非流动负债：
长期借款 11,614,533.07 11,586,036.17
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 2,705,168.89 2,528,628.60
专项应付款
预计负债 4,809,267.20 4,654,451.20
递延收益
递延所得税负债 17,009,445.34 16,461,891.17
其他非流动负债
非流动负债合计 36,138,414.50 35,231,007.14
负债合计 347,039,851.03 347,971,579.31
所有者权益：
股本 788,644,628.00 788,644,628.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,150,080,317.74 1,144,104,317.74
减：库存股 132,923,280.00 132,923,280.00
其他综合收益 -42,390,571.84 -51,306,069.45
专项储备
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斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 18,581,177.65 18,581,177.65
一般风险准备
未分配利润 -283,846,020.15 -248,829,799.01
归属于母公司所有者权益合计 1,498,146,251.40 1,518,270,974.93
少数股东权益 80,670,170.29 82,531,491.28
所有者权益合计 1,578,816,421.69 1,600,802,466.21
负债和所有者权益总计 1,925,856,272.72 1,948,774,045.52
法定代表人：刘晓疆 主管会计工作负责人：姚炯 会计机构负责人：沙澄波
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 61,741,050.67 147,553,072.53
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 1,926,606.68 11,265,526.53
应收利息
应收股利
其他应收款 326,065,910.85 253,747,064.17
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 15,394,946.69 14,495,225.57
流动资产合计 405,128,514.89 427,060,888.80
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,143,999,300.00 1,143,999,300.00
投资性房地产
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斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 31,662,934.00 32,110,210.57
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 72,247,248.23 64,643,920.05
开发支出 133,916,863.04 124,149,134.37
商誉
长期待摊费用 365,532.26 664,759.01
递延所得税资产 15,721,173.65 15,721,173.65
其他非流动资产
非流动资产合计 1,397,913,051.18 1,381,288,497.65
资产总计 1,803,041,566.07 1,808,349,386.45
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 321,285.89 333,534.47
应交税费 1,204,488.44 1,264,335.40
应付利息
应付股利 388,860.15 388,860.15
其他应付款 133,240,889.56 133,596,622.20
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 135,155,524.04 135,583,352.22
非流动负债：
长期借款
应付债券
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斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 135,155,524.04 135,583,352.22
所有者权益：
股本 788,644,628.00 788,644,628.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,150,080,317.74 1,144,104,317.74
减：库存股 132,923,280.00 132,923,280.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 18,581,177.65 18,581,177.65
未分配利润 -156,496,801.36 -145,640,809.16
所有者权益合计 1,667,886,042.03 1,672,766,034.23
负债和所有者权益总计 1,803,041,566.07 1,808,349,386.45
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 40,095,076.86 151,137,369.14
其中：营业收入 40,095,076.86 151,137,369.14
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 79,090,872.05 178,295,081.85
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斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 36,188,302.00 131,597,621.41
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 333,453.54
销售费用 5,797,934.08 10,116,201.45
管理费用 35,009,961.97 33,901,144.79
财务费用 1,286,879.39 2,346,660.66
资产减值损失 807,794.61
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -38,995,795.19 -27,157,712.71
加：营业外收入 1,992,058.63 2,957,714.56
其中：非流动资产处置利得 28,965.57
减：营业外支出 215.60 64,215.10
其中：非流动资产处置损失 63,215.10
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -37,003,952.16 -24,264,213.25
减：所得税费用 -126,410.03 274,279.08
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -36,877,542.13 -24,538,492.33
归属于母公司所有者的净利润 -35,016,221.14 -24,166,998.79
少数股东损益 -1,861,320.99 -371,493.54
六、其他综合收益的税后净额 8,915,497.61 -24,248,005.99
归属母公司所有者的其他综合收益
8,915,497.61 -24,248,005.99
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
18
斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
8,915,497.61 -24,248,005.99
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 8,915,497.61 -24,248,005.99
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -27,962,044.52 -48,786,498.32
归属于母公司所有者的综合收益
-26,100,723.53 -48,415,004.78
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,861,320.99 -371,493.54
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.04 -0.03
（二）稀释每股收益 -0.04 -0.03
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：刘晓疆 主管会计工作负责人：姚炯 会计机构负责人：沙澄波
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加
19
斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
销售费用
管理费用 10,931,781.23 8,932,542.47
财务费用 -75,789.03 728,845.47
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -10,855,992.20 -9,661,387.94
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-10,855,992.20 -9,661,387.94
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -10,855,992.20 -9,661,387.94
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
20
斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -10,855,992.20 -9,661,387.94
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 65,541,622.46 90,298,643.29
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
33,918,210.40 18,232,984.52
金
经营活动现金流入小计 99,459,832.86 108,531,627.81
购买商品、接受劳务支付的现金 61,327,474.88 94,416,068.19
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
38,858,880.26 42,362,468.87
现金
支付的各项税费 631,216.21 28,886,095.03
支付其他与经营活动有关的现
13,585,907.95 29,823,394.70
金
经营活动现金流出小计 114,403,479.30 195,488,026.79
经营活动产生的现金流量净额 -14,943,646.44 -86,956,398.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
63,215.10
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 63,215.10
购建固定资产、无形资产和其他
77,541,500.42 115,375,916.08
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 77,541,500.42 115,375,916.08
投资活动产生的现金流量净额 -77,541,500.42 -115,312,700.98
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,750,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
3,750,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 11,172,526.65
22
斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
74,287.55
金
筹资活动现金流入小计 11,246,814.20 3,750,000.00
偿还债务支付的现金 2,544,275.54 11,865,267.63
分配股利、利润或偿付利息支付
1,722,317.45 4,220,086.21
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 4,266,592.99 16,085,353.84
筹资活动产生的现金流量净额 6,980,221.21 -12,335,353.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,056,042.74 -4,912,343.10
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -84,448,882.91 -219,516,796.90
加：期初现金及现金等价物余额 316,469,700.72 458,472,653.75
六、期末现金及现金等价物余额 232,020,817.81 238,955,856.85
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
3,310,689.17 13,435,608.27
金
经营活动现金流入小计 3,310,689.17 13,435,608.27
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的
401,000.56 3,986,947.19
现金
支付的各项税费 52,332.00
支付其他与经营活动有关的现
78,362,172.31 50,284,361.03
金
经营活动现金流出小计 78,815,504.87 54,271,308.22
经营活动产生的现金流量净额 -75,504,815.70 -40,835,699.95
23
斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
10,372,093.44 275,244.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 10,372,093.44 275,244.00
投资活动产生的现金流量净额 -10,372,093.44 -275,244.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
64,005.98
金
筹资活动现金流入小计 64,005.98
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额 64,005.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的
881.30 -747,920.99
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -85,812,021.86 -41,858,864.94
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斯太尔动力股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 147,553,072.53 68,428,925.93
六、期末现金及现金等价物余额 61,741,050.67 26,570,060.99
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
斯太尔动力股份有限公司
董事长：刘晓疆
2016年4月30日
25
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