华融证券股份有限公司关于通化葡萄酒股份有限公司
非公开发行限售股解禁的专项核查意见
华融证券股份布限公司{以下简称"华融证券"或"保拌机构.. )作为油化
葡萄酒股份有限公司{以下简称"公司"或者"通葡股份.. )2012 年IJt.非公开
发行般职〈以下简称"本次非公开发行.. )fi'J 保 ~Ji机构〈主承销商) ，根据《证
券发行上 Hí保存业务管理办法》、 4上海证券交易所股祟 l二市规则 <2014 年修
订))等法 t1t 法规的规定.华融证券对油葡股份*'次 'b! 售股份解禁七市流油 1)1项
进行了核查，核资 1m兄及核查:~见如下
一、本次限售股上市类型和股本变动情况
〈一〉本次 'b!售股上 Hi 类型
本次 'b! 售股上巾类型为非公开发行限售股.
(二)'\七公开发行限偶股极准发行悄况
2013 年 4 月 1I 日，中国证券监督管理委员会 iEi 监 Vt 可 [2013]315 号文 f 关
于核准油化葡简洞股份有限公司非公开发行股票的批复 E 核准了公司本次发行.
〈三〉才|公开发行限愕股股份'ff:记的况
2013 年 5 月.公司以非公开发行方式向 8 家特定对象发行了 60 ，000 ，000
股人民币背地股{八股) ，并丁 2013 年 5 月 31 日在巾国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理了登记托管于续.
(四〉斗|公开发行限1号股锁定j 剧安排
公司 2012 句皮书-公开发行特定对象认购的股份自上 ili 之 H 起 36 个月内不得
转让.具体 M 况如下:
认购敛量 限111期
序号 发行对il. 限售期报止日
〈股〕 〈月〉
古样大酒店有限公司 9，900 ，000 36 2016 年 5 月 31 日
2 吉林省挑儿 i可削业 1i 限公司 9，900 ，000 36 2016 年 5 月 31 日
3 店 tH ， 9.900 ，000 36 2016 年 5 月 31 日
1
认购数量 限售期
序号 发行对且 限售期截止日
〈股〉 〈月〉
4 钟会强 9，900，000 36 2016年 5 月 31 日
5 陶景超 6，000，000 36 2016年 5 月 31 日
6 马利群 5，400 ，000 36 2016年 5 月 31 日
7 温旭曾 5，000，000 36 2016年 5 月 31 日
8 杨学;出 4，000，000 36 2016年 5 月 31 日
合计 60，000 000
噜
上 I盲流通时间如遇法定节假日成休息日，则顺延至其后的第一个交易日.
，
(五〉股本变对'Jt 'í况
上述非公开发行完成后， )函铺股份新增有限告条1'1 股份 60 ，000 ，000 股，且
股本增加至 200 ，000 ，口00 股 .2015 年 10 月 27 日，经公司第六届董事会第 12 次
会议审议并报 2015 年第二次股东大会审议通过.公司以截至 2015 年 6 月 30
日公司股本总数 200 ，000 ，000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转
增 10 股.
战至本核查意见出具之日，公司股本总额为 400 ，00日，000 股，公司 2012 年
度非公开发行特定认购对象持旬的股份↑ fi 况如下 s
认购数量 限售期
序号 发行对草
{股〉 【月〉
吉祥大酒店有限公司 19，800，000 36
2 吉林省桃儿 i可汹业有限公司 19，800，000 36
3 应 XH" 19，800，000 36
4 钟会强 19，目，000 36
5 陶鼓起 12，000，000 36
6 马利群 10，800，000 36
7 温旭背 10，000，000 36
8 杨学农 8，000，000 36
合计 120，000，000 36
二、本次限售股上市流通的有关承诺
2
根据中国证监会《上市公司 iiF. 券发行管理办法>>(fJ 规定，吉样大 t肉店'何限公
司、吉林省挑儿河洞业有限公司、 lJf 嘉饰、钟会强、陶筑超、马和 j 群、温 h且曾、
杨学农认购的股票限 t革期为三十六个月.戳~本核查意见出 H之日.此次非公开
发行股票的上述认购对象均严格履行了 t 述 ìfr.诺.
三、本次解除限售股份的上市流逝安排
1 、本次解除限 1号股份的上市 iJl[j且日为 2016 年 6 月 1 日.
2. 本次解除限何股份的数最为 120 ，000 ，000 股.占公司总股本的 30%.
3 、本次申请解除股份限僻的股东数据为 B 家-
4 、本次巾讷股份解除限岱 &.Uli 流 i且具体怕况
单位 g 股
序
股京名称
w
持有限 股数量 持有限售股
占公司且股
本次上市流通数 剩余限售
号 〈股〉 量【股〉 股敏量
本比例
吉样大树店有限
公司
19，800 ，000.00 4. 95~ 19.800 ，000.00
。
2
吉林省挑儿河洞
业有限公司
19.800.000.00 4.95% 19，800 ，000.00
。
3 l，茹倚 19，800.000.00 4.95\ 19，800 ，000.00 。
4 件会强 19，800.000.00 4.95% 19，800 ，000.00 。
5 陶1盖越 12，000.000.00 :1.00% 12.000 ，000.00 o
6 马和l辟 10，800 ，000.00 2. 70% 10.800.000.00 。
7 温旭自 10，000 ，000.00 2. 5阳 10，000. 000. 00 。
8 杨学农 8 ，000 ，000.00 2.00% 8 ，000 ，000.00 。
告计 120 ，000 ，000.00 30.00% 120 ，000.000.00 。
四、本次限笛解禁后股份变动悄况我
本次非公开发行限自股份 1:市流通后，公司股本结构的变化 tli 况如下
单位=股
3
股份性质 ;本次上市前 变动数 本次上市后
域内培人持有股份 39，600，000.00 -39 ，600，000.00 o
f限笛条件 境内自然人持有股份 80 ，400 ，000.00 80 ，400 ， 仪l.OO 。
的流通股份
{j 限也最件的流油股
120，000 ，000.00 -120 ，000 ，000.00 o
份合计
AJ12 280 ，000，000.00 叫 20 ，000 ，回0.00 400 ，0∞，。∞00
无限 1JH最 i'f
的流通股份 无限臼 if<件的流通股
280 ，000 ，000.0 。 +120.000 ，000.00 400 ，000 ，000.00
份合计
股份且锁 400 ，000 ，000.00 400 ，00 口 .000.00
五、保存机构核查意见
经核查，保拌机构就 i且化葡甜附股份子 限公司本次 11 公开发行股琪限售股份
解禁邬项发表核查意见如下:
本次限倍股份上市 iJ\[ 边符合 4 公司法队《上海证券交易所股票上 rl规则 (2014
年修订))等有关法律法规的规定.本次限凶股份解除限钩的数搅和上 rn流划时
间符合相关法 11'法规及限告承诺:本次限售股份流通土， jtH~J信息披露真实、准确、
完整:保存机构对涵葡股份本次非公开发行股琪限售股份解禁 ;j(项无异议.
{以下无正文)
4
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