建投能源：2011年公司债券受托管理事务报告（2015年度）_股票频道

河北建投能源投资股份有限公司

2011年公司债券

受托管理事务报告

（2015年度）

债券受托管理人

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

2016年 5 月

重要声明

中国银河证券股份有限公司（“银河证券”）编制本报告的内容及信息均来

源于发行人 2016 年 4 月对外披露的《河北建投能源投资股份有限公司 2015 年度

报告》等其他公开披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。银河证券对报

告中所包含的内容和信息未进行独立验证，也不就该等内容和信息的真实性、准

确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为银河证券所作的承诺

或声明。在任何情况下，未经银河证券书面许可，不得用作其他任何用途，投资

者依据本报告所进行的任何作为或不作为，银河证券不承担任何责任。

第一节本期债券概要............................................... 4

第二节发行人 2015 年度经营和财务状况.............................. 7

第三节发行人募集资金使用情况.................................... 12

第四节本期债券担保人资信情况.................................... 13

第五节债券持有人会议召开的情况.................................. 14

第六节本期债券本息偿付情况...................................... 15

第七节本期债券跟踪评级情况...................................... 18

第八节发行人董事会秘书及证券事务代表变动情况.................... 20

第九节其他事项.................................................. 21

第一节本期债券概要

一、核准文件和核准规模：经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）

证监许可[2011]1306 号文核准，河北建投能源投资股份有限公司获准在中国境

内公开发行不超过人民币 8 亿元的公司债券。

二、债券名称：河北建投能源投资股份有限公司 2011 年公司债券（简称“本

期债券”）。

三、债券简称及代码：11 建能债，112040。

四、发行主体：河北建投能源投资股份有限公司（简称“公司”、“发行人”

