证券代码：300509 证券简称：新美星 公告编号：2016-007
江苏新美星包装机械股份有限公司
关于签署募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
江苏新美星包装机械股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管
理委员会《关于核准江苏新美星包装机械股份有限公司首次公开发行股票的批
复》（证监许可［2016］708 号）核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）
股票 2,000 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 13.22 元，募集资金总
额为 26,440.00 万元，扣除发行费用总额人民币 3,340.75 万元后，公司募集资金
净额为人民币 23,099.25 万元。上述募集资金于 2016 年 4 月 20 日到账，并经江
苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了苏公 W[2016]第 B053
号《验资报告》。
二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015 年修
订）等相关法律法规及《募集资金管理制度》的规定，公司与保荐机构广发证券
股份有限公司（以下简称“广发证券”）、中国民生银行股份有限公司张家港支行、
江苏张家港农村商业银行三兴支行、中国农业银行张家港市塘市支行（以下简称
“乙方”）签订了《募集资金三方监管协议》，主要内容约定如下：
甲方 乙方 募集资金专项账户 金额（万元） 募投资金用途
中国民生银行股份有 PET 瓶高速吹灌旋
注
公司 602076660 11,070.00
限公司张家港支行 包装设备生产项目
公司 中国民生银行股份有 610076660 4,170.00 二次包装系列设备
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限公司张家港支行 生产项目
全自动 PET 瓶无菌
江苏张家港农村商业
公司 802000052207688 5,700.00 冷灌装成套设备生
银行三兴支行
产项目
中国农业银行张家港 技术与服务中心建
公司 10527501040019888 3,000.00
市塘市支行 设项目
注：包含发行费用 870.47 万元
三、《募集资金三方监管协议》主要内容
1、公司已在募集资金专户存储银行开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”），该专户仅用于公司对应项目募集资金的存储和使用，以及支付发行费用，
不得用作其他用途。
2、公司与乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。公司应当遵守深圳证券
交易所《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等法律法规的规定以及
公司制定的募集资金管理制度。
3、广发证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者
其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。广发证券应当依据深圳证券交
易所有关规定以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现
场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和乙方应当配合广发证券的调查与
查询。广发证券应当每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检
查。
4、公司授权广发证券指定的保荐代表人徐荔军、杜涛可以随时到乙方查询、
复印公司专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的
资料。
保荐代表人向乙方查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；广
发证券指定的其他工作人员向乙方查询公司专户有关情况时应出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月定期向公司出具对账单，并抄送广发证券。乙方应保证对账单
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内容真实、准确、完整。
6、公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过人民币 1000 万元
的或者募集资金净额的 10%的，乙方应及时以传真方式通知广发证券，同时提供
专户的支出清单。
7、广发证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。广发证券更换保荐
代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按《募集资金三方监管协议》
第十一条的要求向公司、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐
代表人不影响《募集资金三方监管协议》的效力。
8、乙方连续三次未及时向广发证券出具对账单或向丙方通知专户大额支取
情况，以及存在未配合广发证券调查专户情形的，公司有权单方面终止本协议并
注销募集资金专户。但公司应在终止本协议前另行确定募集资金专户，并督促新
的募集资金专户开户银行与公司及广发证券另行签署募集资金三方监管协议。
9、本协议自公司、乙方、广发证券三方法定代表人或其授权代表签署并加
盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且广发证券督导期结束后
失效。
四、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》
2、《江苏新美星包装机械股份有限公司验资报告》
特此公告。
江苏新美星包装机械股份有限公司
董事会
2016 年 5 月 16 日
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