北京市金杜律师事务所
关于乐视网信息技术（北京）股份有限公司
第二期股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期相关事项
之法律意见书
致：乐视网信息技术（北京）股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简
称“《管理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关事
项备忘录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》（以上三个备忘录以下合
称为“《股权激励备忘录》”）的相关规定，北京市金杜律师事务所（以下简称
“本所”）接受乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“乐视网”或“公
司”）的委托，就《乐视网信息技术（北京）股份有限公司第二期股票期权激励
计划（草案修订稿）》（于 2013 年 8 月 20 日经公司 2013 年第三次临时股东大
会审议通过，以下简称“《第二期股权激励计划》”）首次授予股票期权第二个
行权期相关事项（以下简称“本次行权事项”）出具本法律意见书。
本所已经得到公司的保证：即公司向本所提供的文件资料及所作出的陈述
和说明均是完整、真实和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件
均已向本所披露，而无任何隐瞒或重大遗漏；公司提供的文件资料中的所有签
字及印章均是真实的，文件的副本、复印件或传真件与原件相符。
本所承诺，本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见
书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽
责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意公司将本法律意见书作为公司本次行权事项的必备文件，随其他
文件材料一同上报或公告，并依法对出具的本法律意见书承担相应的法律责
任。
本法律意见书仅供公司本次行权事项之目的使用，未经本所事先书面同
意，不得用于任何其他用途。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对
公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，现出具法律意见如
下：
一、 本次股票期权激励计划调整
（一）股票期权激励计划调整的批准与授权
1. 2016 年 5 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了
《关于调整公司第二期股权激励计划首次授予部分股票期权行权价格、期
权数量及注销部分激励对象期权的议案》，同意注销在首次行权期内因个
人原因未行使权利的激励对象的王绒、鲍楠、马晓鸥三人共计 4.446 万份
股票期权，同意取消因个人原因已离职的陈锋等 19 人的激励对象资格并
注销授予该等人员的剩余未行权股票期权共计 115.984 万份，调整后的
《第二期股权激励计划》所涉首次授予期权的激励对象为 300 人，该 300
人原始获授股票期权数量调整为 2,575.76 万份，尚未行权的股票期权数量
调整为 2,060.608 万份；由于公司 2015 年年度利润分配方案已于 2016 年 5
月 3 日完成权益分派，根据公司股东大会的授权，董事会对公司首次授予
部分股票期权的行权价格进行调整，经调整后的首次授予期权的行权价格
为 5.511 元；审议通过了《关于公司第二期股权激励计划首次授予部分股
票期权第二个行权期可行权的议案》，同意以定向发行公司股票的方式给
予 300 名激励对象第二个行权期可行权股票期权共 515.152 万份。
2. 公司独立董事发表独立意见，认为本次调整和本次行权安排符合《管理办
法》、《股权激励备忘录》及公司《第二期股权激励计划》中关于股票期
权激励对象调整、行权价格调整和注销部分期权的规定，认为公司符合
《管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号》、《股权激励备忘
录》及公司《第二期股权激励计划》中关于公司实施股权激励计划的规
定。
3. 2016 年 5 月 24 日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于调整公司第二期股权激励计划首次授予部分股票期权行权价格、期
权数量及注销部分激励对象期权的议案》，认为公司第二期股票期权激励
计划的激励对象符合《公司法》、《证券法》、《股权激励备忘录》规定
的激励对象条件，符合《第二期股权激励计划》规定的激励对象范围，其
主体资格合法、有效，同意注销在首次行权期内因个人原因未行使权利的
激励对象王绒、鲍楠、马晓鸥三人共计 4.446 万份股票期权，同意公司取
消陈锋等 19 人的激励对象资格并注销已授予其的未行权股票期权份额；
审议通过了《关于公司第二期股权激励计划首次授予部分股票期权第二次
可行权对象名单的议案》，公司 300 位激励对象符合《管理办法》、《股
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权激励备忘录》规定的激励对象条件，符合《第二期股权激励计划》规定
的激励对象范围，其作为公司第二期股票期权激励计划激励对象的主体资
格合法、有效；审议通过了《关于公司第二期股权激励计划首次授予部分
股票期权第二个行权期可行权的议案》，同意以定向发行公司股票的方式
给予 300 名激励对象第二个行权期可行权股票期权共 515.152 万份。
本所律师认为，截止本法律意见书出具之日，公司本次期权调整事项已经
取得现阶段必要的授权和批准，符合《公司法》、《证券法》、《管理办
法》、《股权激励备忘录》以及《第二期股权激励计划》的相关规定。
（二）本次股票期权激励计划调整的具体内容
1. 对激励对象人数及股票期权数量的调整
2016 年 5 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于调整公司第二期股权激励计划首次授予部分股票期权行权价格、期权数量及