或“建投能源”）。

五、发行规模：本期债券的发行规模为 4.5 亿元。

六、债券期限：本期债券期限为六年期（附第三年末发行人上调票面利率选

择权和投资者回售选择权）。

七、债券利率：本期债券票面利率为 6.20%，在债券存续期前三年固定不变。

若发行人行使上调票面利率选择权，则上调后本期债券票面利率为债券存续期前

三年票面利率加上上调基点，在债券后续期限固定不变；若发行人未行使上调票

面利率选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。债券票

面利率采取单利按年计息，不计复利。

八、票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。

九、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记

机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主

管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。

十、还本付息的期限和方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年

支付一次，最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，

本金自本金兑付日起不另计利息。

十一、发行人上调票面利率选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的

第3年末上调本期债券后3年的票面利率，调整幅度为1至100个基点（含本数），

其中1个基点为0.01%。发行人将于本期债券第3个计息年度付息日前的第15个交

易日，在中国证监会指定的媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调

幅度的公告。若发行人未行使票面利率上调选择权，则本期债券后续期限票面利

率仍维持原有票面利率不变。

十二、投资者回售选择权：发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上

调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券的第 3 个计息年度付息日将持有的

本期债券按面值全部或部分回售给发行人或选择继续持有本期债券。本期债券第

3 个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照深交所和证券登记机构相关

业务规则完成回售支付工作。回售申报期内债券持有人可通过指定的方式进行回

售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的本期债券面值总额将

被冻结交易；回售申报期内不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本

期债券并接受上述关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的决定。

十三、投资者回售登记期：自发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及

上调幅度的公告之日起 3 个交易日内。

十四、付息、兑付方式：本期债券本息支付将按照证券登记机构的有关规定

来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照证券登记机构的相关

规定办理。

十五、起息日：2011 年 8 月 29 日。

十六、付息日：本期债券付息日为 2012 年至 2017 年每年的 8 月 29 日（如

遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）；若投资者

行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2012 年至 2014 年每年的 8 月

29 日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）。

十七、兑付日：本期债券兑付日为 2017 年 8 月 29 日（如遇法定及政府指定

节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）；若投资者行使回售选择权，

则其回售部分债券的兑付日为 2014 年 8 月 29 日（如遇法定及政府指定节假日或

休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）。

十八、担保人及担保方式：河北建设投资集团有限责任公司（简称“河北建

投集团”或“担保人”）为本期债券提供无条件的不可撤销的连带责任保证担保。

十九、最新信用级别及信用评级机构：经中诚信证券评估有限公司综合评定，

发行人的主体信用等级为 AA+，本期债券的信用等级为 AAA。

二十、债券受托管理人：中国银河证券股份有限公司。

