华业资本 股东大会法律意见书
北京市海润律师事务所
关于北京华业资本控股股份有限公司
2015年年度股东大会的
法律意见书
致：北京华业资本控股股份有限公司
北京市海润律师事务所接受北京华业资本控股股份有限公司（以下简称公司）
的委托，对公司2016年5月19日召开的2015年度股东大会（以下简称本次股东
大会或会议）进行见证，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《上市公司股东大会规则》和《北京华业资本控股股份有限公司章程》（以下简
称《章程》）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
就公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人及出席会议人员的资格、表决程
序及结果等有关事宜出具本法律意见书。
一、 本次股东大会的召集、召开程序
2016年4月28日，公司召开六届三十次董事会，会议作出召开2015年年度
股东大会的决议，董事会以公告形式发出《北京华业资本控股股份有限公司关于
召开2015年年度股东大会的通知》（以下简称会议通知），该会议通知分别刊
登于2016年4月29日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》及上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
本次股东大会现场会议按照会议通知于2016年5月19日14:30在北京市朝阳
区东四环中路39号华业国际中心A座16层公司会议室召开，会议由董事长徐红女
士主持。
本次股东大会网络投票的时间安排为2016年5月19日至2016年5月19日，即
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》和《章程》的规定。
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二、本次股东大会的召集人及出席会议人员的资格
（一）本次股东大会的召集人是公司董事会。
（二）出席本次股东大会的人员资格
出席或委托代理人出席现场会议的股东4人，共持有或代表公司股
552,567,626股，占公司总股本的38.80%；通过网络投票的股东8人，共持有公
司股份4,754,426股，占公司总股本的0.33%。
出席现场会议的还有公司部分董事、监事和董事会秘书，公司部分高级管理
人员列席了现场会议。
经本所律师验证，出席现场会议的人员均符合《公司法》、《上市公司股东
大会规则》和《章程》规定的资格。
三、本次股东大会审议的事项
本次股东大会审议的事项：
1、2015年年度报告和摘要的议案
2、2015年董事会工作报告的议案
3、2015年监事会工作报告的议案
4、2015年年度财务决算报告的议案
5、2016年年度财务预算报告的议案
6、2015年年度利润分配（预案）的议案
7、2015年度董事、监事及高级管理人员绩效考核及薪酬兑现方案的议案
8、制定2016年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案（草案）的议案
9、续聘会计师事务所的议案
10、关于认定李仕林及其控制的企业为公司关联方的议案
11、公司与华业发展2015年度日常关联交易实际发生额及2016年度预计日
常关联交易的议案
12、公司2016年度预计与关联公司日常关联交易的议案
13、公司2016-2017年度预计对外提供担保的议案
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上述议案中第13项为特别议案；第6、9、11、12、13项需要对中小投资者
单独计票；第11项华业发展（深圳）有限公司应回避表决。
经本所律师验证，本次股东大会审议的事项与会议通知中列明的事项一致。
本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的
情形。
四、本次股东大会的表决程序与表决结果
本次股东大会就会议通知中列明的事项以记名投票的方式逐项进行了表决，
网络会议投票结果由上海证券交易所信息网络有限公司提供。
现场会议推举的监票人对现场会议的表决情况进行了监票和统计。
本次股东大会的表决结果 ：
1、关于2015年年度报告和摘要的议案
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
557,230,452 99.98% 91,600 0.02% 0 0.00%
2、关于2015年董事会工作报告的议案
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
557,230,452 99.98% 91600 0.02% 0 0.00%
3、关于2015年监事会工作报告的议案
表决情况：
同意 反对 弃权
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票数 比例 票数 比例 票数 比例
557,230,452 99.98% 91600 0.02% 0 0.00%
4、关于2015年年度财务决算报告的议案
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
557,230,452 99.98% 91600 0.02% 0 0.00%
5、关于2016年年度财务预算报告的议案
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
557,230,452 99.98% 91600 0.02% 0 0.00%
6、关于2015年年度利润分配（预案）的议案
表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
557,230,452 99.98% 91600 0.02% 0 0.00%
7、关于2015年度董事、监事及高级管理人员绩效考核及薪酬兑现方案的议
案表决情况：
同意 反对 弃权
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票数 比例 票数 比例 票数 比例
557,230,452 99.98% 91600 0.02% 0 0.00%
8、关于制定2016年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案（草案）的议案
表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
557,230,452 99.98% 91600 0.02% 0 0.00%
9、关于续聘会计师事务所的议案
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
557,230,452 99.98% 91600 0.02% 0 0.00%
10、关于认定李仕林及其控制的企业为公司关联方的议案
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
557,230,452 99.98% 91600 0.02% 0 0.00%
11、关于公司与华业发展2015年度日常关联交易实际发生额及2016年度预
计日常关联交易的议案
表决情况：
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同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
223,335,421 99.95 91,600 0.05% 0 0.00%
12、关于公司2016年度预计与关联公司日常关联交易的议案
表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
557,164,152 99.97 157,900 0.03% 0 0.00%
13、关于公司2016-2017年度预计对外提供担保的议案
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
557,230,452 99.98 91,600 0.02% 0 0.00%
对中小投资者单独计票情况：
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号
票数 比例 票数 比例 票数 比例
2015年年度利
6 润分配（预案） 4,998,566 98.20% 91,600 1.80% 0 0.00%
的议案
续聘会计师事
9 4,998,566 98.20% 91,600 1.80% 0 0.00%
务所的议案
6
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公司与华业发
展2015年度日
常关联交易实
11 际发生额及 4,998,566 98.20% 91,600 1.80% 0 0.00%
2016年度预计
日常关联交易
的议案
公司2016年度
预计与关联公
12 4,932,266 96.89% 157,900 3.11% 0 0.00%
司日常关联交
易的议案
公司2016-2017
年度预计对外
13 提供担保的议 4,998,566 98.20% 91,600 1.80% 0 0.00%
案
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公司股市大
会规则》和《章程》的规定，会议作出的决议合法有效。
六、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人及出席会议人
员的资格、会议的表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《章
程》的规定，本次股东大会作出的决议合法有效。
本法律意见书正本三份。
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