宁夏合天律师事务所 法律意见书
宁夏合天律师事务所
关于广夏（银川）实业股份有限公司
2015年度股东大会的法律意见书
合天律字[2016]GX001 号
致：广夏（银川）实业股份有限公司：
宁夏合天律师事务所（以下简称“本所”）接受广夏（银川）实
业股份有限公司(以下简称“公司”)委托，就公司召开 2015 年度股
东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会
规则》）、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章
和规范性文件以及《广夏（银川）实业股份有限公司章程》（以下简
称《公司章程》）的有关规定，指派邢晓飞、张瑞律师（以下简称“本
所律师”）出席本次股东大会，对本次股东大会的相关事项进行见证
并出具本法律意见书。
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对于本法律意见书，本所特作如下声明：
1．本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本
法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行法定职
责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行充分的核查验证，以保证本
法律意见书所认定的事实真实、准确、完整。
2．公司应当对其向本所律师提供的本次股东大会会议资料以及
其他相关材料（包括但不限于公司第七届董事会第二十六次会议决议
及公告、 第七届监事会第十五次会议决议及公告、《关于召开 2015
年度股东大会的通知》、本次股东大会股权登记日的股东名册和《公
司章程》等）的真实性、完整性和有效性负责。
3．对于出席现场会议的公司股东（或股东代理人）在办理出席
会议登记手续时向公司出示的身份证件、证券账户卡、授权委托书等
材料，其真实性、有效性应当由出席股东（或股东代理人）自行负责，
本所律师的责任是核对股东姓名（或名称）及其持股数额与股东名册
中登记的股东姓名（或名称）及其持股数额是否一致。
4．公司股东（或股东代理人）通过深圳证券交易所交易系统、
互联网投票系统参加网络投票的操作行为均视为股东自己的行为，股
东应当对此承担一切法律后果。通过深圳证券交易所交易系统、互联
网投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身
份。
5．按照《上市公司股东大会规则》的要求，本所律师在本法律
意见书中仅对本次股东大会的召集、召开程序、本次会议召集人及出
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席会议人员的资格、本次股东大会的表决程序及表决结果发表法律意
见。本所律师并不对本次股东大会审议的各项议案内容及其所涉及事
实或数据的真实性、准确性、合法性发表意见。
6．本所律师同意公司董事会将本法律意见书与本次股东大会决
议一并公告。本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得
用作其他目的。
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基于上述声明，根据《上市公司股东大会规则》第五条的要求，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师
现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
公司于 2016 年 4 月 21 日召开了第七届董事会第二十六次会议，
审议通过了关于召开公司 2015 年度股东大会的议案。2016 年 4 月 23
日，公司在《证券时报》、巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2015 年度
股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），将本次股东大会的召开
时间、地点、会议方式、会议议程、会议审议事项、出席会议对象、
出席会议股东的登记办法、股权登记日、参加网络投票的操作流程等
《公司章程》规定应当载明的事项予以公告。
2016 年 5 月 6 日，公司收到控股股东宁夏国有资本运营集团有
限责任公司的书面提案，要求在 2015 年度股东大会上增加《关于更
名及修改公司<章程>的临时议案》（以下简称“临时提案”）。经公司
董事会审核，该临时提案符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《股东大会规则》、《公司章程》的相关规定，同意将该临时提
案提交本次股东大会审议。2016 年 5 月 7 日，公司在《证券时报》、
巨潮资讯网上刊登了《关于 2015 年度股东大会增加临时提案暨召开
2015 年度股东大会的补充通知》（以下简称“补充通知”），该补充通
知重新载明了本次股东大会会议召集人、召开时间、召开方式、现场
会议召开地点、出席对象、股权登记日、会议审议事项、会议登记方
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法、参加网络投票的操作流程及《公司章程》规定的其他应当载明的
内容。
(二)本次股东大会的召开
1. 会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相
结合的方式召开。
2． 现场会议召开的时间及地点：本次股东大会现场会议于 2016
年 5 月 17 日 14：00 在宁夏银川市北京中路 168 号 C 座三楼会议室召
开。
3. 网络投票平台及时间：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2016
年 5 月 17 日 9:30-11:30,13:00-15:00
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2016 年
5 月 16 日 15:00 至 5 月 17 日 15:00
经本所律师核查，公司在本次股东大会召开 20 日前刊登了会议
通知，单独持有公司 3%以上股份的股东宁夏国有资本运营集团有限
责任公司（持有公司 429,820,178 股股份，占公司总股份的 29.47%）
于股东大会召开 10 日前将临时提案书面提交了公司董事会。公司发
出召开本次股东大会通知的时间、方式及通知的内容符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会召开的实际
时间、地点、会议议程、会议议案、投票方式及其他事项与通知及补
充通知披露一致，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》
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的有关规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人资格
（一）出席会议的股东及委托代理人
出席现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共 93 人，代
表股份 740,580,161 股，占公司总股份的 50.7812%，其中：
1. 出席现场会议的股东（股东代理人）