注销部分激励对象期权的议案》，由于公司第二期股权激励计划首次授予部分
股票期权的激励对象王绒、鲍楠、马晓鸥三人共计 4.446 万份股票期权在首次
行权期内因个人原因未行使权利 ，根据公司《第二期股票期权激励计划》的规
定，该 4.446 万份股票期权将予以注销；由于公司第二期股权激励计划首次授
予股票期权的激励对象陈锋、向海欣、黄天罡、张桂林、刘兴福、刘博、于凤
东、李刚、刘斌、蔡享伦、张坤、王晶晶、李戈、任霞林、郑飞、郑京琥、王
倩、张慰、王惠等因个人原因离职，根据公司《第二期股票期权激励计划》及
相关规定，取消该 19 人的激励对象资格，同时取消已授予该等人员剩余未行权
股票期权共计 115.984 万份，第二期股权激励计划首次授予股票期权的激励对
象调整为 300 人，根据公司《第二期股票期权激励计划》及《创业板信息披露
业务备忘录第 8 号：股权激励（股票期权）实施、授予、行权与调整》的规
定，该 115.984 万份股票期权将予以注销，该 300 人原始获授股票期权数量调
整为 2,575.76 万份，尚未行权的股票期权数量调整为 2,060.608 万份。
经上述调整后，首次授予期权的激励对象为 300 人，明细如下：
获授的股票期权 本期可行权数量 占本次授予期权
姓名 职务
份数（万份） （万份） 总数的比例
谭殊 副总经理 45.32 9.06 1.76%
蒋晓琳 副总经理 72.60 14.52 2.82%
赵凯 董事会秘书 11.00 2.2 0.43%
其他核心技术（业务）人员
2,446.84 489.37 95.00%
合计 297 人
合计 300 人 2,575.76 515.15 100.00%
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本所经办律师认为：股权激励对象、行权价格及授予数量上述调整符合
《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《第二期股权激励计划》的规定；
300 名可行权激励对象主体资格合法有效，行权价格和可行权的股票数量符合
《第二期股权激励计划》之规定。
2. 行权价格调整
根据《第二期股权激励计划》的相关规定，若在行权前有派息、资本公积
转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行
相应的调整。
公司 2015 年年度股东大会已审议通过《2015 年度利润分配预案》，以总
股本 1,856,015,158 股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 0.31 元（含
税）。经董事会审议，董事会对公司第二期股权激励计划首次授予部分股票期
权的行权价格进行调整，经调整后的第二期股权激励计划首次授予部分股票期
权的行权价格为 5.511 元。
3. 调整后的本次行权的可行权数量
综上所述，本次股票期权计划调整后，第二个行权期可行权股票期权共
515.152 万份，具体明细如下：
获授的股票期权份数 本期可行权数量（万
姓名 职务
（万份） 份）
谭殊 副总经理 45.32 9.06
蒋晓琳 副总经理 72.60 14.52
赵凯 董事会秘书 11.00 2.2
其他核心技术（业务）人员合计 297 人 2,446.84 489.37
合计 300 人 2,575.76 515.15
公司本次股票期权计划调整尚需按照《第二期股权激励计划》及深圳证券
交易所有关规范性文件的规定进行信息披露，并且向中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司申请办理本次期权调整的变更登记手续。
二、 本次行权
（一）本次行权的批准与授权
1. 2016 年 5 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了
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《关于公司第二期股权激励计划首次授予部分股票期权第二个行权期可
行权的议案》，同意以定向发行公司股票的方式给予 300 名激励对象第
二个行权期可行权股票期权共 515.152 万份。
2. 2016 年 5 月 24 日，公司独立董事出具《关于公司第二期股权激励计划
首次授予部分股票期权行权相关事项的独立意见》，认为公司符合《管
理办法》、《股权激励备忘录》、《创业板信息披露业务备忘录第 8
号》及公司《第二期股票期权激励计划》等有关法律法规规定的实施股
权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生
《第二期股票期权激励计划》中规定的不得行权的情形；本次可行权的
激励对象满足《第二期股票期权激励计划》规定的行权条件，其作为公
司第二期股票期权激励计划首次授予期权的第二次行权的激励对象主体
资格合格；公司第二期股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权
安排（包括行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、
法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；公司承诺不向本次行权的
激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次
行权没有损害公司及全体股东利益的情形；本次行权有利于加强公司与
激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理论，激励长期价值的
创造，有利于促进公司的长期稳定发展；同意激励对象在第二期股权激
励计划规定的第二个行权期内行权。
3. 2016 年 5 月 24 日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于公司第二期股权激励计划首次授予部分股票期权第二次可行权对
象名单的议案》和《关于公司第二期股权激励计划首次授予部分股票期
权第二个行权期可行权的议案》，公司 300 名激励对象的行权资格合
法、有效，公司第二期股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权