二十一、募集资金用途：拟用于调整公司债务结构和补充公司流动资金

二十二、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期

债券所应缴纳的税款由投资者承担。

第二节发行人 2015 年度经营和财务状况

一、发行人基本情况

河北建投能源投资股份有限公司前身是石家庄国际大厦（集团）股份有限公

司（简称“国际大厦”）。1994 年，国际大厦经河北省经济体制改革委员会冀

体改委股字（1993）第 59 号文批准，由石家庄国际酒店公司、中信房地产公司、

石家庄信托投资股份有限公司、河北省服装进出口公司、国瑞公司及河北省纺织

品进出口（集团）公司联合发起，并向境内法人定向募集股份而设立，设立时总

股本 4,528.6 万股。

1995 年 11 月 30 日，经河北省人民政府冀政函[1995]123 号及河北省证券委

员会冀证[1996]19 号文批准，国际大厦公开向社会发行 A 股股票，使用 1,500

万元 A 股发行额度（包括 113 万内部职工股）。1996 年 5 月 17 日，经中国证券

监督管理委员会证监发审字[1996]57 号文批准，国际大厦向社会公开发行股票

1,387 万股。1996 年 6 月 6 日，经深圳证券交易所（简称“深交所”）深证发

[1996]137 号《上市通知书》批准，国际大厦股票在深交所挂牌交易，上市时国

际大厦总股份为 5,915.60 万股，可流通股份为 1,500 万股，股票简称“国际大

厦”。

2003 年，经河北省人民政府批准和中国证监会证监公司字[2003]45 号文核

准，国际大厦收购河北省建设投资公司所持的河北西柏坡发电有限责任公司 60%

股权，本次重大资产重组完成后，公司的主营业务由酒店商贸业转变为发电业，

并于 2004 年 6 月，公司名称由“石家庄国际大厦（集团）股份有限公司”变更

为“河北建投能源投资股份有限公司”。证券简称由“国际大厦”变更为“建投

能源”。

截至 2015 年末，公司总股本为 1,791,626,376 股，其中，河北建设投资集

团有限责任公司持有公司股份 1,204,085,950 股，占公司总股本的 67.21%，为

公司控股股东。

二、发行人 2015 年度经营状况

（一）公司 2015 年总体经营情况

2015 年，电力行业经营受多重因素影响。国内经济筑底回升，电力供需形

势总体宽松，全社会用电量增速平稳；煤炭价格持续低位运行，火电企业生产成

本进一步降低；国家新一轮电力体制改革启动，竞争性电价、配售电业务等方面

将引入市场机制，为电力企业发展带来活力。公司坚持市场化、专业化导向，强

对标、抓管理，多措并举，保持了较好的经营业绩。2015 年，公司实现营业收

入 96.26 亿元，实现净利润 20.44 亿元。

公司全面实施火电机组超低排放综合升级改造，积极践行社会责任；项目建

设工程进展顺利，新项目开发稳步推进；重大资产购买、出售事项完成交割，公

司权益装机规模进一步扩大；非公开发行股票申请获得中国证监会正式核准。

（二）主营业务分析

1、概述

（1）火电业务生产经营情况

2015 年初，公司向建投集团收购的王滩发电 30%股权、龙山发电 29.43%

股权、国电承德热电 35%股权、龙新热力 35%股权先后完成资产交割，公司权益

装机容量进一步扩大。

2015 年，公司安全生产形势稳定，未发生人身伤亡事故、重大安全责任

事故和环保事故，全部控股发电机组全年仅发生非计划停运 1 次，平均 0.071

次/台.年，属全国先进水平。公司进一步加强电力市场营销工作，积极争取电量

指标，家控股发电公司全年共完成发电量 278.31 亿千瓦时，完成上网电量 260.13

亿千瓦时，发电机组平均利用小时数为 4,897 小时，高于河北省火电机组平均水

平 51 小时。

公司各参控股发电公司 2015 年度电量情况如下：

装机容量持股比例发电量（亿千瓦时）上网电量（亿千瓦时）

公司名称

（万千瓦）（%） 2015年 2014年 2015年 2014年

西电公司 132 60 59.51 66.41 55.29 61.60

西二公司 120 51 59.76 64.42 56.72 61.06

国泰公司 60 51 33.56 31.83 31.04 29.52

任丘公司 70 65.37 33.38 36.02 31.09 33.63

沙河公司 120 80 60.29 65.97 56.46 61.72

宣化热电 66 100 31.81 34.91 29.54 32.49

控股子公司合计 568 - 278.31 299.56 260.13 280.02

恒兴公司 63 35 33.72 36.16 31.14 33.33

衡丰公司 66 35 33.29 36.14 31.16 33.81

邯峰公司 132 20 66.04 67.76 62.11 63.39

沧东发电 252 40 124.27 149.62 118.00 142.18

三河发电 130 15 64.89 71.83 60.04 66.50

王滩发电 120 30 54.58 64.21 51.11 60.43

