证券简称：天瑞仪器 证券代码：300165
江苏天瑞仪器股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案）
二〇一五年七月
江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、《江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工
持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及《江
苏天瑞仪器股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、
强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的参加对象均需符合公司制定的标准，并经董事会确认、
监事会核实。参加人员总人数不超过167人，其中参与本员工持股计划的董事、
监事和高级管理人员共计8人。具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本员工持股计划的资金来源：本员工持股计划募集资金总额上限为12,100
万元，具体金额根据实际出资缴款金额确定。本员工持股计划的资金来源为员工
合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式，具体包括：
（1）公司员工的自筹资金，金额不超过2,420万元；
（2）控股股东借款：公司控股股东刘召贵先生拟以其自有资金或以其持有
的部分天瑞仪器股票向金融机构申请质押融资取得资金，向员工持股计划提供借
款支持，借款部分为员工自筹资金金额的4倍，金额不超过9,680万元，借款期为
员工持股计划的存续期。
在公司第一期员工持股计划通过定向受让控股股东所持天瑞仪器股票的前
提下，控股股东承诺：若公司第一期员工持股计划减持公司股票获得资金总额低
于其向控股股东受让股票付出资金总额且导致参加该员工持股计划的员工发生
亏损的，控股股东自愿放弃相当于亏损部分的借款本金，即当公司第一期员工持
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江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
股计划进行分配清算时，优先保证参与员工持股计划的员工足额收回其自筹资金
（个人认购金额的20%），员工持股计划持有人分得剩余资金不足以偿还控股股
东借款的，以该员工分配所得剩余资金为限偿还控股股东借款本金，不足部分控
股股东同意予以直接减免。
5、本员工持股计划的股票来源为通过二级市场购买（含大宗交易）等法律
法规许可的方式取得并持有标的股票。公司股东大会通过本员工持股计划后6个
月内，本员工持股计划通过二级市场购买（含大宗交易）等法律法规许可的方式
完成标的股票的购买。
6、以本员工持股计划规模上限12,100万元和本员工持股计划草案公告前一
个交易日收盘价20.53元/股测算，本员工持股计划涉及的标的股票数量为不超过
590万股，涉及的股票数量约占公司现有股本总额的2.56%，累计不超过公司股本
总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过
公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发
行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的
股份。具体成交数量以交易时实际数量为准。
7、本员工持股计划所获标的股票的锁定期为18个月，存续期为36个月，均
自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下时起算。
8、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股
东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取
现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经股东大会批准后方可
实施。
9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
10、本员工持股计划由公司自行管理，员工持股计划持有人会议授权管理委
员会负责具体管理事宜。
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江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
目录
声明 .................................................................................................................................................. 1
特别提示........................................................................................................................................... 1
释义 .................................................................................................................................................. 4
一、员工持股计划的目的 ............................................................................................................... 5
二、员工持股计划的基本原则 ....................................................................................................... 5
三、员工持股计划的参与对象、确定标准及持有人情况 ........................................................... 5
四、员工持股计划资金来源、股票来源 ....................................................................................... 7
五、本员工持股计划的存续期限及锁定期限 ............................................................................... 9
六、员工持股计划持有人售出股票的时间限制 ......................................................................... 10
七、本员工持股计划的持有人会议、管理委员会及管理模式 ................................................. 10
八、本员工持股计划的资产构成及权益分配 ............................................................................. 16
九、本员工持股计划的实施程序 ................................................................................................. 18
