证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2016－029
招商证券股份有限公司
第五届董事会第三十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十六次会议
通知于 2016 年 5 月 17 日以电子邮件方式发出，会议于 2016 年 5 月 20 日以通讯
表决方式召开。
本次会议由董事长宫少林先生召集。
应出席会议 13 人，实际出席 13 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和公司《章
程》的规定。
二、 董事会会议审议情况
会议审议并通过了《关于独立董事变更的议案》、《关于董事变更的议案》、
《关于对招商证券资产管理有限公司增资的议案》、《关于召开公司 2016 年第一
次临时股东大会的议案》，具体如下：
（一）关于独立董事变更的议案
因个人原因，公司独立董事徐华先生向公司董事会申请辞去招商证券股份有
限公司第五届董事会独立董事职务。公司董事会同意提名朱海武先生为第五届董
事会独立董事候选人，并将该议案提交公司股东大会审议。朱海武先生的证券公
司独立董事任职资格尚待证券监管机构批准。
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根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司
《章程》等有关规定，徐华先生在朱海武先生正式任职公司独立董事前将继续履
职。
公司独立董事在认真审阅相关材料的基础上，基于独立判断，对提名朱海武
先生为第五届董事会独立董事候选人发表如下意见：
1、同意提名朱海武先生为第五届董事会独立董事候选人。本次提名的独立
董事候选人具备现行法律、行政法规和部门规章所规定的证券公司独立董事任职
资格，具备履行独立董事职责所必需的教育背景和工作经验；未发现该独立董事
候选人存在法律、行政法规和部门规章规定的不得担任公司独立董事的情形。
2、上述独立董事候选人的提名程序、表决方式符合《公司法》和《公司章
程》等有关规定，没有损害股东的权益。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
朱海武先生简历详见附件。
（二）关于董事变更的议案
因工作原因，公司董事孙月英女士向公司董事会申请辞去招商证券股份有限
公司第五届董事会董事职务。公司董事会同意提名王大雄先生为第五届董事会董
事候选人，并将该议案提交公司股东大会审议。王大雄先生的证券公司董事任职
资格尚待证券监管机构批准。
孙月英女士担任公司董事期间，勤勉尽责，为公司治理做出了重要贡献。公
司董事会向孙月英女士表示衷心感谢！
公司独立董事在认真审阅相关材料的基础上，基于独立判断，对提名王大雄
先生为第五届董事会董事候选人发表如下意见：
1、同意提名王大雄先生为第五届董事会董事候选人。本次提名的董事候选
人具备现行法律、行政法规和部门规章所规定的证券公司董事任职资格，具备履
行董事职责所必需的教育背景和工作经验；未发现该董事候选人存在法律、行政
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法规和部门规章规定的不得担任公司董事的情形。
2、上述董事候选人的提名程序、表决方式符合《公司法》和《公司章程》
等有关规定，没有损害股东的权益。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
王大雄先生简历详见附件。
（三）关于对招商证券资产管理有限公司增资的议案
同意对招商证券资产管理有限公司增加注册资本 7 亿元，增资后招商证券资
产管理有限公司的注册资本将由 3 亿元增至 10 亿元。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）关于召开公司 2016 年第一次临时股东大会的议案
会议同意召开公司 2016 年第一次临时股东大会，授权宫少林董事长确定公
司 2016 年第一次临时股东大会的具体召开时间和召开地点，并根据公司章程的
规定发出股东大会会议通知公告。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2016 年 5 月 20 日
附件 1：朱海武先生简历
附件 2：王大雄先生简历
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附件 1：朱海武先生简历
朱海武，男，1966 年 3 月出生，中国国籍
朱先生 2000 年 1 月至今担任瑞华会计师事务所（原名中瑞岳华会计师事务
所）合伙人；1993 年 9 月至 1999 年 12 月历任中华会计师事务所项目经理、经
理、副总经理；1985 年 8 月至 1993 年 8 月担任财政部商贸金融司科员、主任科
员。
朱先生 2015 年 5 月至今担任山西证券股份有限公司（股份代码：002500）
独立董事；2014 年 11 月至今担任华远地产股份有限公司（股份代码：600743）；
2014 年 9 月至今担任中钢国际工程技术股份有限公司（股份代码：000928）独
立董事。朱先生 2009 年 8 月至 2011 年 8 月任中国证监会第一届、第二届创业板
发行审核委员会委员。
朱先生 2015 年 3 月成为中国注册会计师协会资深会员（执业）；2014 年 11
月获财政部颁发的全国会计领军人才证书；2002 年 9 月取得澳洲会计师公会资
深会员证书；1998 年 11 月取得高级会计师任职资格；1994 年 9 月取得中国注册
会计师证书。
朱先生 2002 年 8 月获得澳洲迪肯大学国际会计专业硕士学位，1985 年 7 月
获得上海财经大学会计系经济学学士学位。
朱先生与公司及公司实际控制人不存在关联关系；未持有公司股票；未受过
中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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附件 2：王大雄先生简历
王大雄，男，1960 年 12 月生，中国国籍
王先生现任中国远洋海运集团金融控股公司（筹）董事长，2016 年 5 月起
任中海集装箱运输股份有限公司执行董事、2016 年 3 月起任中海集装箱运输股
份有限公司首席执行官（CEO），2014 年 3 月起任中国海运（香港）控股有限公
司董事长。曾任广州海运（集团）有限公司财务部部长、总会计师兼财务部部长，
中国海运（集团）总公司总会计师、副总裁。
王先生于 2011 年获上海财经大学获工商管理硕士学位，具有高级会计师职
称。
王先生与公司及公司实际控制人不存在关联关系；王先生未持有公司股票；
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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