经查验公司股东名册、本次股东大会现场会议出席人员的身份证
明、持股凭证和授权委托书，出席现场会议的股东及股东代理人 7 名，
代表股份 735,181,275 股，占公司总股份的 50.4110%。
出席现场会议的股东及股东代表均为 2016 年 5 月 10 日（即股权
登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的公司股东或其以书面形式委托的代理人。
2. 参加网络投票的股东
根据公司提供的通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易
所互联网投票系统进行网络投票的数据统计结果，在本次股东大会确
定的网络投票时间段内，通过网络投票系统进行有效表决的股东共
86 名，代表股份 5,398,886 股，占公司总股份的 0.3702%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由公司与网络投票
系统提供机构验证其股东资格。
（二）出席会议的其他人员
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除上述出席本次股东大会的股东及委托代理人外，出席会议人员
还有部分公司董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员；公司聘
请的律师及董事会邀请的其他嘉宾
（三）本次股东大会召集人资格
本次股东大会的召集人为公司第七届董事会。
经核查，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东及股
东代理人均持有出席会议的合法证明。通过网络投票系统进行投票的
股东，已由公司及网络投票系统提供机构验证其股东资格。出席本次
股东大会的人员、召集人的资格符合有关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的议案
本次股东大会审议的提案由公司董事会和公司控股股东宁夏国
有资本运营集团有限责任公司提出，提案的内容属于股东大会的职权
范围，有明确的议题和决议事项，符合法律、行政法规和《公司章程》
的相关规定。具体为：
1. 《2015 年度董事会工作报告》
2. 《2015 年度监事会工作报告》
3. 《2015 年度财务决算报告》
4. 《2015 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
5. 《2015 年年度报告及摘要》
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6. 《关于利用自有闲置资金进行委托理财的议案》
7. 《关于修改公司<章程>的议案》
8. 《关于更名及修改公司<章程>的临时提案》
经核查，本次股东大会所审议的议案与会议通知及补充通知所述
内容相符，未出现修改原议案或提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
(一)本次股东大会的表决程序
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就会议通知及
补充通知所列明的审议事项以记名投票方式进行了逐条表决，并由股
东代表、监事代表以及本所律师按照《股东大会规则》、《公司章程》
规定的程序监票、验票和计票。
网络投票由股东通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易
所互联网投票系统进行。网络投票结束后，网络投票系统提供机构向
公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果统
计数据。
公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果，并当场宣布本次
股东大会表决结果。
（二）本次股东大会的表决及表决结果
1. 本次股东大会审议的第 1-6 项议案为普通决议事项，经出席
股东大会的股东所持表决权的半数以上通过即为有效；第 7 项、第 8
项议案为特别决议事项，经出席股东大会的股东所持表决权的三分之
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二以上通过即为有效。
2. 本次股东大会对会议通知及补充通知中列明的议案的表决结
果如下：
（1）《2015 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 738,742,735 股，占出席会议所有股东所持股份
的 99.7519％；反对 1,734,226 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.2342％；弃权 103,200 股（其中，因未投票默认弃权 103,200 股），
占出席会议所有股东所持股份的 0.0139％。表决结果为通过。
其中， 中小股东（单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）
同意 76,658,884 股，占出席会议中小股东所持股份的 97.6592％；
反对 1,734,226 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.2093％；弃
权 103,200 股（其中，因未投票默认弃权 103,200 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.1315％。
（2）《2015 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 738,548,671 股，占出席会议所有股东所持股份
的 99.7257％；反对 1,680,226 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.2269％；弃权 351,264 股（其中，因未投票默认弃权 351,264 股），
占出席会议所有股东所持股份的 0.0474％。表决结果为通过。
其中，中小股东（单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）
同意 76,464,820 股，占出席会议中小股东所持股份的 97.4120％；
反对 1,680,226 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.1405％；弃
权 351,264 股（其中，因未投票默认弃权 351,264 股），占出席会议
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中小股东所持股份的 0.4475％。
（3）《2015 年度财务决算报告》
表决结果：同意 738,548,671 股，占出席会议所有股东所持股份
的 99.7257％；反对 1,680,226 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.2269％；弃权 351,264 股（其中，因未投票默认弃权 351,264 股），
占出席会议所有股东所持股份的 0.0474％。表决结果为通过。
其中，中小股东（单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）
同意 76,464,820 股，占出席会议中小股东所持股份的 97.4120％；