龙山发电 120 29.43 66.04 65.99 60.38 60.31

国电承德热电 66 35 33.49 34.63 30.72 31.90

2015 年，公司加大供热市场开发力度，累计完成供热量 1,388 万吉焦，同比

增长 21.29%。

公司推进燃料物资阳光采购，利用煤炭市场低位运行的有利时机，科学

调整燃煤结构，合理控制燃料成本。2015 年，公司控股发电公司平均综合标煤

单价 360.64 元/吨，同比降低 26.31%。为进一步加强燃料物资管理工作，提高燃

料物资管理专业性，公司于 2015 年 4 月 21 日出资设立了河北建投建能电力燃料

物资有限公司。

根据国家煤电节能减排升级改造行动计划（2014-2018 年）以及河北省政

府关于 2015 年底火电机组全面达到超低排放的最新环保要求，公司全面实施燃

煤电厂超低排放升级改造。截至报告期末，公司控股火电机组均已完成超低排放

升级改造，SO2、Nox、烟尘排放浓度全部达到超低排放限值要求，实现了燃煤

电厂清洁发电。经环保部门验收合格后，达到超低排放标准的燃煤发电机组将获

得每千瓦时 1 分钱的电价补偿。

（2）项目开发及前期工作情况

公司继续做大做强发电业务，积极优化调整产业结构，不断提升核心竞争力。

一是邢台热电、承德热电项目分别于 2015 年 4 月 29 日、7 月 19 日开工建设，

工程进展顺利。二是省内热电项目形成梯次开发布局，辛集、泊头、任丘二期、

冀南、滏阳等热电项目正在推进前期工作，其中辛集、泊头、任丘二期热电项目

已被河北省能源局确定为 2015 年度火电建设备选项目。三是省外项目前期工作

有序推进，参股山西盂县 2×1000MW 晋电送冀项目已达成协议，寿阳、武乡二

期 2×1000MW 晋电送冀项目已进入可研阶段。四是公司参股的沧州海兴核电项

目可研报告已完成；同时公司还密切跟踪省内其他核电项目前期进展和核燃料产

业园项目；与中广核公司达成核小型堆供热项目合作初步意向。五是落实“走出

去”战略，境外能源项目开发稳步推进。

2、营业收入构成情况

单位：元

2015 年 2014 年

同比增减

金额占营业收入比重金额占营业收入比重

营业收入合计 9,625,906,980.43 100% 10,891,135,520.76 100% -11.62%

分行业

发电业 9,353,895,412.73 97.17% 10,620,445,469.39 97.51% -11.93%

酒店业 127,545,522.38 1.33% 116,642,540.11 1.07% 9.35%

综合能源服务业 39,826,312.59 0.41% 118,771,633.36 1.09% -66.47%

居民供暖 31,806,986.32 0.33% 6,398,552.23 0.06% 397.10%

商贸流通 17,410,885.47 0.18% 0.00% 0.00%

其他业务收入 55,421,860.94 0.58% 28,877,325.67 0.27% 91.92%

分产品

电量 8,779,497,565.53 91.21% 10,156,050,342.63 93.25% -13.55%

热量 574,397,847.20 5.97% 464,395,126.76 4.26% 23.69%

餐饮住宿服务 127,545,522.38 1.33% 116,642,540.11 1.07% 9.35%

综合能源服务 39,826,312.59 0.41% 118,771,633.36 1.09% -66.47%

居民供暖 31,806,986.32 0.33% 6,398,552.23 0.06% 397.10%

商贸流通 17,410,885.47 0.18% 0.00% 0.00%

其他 55,421,860.94 0.58% 28,877,325.67 0.27% 91.92%

分地区

河北省内 9,625,906,980.43 100.00% 10,891,135,520.76 100.00% -11.62%

三、发行人 2015 年度财务状况

发行人 2015 年按照中国企业会计准则编制的财务报告已经利安达会计师事

务所（特殊普通合伙）审计，主要财务数据如下：

1、截至 2015 年末公司前三年的主要会计数据和财务指标

单位：人民币元

本年比上

2015 年 2014 年 2013 年

年增减

营业收入（元） 9,625,906,980.43 10,891,135,520.76 -11.62% 9,970,804,333.54

归属于上市公司股东的净利润（元） 2,044,419,252.11 2,043,192,820.88 0.06% 856,445,738.89

归属于上市公司股东的扣除非经常性

2,068,723,453.41 1,882,048,874.85 9.92% 685,771,676.95

损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） 3,488,206,311.38 4,659,307,797.71 -25.13% 3,514,388,599.65

