独 立 董事提名人声明
提名人南京多伦企业 管理有 限公 司,现 提名何滔滔为南京多伦科
技股份有 限公 司第二届董事会独 立 董事候选人 (以 接替现任独 立董事
李 心 合 ),并 已充分 了解被提名人职 业专长 、教育背景 、工 作 经历 、
兼任职务等情况 。被提名人 已书面 同意 出任南京多伦科技股份有 限公
司第二届董事会独立董事候选人 (参 见该独立董事候选人声 明 )。 提
名人认为 ,被 提名人具各独 立董事任职 资格 ,与 南京多伦科技股份有
限公 司之 间不存在任何影响其独 立性的关系 ,具 体声 明如下 :
一、被提名人具各 上 市公 司运 作的基本知识 ,熟 悉相关法律 、行
政法规 、规章及其他规 范性文件 ,具 有 五 年 以上法律 、经 济 、财务 、
管理或 者其他履行独 立董事职责所 必需的工 作经验 。被提名人 尚未根
据 上 市公 司高级管理人 员培训 工 作指引》及相关规定取得独立董事
资格 证 书 。被提名人 已承 诺在本次提名后 ,参 加上海证券交易所举办
的最近 一期独 立 董事资格培训并取得独 立 董事资格 证 书 。
二 、被提名人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章 的要
求 :
(一 )《 公 司法 》关于董事任职 资格 的规定 ;
(二 )《 公务员法》关于公务员兼任职务的规定 ;
(三 )中 央纪 委 、中央组织部 《关于规 范 中管干部辞去公职或者
退 (离 )休 后担任 上 市公 司 、基金 管理公 司独 立董事 、独立监事的通
知》的规定 ;
(四 )中 央纪 委 、教育部 、监察部 《关于加强高等学校反腐倡廉
建设 的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定 ;
(五 )中 国保监会 《保险公司独 立董事管理暂行办法》的规定 ;
(六 )其 他法律 、行政法规和部 门规章规定的情形 。
三、被提名人具各独 立性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上市公 司 (指 南京多伦科技股份有 限公 司 ,以 下 同)或
者其附属 企业任职 的人 员及其 直系亲属 、主 要社会关系 (直 系亲属是
指配偶 、父 母 、子女等 ;主 要社 会关系是指兄弟姐妹 、岳父母 、儿媳
女婿 、兄 弟姐妹的配偶 、配偶 的兄弟姐妹等 );
(二 )直 接或 间接持有 上 市公 司 已发行股份 1%以 上 或者是 上 市
公 司前十名股东 中的 自然人股东及其 直系亲属 ;
(三 )在 直接或 间接持有 上 市公 司 已发行股份 甄 以上的股东单
位或者在 上 市公司前 五 名股东单位任职 的人 员及其直系亲属 ;
(四 )在 上 市公 司实际控制人及其附属企业任职 的人员 ;
(五 )为 上 市公 司及其控股股东或者其各 自的附属企 业提供财
务 、法律 、咨询等服务的人员 ,包 括提供服务的 中介机构 的项 目组全
体人 员 、各级复核人员 、在报告 上签 字的人 员 、合伙人及 主 要负责人 ;
(六 )在 与上 市公 司及其控股股东或者其各 自的附属企业具有重
大 业 务往来 的单位担任董事 、监事或者高级管理人 员 ,或 者在该 业务
往来单位 的控股股东单位担任董事 、监事或者高级管理人员 ;
(七 )最 近 一年 内曾经具有前六项所列举情形 的人 员 ;
(八 )其 他 上 海 证 券交易所 认定不具各独立性的情形 。
四、独 立 董事候 选人 无下列不 良纪 录 :
(一 )近 三年 曾被 中国证监会行政处罚 ;
(二 )处 于被 证 券交易所公开认定为不适合担任 上 市公 司董事的
期间 ;
(三 )近 三 年 曾被 证 券交易所公开 谴责或两次 以上通报批评 ;
(四 )曾 任职独立董事期 间,连 续两次未 出席董事会会议 ,或 者
未亲 自出席董事会会议 的次数 占当年董事会会议 次数 三分之 一 以上 ;
(五 )曾 任职独 立董事期 间,发 表的独 立 意见明显与事实不符 。
五 、包括南京多伦科技股份有 限公 司在 内,被 提名人兼任独 立 董
事 的境 内上 市公 司数量未超 过 五家 ,被 提名人在南京多伦科技股份有
限公 司连 续任职未超 过六 年 。
本提名人 已经 参照 上 海 证 券交易所 《上 海证 券交易所 上 市公 司独
立 董事备案及培训 工 作指引》对独 立 董事候选人任职 资格进行核实并
确认符合要求 。
本提名人保 证上述声 明真实 、完整和准确 ,不 存在任何虚假陈述
或误导成分 ,本 提名人完全明 白作 出虚假声 明可能导致的后果 。
特此声 明 。
提名人 :南 京多 (盖 章 )
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