山西永东化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
山西永东化工股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步完善山西永东化工股份有限公司（以下简称
“公司”）治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情
人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、 深圳证券交易所股票上市规则》 以下简称“《上
市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司治理准则》、《上市
公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管
理制度的规定》等法律、法规、规范性文件及《山西永东化工股份有
限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情
况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本
制度未规定的，适用公司《信息披露制度》的相关规定。
第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实
施。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书
的此项职责。公司证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内
幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。
第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界
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泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、
传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须
经董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。
第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分子公
司都应做好内幕信息的保密工作。
第六条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得
泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及其知情人的范围
第七条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，
涉及公司的经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活
动中的交易价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信
息披露媒体或网站上正式公开的信息。
第八条 本制度所指内幕信息包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经
营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任；
（六）公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告；
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（七）公司分配股利或者增资的计划；
（八）持有公司 5%以上股份的股东，其持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化；
（九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形
成相关决议；
（十）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等
活动；
（十一）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；
（十二）公司发生重大诉讼和仲裁；
（十三）公司主要或者全部业务陷入停顿；
（十四）重大的不可抗力事件的发生；
（十五）公司的重大关联交易；
（十六）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；
（十七）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、
拍卖；
（十八）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者
依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、
重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权
机关调查或者采取强制措施；
（二十一）中国证监会规定的其他事项。
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第九条 本制度所指内幕信息知情人是指任何由于持有公司的
股份，或者公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其管理
地位、监督地位、职业地位及中介服务原因，或者作为公司职员能够
接触或者获取内幕信息，由公司作为信息知情人进行管理的机构或人
员。包括但不限于：
（一）公司董事、监事和高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理
人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致
行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
（四）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；
（五）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、
资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的
各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事
件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位的法定代表人（负责人）
和经办人；
（六）上述规定的自然人的配偶、子女和父母；
（七）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。
第三章 内幕信息的管理与备案
第十条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、
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编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及信息知情
人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查
询。
第十一条 当涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、
回购股份、股权激励的内幕信息时，应在内幕信息公开披露后 5 个交
易日内，按照附件的要求，将相关内幕信息知情人名单报送公司所在
地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、
分公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，
及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更
情况。
第十三条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易
对手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内
幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件
的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十四条 内幕信息登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知
公司证券部。证券部应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，
并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）证券部应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信
息知情人登记表》，并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息
知情人登记表》所填写的内容真实性、准确性；
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（三）证券部核实无误后提交董事会秘书审核，董事会秘书按照
规定向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所进行报备。
第十五条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记
备案，登记备案材料至少保存三年以上。内幕信息知情人登记备案的
内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、证券
账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间。
第四章 内幕信息保密管理
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知
情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控
制在最小范围内。
第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密
的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报
道、报送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或
他人谋利。
第十八条 持有公司 5%以上股份的股东在讨论涉及可能对公司
股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如
果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司股东应
立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向公司
所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所报告。
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第十九条 公司向持有公司 5%以上股份的股东以及其他内幕信
息知情人员须提供未公开信息的，应在提供之前经董事秘书处备案，
并确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并
及时进行相关登记。
第二十条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履
行职责，关联方董事应回避表决。
第二十一条 对公司股东没有合理理由要求公司提供未公开信息
的，公司董事会应予以拒绝。
第五章 责任追究
第二十二条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外
泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行
交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对
相关责任人给予批评、警告、记过、留用察看、降职、免职、没收非
法所得、解除劳动合同等处分。中国证监会、深圳证券交易所等监管
部门的处分不影响公司对其处分。
第二十三条 持有公司 5%以上股份的股东，违反本规定擅自泄露
信息，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的权利。
第二十四条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计
报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等
专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目
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的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅
自泄露信息，公司视情况情节轻重，可以解除中介服务合同，报送有
关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具有追究其责
任的权利。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度， 给公司造成重大损
失、构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第六章 附则
第二十六条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确
保内幕信息知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人
员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易。
第二十七条 本制度未尽事宜，依照法律、法规、规章、规范性
文件和《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、规章、
规范性文件和《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、
规章、规范性文件和《公司章程》的规定为准。
第二十八条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第二十九条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改时
亦同。
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