基本每股收益（元/股） 1.141 1.321 -13.63% 0.817

稀释每股收益（元/股） 1.141 1.321 -13.63% 0.817

降低 8.21

加权平均净资产收益率 20.89% 29.10% 22.93%

个百分点

本年比上

2015 年末 2014 年末 2013 年末

年增减

总资产（元） 25,845,237,036.23 25,266,317,212.50 2.29% 21,436,740,121.59

归属于上市公司股东的净资产（元） 10,583,663,470.60 8,987,347,023.94 17.76% 4,140,431,104.84

2、非经常性损益项目及金额

单位：人民币元

项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额

非流动资产处置损益（包括已计

-92,104,647.67 40,444,645.25 6,610,442.50

提资产减值准备的冲销部分）

计入当期损益的政府补助（与企

业业务密切相关，按照国家统一

14,908,112.89 12,704,331.33 10,881,714.20

标准定额或定量享受的政府补助

除外）

同一控制下企业合并产生的子公

91,538,446.05 141,163,174.06

司期初至合并日的当期净损益

对外委托贷款取得的损益 1,541,457.37 232,274.40

受托经营取得的托管费收入 1,900,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00

除上述各项之外的其他营业外收

3,983,634.54 2,464,136.73 -725,214.60

入和支出

减：所得税影响额 -20,967,256.65 -5,522,137.30 -4,824,769.00

少数股东权益影响额（税后） -24,499,984.92 -7,237,974.97 -6,919,176.78

合计 -24,304,201.30 161,143,946.03 170,674,061.94

第三节发行人募集资金使用情况

一、本期债券募集资金情况

发行人经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1306号文批准，于2011

年8月29日至2011年8月30日公开发行了人民币4.5亿元的公司债券，本期债券扣

除承销费用后的募集资金，已于2011年8月30日汇入发行人在中国银行股份有限

公司河北省分行开设的账户内。中磊会计师事务所有限责任公司已针对上述到账

款项进行了验证，并出具了编号为中磊验字（2011）第10007号的验资报告。

根据本期债券募集说明书的相关内容，公司拟将本期债券募集资金款项中的

2.50亿元用于偿还银行贷款，调整公司债务结构，剩余部分用于补充公司流动资

金。

二、本期债券募集资金实际使用情况

发行人已将本期债券募集资金中的2.5亿元分别用于偿还中信银行股份有限

公司石家庄分行2笔共计2亿元贷款和中国农业银行股份有限公司石家庄华安支

行0.5亿元贷款。剩余部分用于补充流动资金。

第四节本期债券担保人资信情况

本期债券由河北建设投资集团有限责任公司提供无条件的不可撤销的连带

责任保证担保。

2015年度，河北建投集团经营状况良好，资产规模持续增长，盈利能力较强。

截至2015年底，河北建投集团资产总计1,240.71亿元，负债合计719.08亿元，股

东权益（含少数股东权益）521.62亿元。2015年，河北建投集团实现营业收入

209.27亿元，净利润（含少数股东损益）41.94亿元。河北建投集团长期以来与

各商业银行保持良好的合作关系，截至2015年末，河北建投集团共计获得各家银

行授信1,452.58亿元，其中未使用额度为1,039.54亿元。

第五节债券持有人会议召开的情况

2015年度，发行人未召开债券持有人会议。

第六节本期债券本息偿付情况

本期债券于2011年8月29日正式起息。

一、2012年本息偿付情况

2012年8月25日，发行人刊登本期债券付息公告：本期债券票面利率为6.20%，

每手面值1,000元的"11建能债"派发利息为人民币62.00元（含税）；本年度计息

期限为2011年8月29日至2012年8月28日，逾期未领的债券利息不另行计息；债权

登记日为2012年8月28日；除息日为2012年8月29日；付息日为2012年8月29日。

2012年8月29日，公司向本期债券持有人支付了2011年8月29日至2012年8月28日

期间的利息。

二、2013年本息偿付情况

2013年8月22日，发行人刊登本期债券付息公告：本期债券票面利率为6.20%，

每手面值1,000元的"11建能债"派发利息为人民币62.00元（含税）；本年度计息

期限为2012年8月29日至2013年8月28日，逾期未领的债券利息不另行计息；债权

登记日为2013年8月28日；除息日为2013年8月29日；付息日为2013年8月29日。

2013年8月29日，公司向本期债券持有人支付了2012年8月29日至2013年8月28日

期间的利息。

三、2014年本息偿付情况

1、发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权行使情况

根据本期债券募集说明书的约定，发行人有权决定在本期债券存续期的第3

年末上调本期债券后3年的票面利率，调整幅度为1至100个基点（含本数），其

中1个基点为0.01%。发行人将于本期债券第3个计息年度付息日前的第15个交易

日，在中国证监会指定的媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅

度的公告。若发行人未行使票面利率上调选择权，则本期债券后续期限票面利率

仍维持原有票面利率不变。

发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有

权选择在本期债券的第3个计息年度付息日将持有的本期债券按面值全部或部分

回售给发行人或选择继续持有本期债券。本期债券第3个计息年度付息日即为回

售支付日，发行人将按照深交所和证券登记机构相关业务规则完成回售支付工

作。回售申报期内债券持有人可通过指定的方式进行回售申报。债券持有人的回

售申报经确认后不能撤销，相应的本期债券面值总额将被冻结交易；回售申报期

内不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是

否上调本期债券票面利率及上调幅度的决定。

2014年8月6日，经公司第七届董事会第四次临时会议决议，在“11建能债”

存续期的第三年末，公司选择不上调票面利率，即本期债券后续期限的票面利率

仍为6.20%，并在本期债券后续期限（2014年8月29日至2017年8月28日）固定不

变。公司于2014年8月8日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网发布了

《关于“11建能债”票面利率调整和投资者回售实施办法的公告》，并连续三日

发布提示性公告。根据回售申报结果，“11建能债”的回售数量为20张，回售金

额为人民币2,000.00元，回售完成后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公

司剩余托管数量为4,499,980张，本期债券剩余本金为44,9998,000元。公司于

2014年8月29日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网发布了《关于“11

建能债”2014年回售结果的公告》。

2、2014年度利息偿付情况

2014年8月29日，公司向本期债券持有人支付了2013年8月29日至2014年8月

28日期间的利息。

四、2015 年本息偿付情况

2015年8月25日，发行人刊登本期债券付息公告：本期债券票面利率为6.20%，

每手面值1,000元的"11建能债"派发利息为人民币62.00元（含税）；本年度计息

期限为2014年8月29日至2015年8月28日，逾期未领的债券利息不另行计息；债权

登记日为2015年8月28日；除息日为2015年8月31日；付息日为2015年8月31日。

2015年8月31日，公司向本期债券持有人支付了2014年8月29日至2015年8月28日

期间的利息。

第七节本期债券跟踪评级情况

本期公司债券的信用评级机构中诚信证券评估有限公司（简称“中诚信证

评”）于 2016 年 5 月发布了《河北建投能源投资股份有限公司 2011 年公司债券

跟踪评级报告（2016）》，该报告主要内容如下：

一、基本观点

2015 年，河北建投能源投资股份有限公司(以下简称“建投能源”或“公司”)