期行权条件满足，同意以定向发行公司股票的方式给予 300 名激励对象
第二个行权期可行权股票期权共 515.152 万份。
基于上述，本所经办律师认为，截止本法律意见书出具之日，公司已
就本次行权激励对象范围确定等相关方面履行了批准和授权程序，符合
《第二期股票期权激励计划》的规定。
（二）本次行权条件的满足情况
1. 根据公司提供的相关文件资料和说明，公司不存在下列不得实行股票
期权激励计划的情形，符合《管理办法》第七条、《第二期股权激励计
划》第八部分第（一）项的规定：
（1） 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
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（2） 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行处罚；
（3） 中国证监会认定的其他情形。
2. 根据公司提供的相关文件资料和说明，本次行权激励对象未发生如下
任一情形，符合《管理办法》第八条、《第二期股权激励计划》第八部
分第（一）项的规定：
（1） 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2） 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行处罚；
（3） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
（4） 公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
3. 本次行权属于公司第二期股票期权激励计划首次授予期权的第二次行
权：
（1）《第二期股权激励计划》规定激励对象根据公司薪酬与绩效考核相关
管理办法之要求上一年度绩效考核合格。
根据公司提供的文件与说明并经本所经办律师核查，公司董事会薪酬与考
核委员会已对本次行权的激励对象 2014 年度进行了绩效考核，激励对象均绩效
考核合格，符合行权条件。
（2）根据华普天健会计师事务所（北京）有限公司出具的会审字[2013]0665
号《审计报告》、会审字[2015]1618 号《审计报告》及公司第三届董事会第二
十次会议审议通过的《关于公司第二期股权激励计划首次授予部分股票期权第
二个行权期可行权的议案》，以 2012 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润 169,423,169.55 元为基数，2014 年归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润为 345,043,734.71 元，净利润增长率为 103.66%，高于《第二
期股权激励计划》所设定的 69%，满足条件。公司 2014 年度扣除非经常性损益
后的加权平均净资产收益率为 13.10%，高于《第二期股权激励计划》设定的
13%，满足条件。符合《第二期股权激励计划》第八部分第（二）项规定的关
于股权激励计划第二个行权期的业绩要求。
（3）授予日前三个会计年度 2010 年至 2012 年归属于上市公司股东的平均净
利润为：131,804,900.84 元；授予日前三个会计年度归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益后的平均净利润为：122,193,324.94 元。股票期权激励计划等待期
2013 年度归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性
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损益后的净利润分别为 255,009,694.82 元和 247,183,689.76 元，均高于授予日前
三个会计年度的平均水平且不为负，满足行权条件。
基于上述，本所认为，本次行权激励对象范围等相关方面符合《管理办
法》、《第二期股权激励计划》的相关规定。
（三）本次行权的行权安排
根据《第二期股权激励计划》，本次股票期权激励计划授予的股票期权第
二个行权期自授权日起 24 个月后的首个交易日起至授权日起 36 个月内的最后
一个交易日当日止，可行权数量占获授期权数量的 20%。经公司第三届董事会
第二十次会议审议通过，公司拟以定向发行公司股票的方式给予 300 名激励对
象第二个行权期股票期权共 515.152 万份，符合《第二期股权激励计划》第八
条第（三）款规定的首次授予期权第二个行权期行权安排。激励对象符合行权
条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销。
三、 其他事项
本次行权尚需按照《管理办法》、深圳证券交易所有关规定进行信息披
露，尚需向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理行权相关事项
的调整手续。
四、 结论
综上所述，本所经办律师认为，公司已就本次行权激励对象范围确定等相
关方面履行了批准和授权程序，本次行权激励对象范围符合《管理办法》、
《第二期股权激励计划》的相关规定，本次行权调整合法、有效；本次行权调
整尚需履行信息披露义务，并办理行权相关事项的调整手续。
本法律意见书正本贰份，经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。
（下接签章页）
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（此页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于乐视网信息技术（北京）股份
有限公司第二期股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期相关事项之
法律意见书》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 律师：
周 蕊
宋彦妍
单位负责人：
王 玲
二〇一六年 月 日
8
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