反对 1,680,226 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.1405％；弃
权 351,264 股（其中，因未投票默认弃权 351,264 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.4475％。
（4）《2015 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
表决结果：同意 738,575,151 股，占出席会议所有股东所持股份
的 99.7293％；反对 1,951,010 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.2634％；弃权 54,000 股（其中，因未投票默认弃权 54,000 股），
占出席会议所有股东所持股份的 0.0073％。表决结果为通过。
其中，中小股东（单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）
同意 76,491,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 97.4457％；
反对 1,951,010 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.4855％；弃
权 54,000 股（其中，因未投票默认弃权 54,000 股），占出席会议中
小股东所持股份的 0.0688％。
（5）《2015 年年度报告及摘要》
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表决结果：同意 738,548,671 股，占出席会议所有股东所持股份
的 99.7257％；反对 1,680,226 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.2269％；弃权 351,264 股（其中，因未投票默认弃权 351,264 股），
占出席会议所有股东所持股份的 0.0474％。表决结果为通过。
其中，中小股东（单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）
同意 76,464,820 股，占出席会议中小股东所持股份的 97.4120％；
反对 1,680,226 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.1405％；弃
权 351,264 股（其中，因未投票默认弃权 351,264 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.4475％。
（6）《关于利用自有闲置资金进行委托理财的议案》
表决结果：同意 738,016,071 股，占出席会议所有股东所持股份
的 99.6538％；反对 2,266,826 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.3061％；弃权 297,264 股（其中，因未投票默认弃权 297,264 股），
占出席会议所有股东所持股份的 0.0401％。表决结果为通过。
其中，中小股东（单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）
同意 75,932,220 股，占出席会议中小股东所持股份的 96.7335％；
反对 2,266,826 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.8878％；弃
权 297,264 股（其中，因未投票默认弃权 297,264 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.3787％。
（7）《关于修改公司<章程>的议案》
表决结果：同意 738,823,051 股，占出席会议所有股东所持股份
的 99.7627％；反对 1,459,726 股，占出席会议所有股东所持股份的
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0.1971％；弃权 297,384 股（其中，因未投票默认弃权 297,264 股），
占出席会议所有股东所持股份的 0.0402％。表决结果为通过。
其中，中小股东（单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）
同意 76,739,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 97.7615％；
反对 1,459,726 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.8596％；弃
权 297,384 股（其中，因未投票默认弃权 297,264 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.3789％。
（8）《关于更名及修改公司<章程>的临时提案》
表决结果：同意 739,096,315 股，占出席会议所有股东所持股份
的 99.7996％；反对 1,483,846 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.2004％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。表决结果为通过。
其中，中小股东（单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）
同意 77,012,464 股，占出席会议中小股东所持股份的 98.1097％；
反对 1,483,846 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.8903％；弃
权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
股份的 0.0000％。
3. 根据现场投票和网络投票合并统计后的表决结果，本次股东
大会所审议的提案全部通过。出席现场会议的股东及股东代理人对表
决结果没有异议。本次股东大会同时听取了公司独立董事的述职报
告。
经本所律师审查，上述提交本次股东大会审议的全部议案均以符
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合《公司法》和《公司章程》规定的表决权票数同意通过。其中，第
7、8 项议案为特别决议议案，由出席股东大会的股东（包括股东代
理人）所持表决权的 2/3 以上通过。本次股东大会表决程序、表决
结果符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、规范性文件和《公
司章程》的规定，合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、
出席会议人员的资格、召集人资格以及会议的表决程序和表决结果均
符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
本法律意见书经本所盖章及本所经办律师签字后生效。
（此页以下空白，签字、盖章见下页）
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