总体保持了良好的发展态势。公司完成了对河北建设投资集团有限责任公司（以

下简称“建投集团”）部分剩余火电资产的交割，使得电力资产规模增加，加之

电煤价格下降，费用控制能力提高，公司当年整体盈利能力有所增强。此外，公

司在建的邢台热电项目及承德上板城热电项目预计 2016 年底至 2017 年初完工，

未来业务规模仍具有一定的上升空间。同时，中诚信证券评估有限公司（以下简

称“中诚信证评”）关注到上网电价调整政策及资本支出压力等因素对公司信用

状况的影响。

中诚信证评维持建投能源的主体信用等级为 AA+，评级展望稳定；维持“河

北建投能源投资股份有限公司 2011 年公司债券”信用等级为 AAA。该级别考虑

了河北建设投资集团有限责任公司（以下简称“建投集团”）提供的全额无条件

不可撤销的连带责任保证担保对本次债券本息偿付所起的保障作用。

1、正面

（1）电力资产规模稳步增长，公司抗风险能力增强。2015 年初，公司完成

了对王滩发电 30%股权、龙山发电 29.43%股权、承德热电 35%股权和龙新热力 35%

股权的资产交割，截至 2015 年 12 月 31 日，公司权益装机容量为 666.08 万千瓦，

同比增长 15.51%。电力资产规模实现稳步增长，有利于增强公司的整体抗风险

能力。

（2）自有资本实力明显增强，负债水平下降。受益于良好的盈利能力，公

司净资产增加，截至 2015 年 12 月 31 日，其所有者权益合计 125.70 亿元，同比

增长 14.66%，同期资产负债率为 51.36%，同比下降 5.25 个百分点。

（3）电煤价格继续下行，公司盈利能力增强。2015 年，在电煤价格回落利

好下，公司发电业务毛利率从 2014 年的 37.00%提高至 2015 年 40.75%，加之投

资收益的增加，公司盈利能力增强。

2、关注

（1）电价调整和新电改政策。公司电力资产均为火电，燃煤发电上网电价

下调将对公司的盈利能力带来一定影响；同时，以竞价上网为核心的新电改方案

或将使公司面临一定的竞争压力。

（2）面临较大的资本支出压力。根据目前在建项目的建设计划及计划投资

额来看，公司 2016 年的投资支出额合计至少约 48 亿元，或将面临较大的资本支

出压力。

二、跟踪评级结果

中诚信证评维持建投能源的主体信用等级为 AA+，评级展望稳定；维持“河

北建投能源投资股份有限公司 2011 年公司债券”信用等级为 AAA。

第八节发行人董事会秘书及证券事务代表变动情况

截至目前，公司董事会秘书为谢少鹏先生，公司证券事务代表为郭嘉女士，

2015 年未发生变动。

第九节其他事项

一、重大诉讼或仲裁事项

2015 年,发行人不存在对公司财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来

前景等可能产生较大影响的未决诉讼或仲裁事项。

二、资产交易事项

1、收购资产情况

截至资

被投资产负债

主要投资投资持股资金投资产品预计本期投资是否披露日期披露索引

公司合作方表日的

业务方式金额比例来源期限类型收益盈亏涉诉（如有）（如有）

名称进展

情况

大唐国 http://www.cn

电力生 info.com.cn/fi

王滩 389,525, 际发电已完成 97,527,34 2015 年 04

产与销 30.00% 长期火电否 nalpage/2015-

发电 141.87 股份有过户 5.31 月 15 日 04-15/120083

售

限公司 4274.PDF

国电华

北电力 http://www.cn

电力、热有限公 info.com.cn/fi

龙山 510,107, 已完成 102,167,1 2015 年 04

力生产 29.43% 司、邯郸长期火电否 nalpage/2015-

发电 855.78 过户 77.20 月 15 日 04-15/120083

与销售市建设

投资公 4274.PDF

购买

司

国电华 http://www.cn

电力生 info.com.cn/fi

国电承 339,196, 北电力已完成 16,549,85 2015 年 04

产与销 35.00% 长期火电否 nalpage/2015-

德热电 684.39 有限公过户 6.40 月 15 日 04-15/120083

售

司 4274.PDF

承德热 http://www.cn

info.com.cn/fi

龙新 68,685,0 力集团已完成 6,074,280. 2015 年 04

供热 35.00% 长期热力否 nalpage/2015-

热力 96.58 有限责过户 68 月 15 日 04-15/120083

任公司 4274.PDF

http://www.cn

热力生 info.com.cn/fi

