独 立 董事候 选人声明
本人何滔滔 ,已 充分 了解并 同意 由提名人南京多伦企业管理有 限
公 司提名为南京多伦科技股份有 限公 司第 二届 董事会独 立 董事候 选
人 (接 替现任独 立董事李心 合 )。 本人公开声 明 ,本 人具各独 立董事
任职 资格 ,保 证 不存在任何影响本人担任南京多伦科技股份有 限公司
独 立 董事独 立性的关系 ,具 体声 明如下 :
一 、本人具各 上 市公 司运作的基本知识 ,熟 悉相关法律 、行政法
规 、规章及其他规 范性文件 ,具 有 五 年 以上 法律 、经 济 、财务 、管理
或者其他履行独立董事职责所必需的工 作 经验 。本人 尚未根据 《上 市
公 司高级 管理人 员培训 工 作指 引 》 及相关规定取得独 立 董事 资格 证
书 。本人承诺在本次提名后 ,参 加上海 证 券交易所举办的最近一期独
立 董事资格培训并取得独 立 董事资格 证 书 。
二 、本人任职 资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章的要求 :
(一 )《 公 司法》 关于董事任职 资格 的规定 ;
(二 )《 公务员法》关于公务员兼任职务的规定 ;
(三 )中 央纪 委 、中央组织部 《关于规 范 中管干部辞去公职或者
退 (离 )休 后担任 上 市公 司 、基金 管理公 司独 立 董事 、独 立监事 的通
知》的规定 ;
(四 )中 央纪 委 、教育部 、监察部 《关于加强高等学校反腐倡廉
建设 的意见》关于高校领导班子成 员兼任职务的规定 ;
(五 )中 国保监会 《保险公 司独 立董事管理暂行办法》的规定 ;
(六 )其 他法律 、行政法规和部 门规章规定的情形 。
三、本人具备独立性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上 市公 司 (指 南京多伦科技股份有 限公 司,以 下 同)或
者其附属企业任职 的人 员及其直系亲属 、主 要社会关系 (直 系亲属是
指配偶 、父 母 、子女等 ;主 要社会关系是指兄弟姐妹 、岳 父母 、儿媳
女婿 、兄 弟姐妹的配偶 、配偶 的兄弟姐妹等 );
(二 )直 接或 间接持有 上 市公 司 已发行股份 1%以 上 或者是 上 市
公 司前十名股东 中的 自然人股东及其直系亲属 ;
(三 )在 直 接或 间接持有 上市 公 司 已发行股份 bO/0以 上 的股东单
位或者在 上 市公 司前 五名股东单位任职 的人 员及其直系亲属 ;
(四 )在 上 市公司实际控制人及其附属企业任职 的人员 ;
(五 )为 上 市公 司及其控股股东或者其各 自的附属企业提供财
务 、法律 、咨询等服务的人 员 ,包 括提供服务的 中介机构 的项 目组全
体人 员、各级复核人员、在报告 上签 字的人 员、合伙人及 主 要负责人 ;
(六 )在 与上 市公 司及其控股股东或者其各 自的附属企业具有 重
大业务往来 的单位担任董事 、监事或者高级管理人 员 ,或 者在该业务
往来单位的控股股东单位担任董事 、监事或者高级管理人员 ;
(七 )最 近一年 内曾经具有前六项所列举情形的人 员 ;
(八 )其 他 上 海证 券交易所认定不具各独立性的情形。
四、本人无下列不 良纪录 :
(一 )近 三 年 曾被 中国证 监会行政处罚 ;
(二 )处 于被 证 券交易所公开认定为不适合担任上市公 司董事的
期间 ;
(三 )近 三年 曾被证 券交易所公开 谴责 或两次 以上通报批评 ;
(四 )曾 任职独 立董事期 间,连 续两次未 出席董事会会议 ,或 者
未亲 自出席董事会会议 的次数 占当年董事会会议次 数 三分 之一 以上 ;
(五 )曾 任职独立董事期 间,发 表的独立意见明显与事实不符。
五 、包括南京多伦科技股份有 限公 司在 内,本 人兼任独立董事 的
境 内上 市公 司数量未超 过 五 家 ;本 人在南京多伦科技 股份有 限公 司连
续任职未超过六年 。
本人 已经参照上海证 券交易所 《上海 证 券交易所 上 市公司独 立董
事备案及培训 工 作指引 》对本人的独 立 董事候选人任职 资格进行核实
并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事 的职责 ,保 证上 述声 明真实 、完整和准确 ,
不存在任何虚假 陈述或误导成分,本 人完全明 白作 出虚假声 明可能导
致的后果 。上 海证 券交易所可依据本声 明确认本人的任职 资格和独 立
性。
本人承诺 :在 担任南京多伦科技股份有 限公 司独 立董事期 间,将
遵 守法律法规 、中国证监会 发布的规章 、规定、通知 以及 上 海 证 券交
易所 业 务规则 的要求 ,接 受上 海 证 券交易所 的监管 ,确 保有足够的时
间和精力履行职责 ,作 出独立判断 ,不 受公 司主 要股东 、实际控制人
或其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺 :如 本人任职后 出现不符合独立董事任职 资格情形 的 ,
本人将 自出现该等情形之 日起 30日 内辞去独立董事职务。
特此声 明 。
⒛ 16年 5月 8日
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