十、公司融资时本员工持股计划的参与方式 ............................................................................. 19
十一、公司与持有人的权利和义务 ............................................................................................. 19
十二、员工持股计划的变更与终止及持有人权益的处置 ......................................................... 20
十三、股东大会授权董事会的具体事项 ..................................................................................... 21
十四、其他重要事项..................................................................................................................... 22
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江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
释义
在本员工持股计划中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
天瑞仪器/公司/本公司/上市公
指 江苏天瑞仪器股份有限公司
司
本计划草案、本员工持股计划草 《江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草
指
案、员工持股计划草案 案）》
持股计划/员工持股计划/本持
指 江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划
股计划/本员工持股计划
控股股东 指 公司控股股东刘召贵先生
参加对象、参与人、持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
《江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划管
《管理细则》 指
理细则》
《江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划认
《员工持股计划认购协议书》 指
购协议书》
标的股票 指 根据本持股计划取得的天瑞仪器A股股票
以持股计划为证券持有人在登记结算公司开立的专用
证券账户 指
证券账户
均代表并包括持股计划参与人所拥有的各年持股计划
份额、资产、权益、收益 指
的份额及对应的资产、权益、收益等
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《江苏天瑞仪器股份有限公司公司章程》
元 指 若非特别说明，均指人民币元
本持股计划草案的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。
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江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
一、员工持股计划的目的
根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》以及其他法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、
健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员及核心员工的积极性，有
效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康
发展，制订本员工持股计划。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）公司自主决定原则
员工持股计划的参加对象均需符合公司制定的标准，并经董事会确认、监事
会核实。
（三）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不存
在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划的情形。
（四）风险自担原则
员工持股计划参与对象按本员工持股计划的约定自负盈亏、自担风险。
三、员工持股计划的参与对象、确定标准及持有人情况
（一）员工持股计划的参与对象及确定标准
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江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，确定了本员工持股计划
的参加对象名单。所有参加对象均需在公司或公司全资子公司任职，领取报酬并
签订劳动合同。
（二）参加对象确定的依据
本员工持股计划的参加对象应符合下述标准之一：
1、未持有公司股票的公司董事、监事、高级管理人员；
2、公司中层以上人员；
3、公司技术、研发、销售骨干；
4、公司优秀员工；
5、公司全资子公司中层以上人员；
6、工龄超过十年（含十年）的人员；
7、经董事会认定有卓越贡献的其他员工。
以上员工参加本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不
存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。
（三）持有人情况
出资参加本员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员、公司中高级管
理人员、公司核心技术及业务骨干人员，共计不超过167人，购买标的股票数量
不超过公司总股本的10%。参加本员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人
员姓名及认购份额，及其他员工合计认购份额如下所示：
认购份额 占本计划总
序号 持有人 职务
（万份） 份额的比例
1 姚栋樑 董事、研发骨干 150 1.24%
2 车坚强 董事 125 1.03%
3 周立 董事、研发骨干 150 1.24%
4 徐应根 监事、销售骨干 200 1.65%
5 胡江涛 监事、十年及以上工龄 125 1.03%
6
江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
6 郑朝 监事 100 0.83%
7 吴升海 高管、研发骨干 150 1.24%
8 吴照兵 高管 100 0.83%
董事、监事、高级管理人员合计 1100 9.09%
其他员工（预计不超过159人） 11000 90.91
合计 12100 100.00%
公司全部有效的员工持股计划中单个参加对象所获股份权益对应的股票总
数量累计不得超过公司股本总额的1%。参加对象的最终出资额以其实际出资为
准。
董事姚栋樑、车坚强、周立为本计划的受益人，因此在召开董事会审议本计
划相关事项时，董事姚栋樑、车坚强、周立回避表决。监事徐应根、胡江涛、郑
朝为本计划的受益人，因此在召开监事会审议本计划相关事项时，监事徐应根、
胡江涛、郑朝回避表决。
（四）参加对象的核实
公司监事会对参加对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说
明。
公司聘请的律师对参加对象的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章