定州 20,000,0 -21,161,10 2014 年 04

产和供增资 100.00% 自有无长期热力续建否 nalpage/2014-

热力 00.00 3.49 月 29 日 04-29/639435

应资金

14.PDF

http://www.cn

info.com.cn/fi

承德热电项 200,000, 2014 年 08

增资 100.00% 无长期热电基建期否 nalpage/2014-

热电目筹建 000.00 月 30 日 08-30/120018

9710.PDF

热电项 http://www.cn

info.com.cn/fi

邢台目投资 145,000, 2014 年 10

增资 100.00% 无长期热电基建期否 nalpage/2014-

热电与工程 000.00 月 27 日 10-27/120032

建设 9035.PDF

http://www.cn

info.com.cn/fi

建能燃批发零 20,000,0 燃料销 20,989,82 2015 年 04

新设 100.00% 无长期已设立否 nalpage/2015-

料公司售、服务 00.00 售服务 9.01 月 15 日 04-15/120083

4327.PDF

中国核

能电力

股份有 http://www.cn

核电建 info.com.cn/fi

河北核 6,110,00 限公司、 2014 年 08

设和运增资 10.00% 长期核电前期否 nalpage/2014-

电公司 0.00 华电国月 30 日 08-30/120018

营

际电力 9709.PDF

股份有

限公司

河北建

设投资

集团有

限责任

公司、、

新天绿 http://www.cn

色能源 info.com.cn/c

对成员股份有 ninfo-new/dis

closure/szse_

财务单位提 50,000,0 限公司、金融服 2015 年 01

增资 10.00% 长期已增资否 main/bulletin

公司供金融 00.00 河北建务月 09 日 _detail/true/1

服务投交通 200530475?a

投资有 nnounceTime

限责任 =2015-01-09

公司、河

北建投

水务投

资有限

公司

1,748,62 222,147,3

合计 -- -- -- -- -- -- -- -- 0.00 -- -- --

4,778.62 85.11

（1）发行股份购买资产

2014 年 8 月 25 日，公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于向河北

建设投资集团财务有限责任公司增资的议案》，公司拟向参股公司财务公司增资

0.50 亿元人民币。2015 年 1 月 8 日，公司与财务公司其他股东方共同签订了《河

北建投集团财务有限公司增资扩股协议》。根据该协议，公司于 2015 年 4 月 24

日办理了有关出资手续。公司本次向财务公司增资 0.50 亿元人民币后，财务公

司注册资本增至 10.00 亿元人民币，本公司出资总额 1.00 亿人民币，出资比例为

10%。

（2）重大购买、出售资产

2014 年 12 月 12 日，公司第七届董事会第七次临时会议决议购买公司控股

股东建投集团持有的王滩发电 30%股权、龙山发电 29.43%股权、承德热电 35%

股权、龙新热力 35%股权，并将公司持有的国融公司 90%股权转让予建投集团。

12 月 26 日，公司与建投集团签署了《股权转让协议》。12 月 29 日，本次资产

购买、出售事项获公司 2014 年第三次临时股东大会审议批准。上述五家标的资

产的交割过户手续分别于 2015 年 1 月 26 日、3 月 12 日、3 月 4 日、3 月 16 日

和 2 月 2 日完成。

2、出售资产情况

本期初起至股权出售是否与交所涉及的是否按计划如

交易被出售交易价格出售日该股出售对公司的为上市公股权出售为关易对股权是否期实施，如未按披露

出售日披露索引

对方股权（万元）权为上市公影响司贡献的定价原则联交方的已全部计划实施，应当日期

司贡献的净净利润占易关联过户说明原因及公

利润（万元）净利润总关系司已采取的措

额的比例施

2015 http://www.cn

建投国 2015 年优化公司资产 info.com.cn/fi

建投资产评估控股年 04

融 90% 01 月 31 22,856.81 872.8 结构，提高资 0.95% 是是是 nalpage/2015-

集团值为依据股东月 15

股权日产整合效率。 04-15/120083

日 4274.PDF

（以下无正文）

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