程》以及本员工持股计划出具意见。
四、员工持股计划资金来源、股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
参加对象认购本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬、自筹资金和法律、
行政法规允许的其他方式。具体包括：
（1）公司员工的自筹资金，金额不超过2,420万元；
（2）控股股东借款：公司控股股东刘召贵先生拟以其自有资金或以其持有
的部分天瑞仪器股票向金融机构申请质押融资取得资金，向员工持股计划提供借
款支持，借款部分为员工自筹资金金额的4倍，金额不超过9,680万元，借款期为
员工持股计划的存续期。
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江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
在公司第一期员工持股计划通过定向受让控股股东所持天瑞仪器股票的前
提下，控股股东承诺：若公司第一期员工持股计划减持公司股票获得资金总额低
于其向控股股东受让股票付出资金总额且导致参加该员工持股计划的员工发生
亏损的，控股股东自愿放弃相当于亏损部分的借款本金，即当公司第一期员工持
股计划进行分配清算时，优先保证参与员工持股计划的员工足额收回其自筹资金
（个人认购金额的20%），员工持股计划持有人分得剩余资金不足以偿还控股股
东借款的，以该员工分配所得剩余资金为限偿还控股股东借款本金，不足部分控
股股东同意予以直接减免。
本员工持股计划的募集资金总额上限为12,100万元，份额上限为12,100万
份，每份份额为1.00元。单个员工必须认购1000元的整数倍数份额，且最低认购
金额为1万元（即1万份），员工持股计划持有人具体持有份额数以员工最后确认
缴纳的人数为准。
在公司股东大会审议通过本员工持股计划后，参加对象应当根据认购员工持
股计划的相关协议在规定时间内按期、足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款
时间为公司股东大会通过本次员工持股计划之日起至本次员工持股计划证券账
户开户日之前。若员工持股计划的参加对象未按缴款时间足额缴款的，则该参加
对象自动丧失认购本员工持股计划未缴足份额的权利，该等份额由其他参加对象
申报认购，申报份额如多于弃购份额的，由公司董事会确定认购人选和份额。若
因参加对象未按缴款时间足额缴款，导致员工持股计划未能按照《股份认购协议》
的约定完全履行股份认购义务的，则员工持股计划因此而产生的所有赔偿责任，
将由该等未按时缴款的参加对象平均承担。
（二）员工持股计划涉及的股票来源
本持股计划草案获得公司股东大会批准后，本员工持股计划将由员工持股计
划设立证券账户，通过二级市场购买（含大宗交易）等法律法规许可的方式取得
并持有标的股票。
以本员工持股计划规模上限12,100万元和本员工持股计划草案公告前一个
交易日收盘价20.53元/股测算，本员工持股计划涉及的标的股票数量为不超过
590万股，涉及的股票数量约占公司现有股本总额的2.56%，累计不超过公司股本
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江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过
公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发
行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的
股份。具体成交数量以交易时实际数量为准。
五、本员工持股计划的存续期限及锁定期限
（一）本员工持股计划的存续期
本员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至员
工持股计划名下之日起计算，本员工持股计划的存续期届满之后自行终止。
本员工持股计划应当在股东大会审议通过员工持股计划后6个月内，根据员
工持股计划的安排，完成股票的购买。
如因卖出公司股票存在限制或者窗口期较短等情况，导致公司股票无法在存
续期届满前全部变现时，经公司董事会和员工持股计划持有人会议同意后，员工
持股计划的存续期限可以延长。
（二）本员工持股计划的锁定期限
本员工持股计划所持有公司的标的股票的锁定期为18个月，自公司公告最后
一笔标的股票过户至员工持股计划名下时起算。
锁定期满后，本员工持股计划将根据员工持股计划的安排和当时市场的情况
决定是否卖出股票。
本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于信
息敏感期不得买卖股票的规定。
（三）员工持股计划的变更
在员工持股计划的存续期内，若员工持股计划的资金来源、股票来源、管理
模式等发生变更，须经公司董事会根据股东大会的授权予以审议。
（四）员工持股计划的终止
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江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
存续期届满时，本员工持股计划即行终止。
六、员工持股计划持有人售出股票的时间限制
（一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公
告日前 30 日起至最终公告日。
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内。
（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决
策过程中，至依法披露后2个交易日内。
七、本员工持股计划的持有人会议、管理委员会及管理模式
（一）公司董事会、监事会及股东大会
1、股东大会是公司的最高权力机构，负责审核批准实施本员工持股计划。
2、公司董事会在充分征求员工意见的基础上负责拟定和修改本计划草案，
报股东大会审批，并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事
宜。
3、独立董事应当就本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在
损害公司及全体股东的利益的情形，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参
与本员工持股计划的情形发表独立意见。
4、公司监事会对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损
害公司及全体股东的利益的情形，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与
本员工持股计划的情形发表意见。
（二）持有人会议
参加对象在认购本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有人会议
是本员工持股计划的最高权力机构，由全体持有人组成。所有持有人均有权参加
员工持股计划持有人会议，并按其持有份额行使表决权。持有人会议行使如下职
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江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
权：
1、选举和罢免持股计划管理委员会委员；
2、审议批准员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止；
3、审议员工持股计划在存续期内是否参与公司配股、增发、可转债等融资
项目；
4、授权持股计划管理委员会行使员工持股计划资产管理职责；
5、修订员工持股计划的管理细则；
6、法律、法规、规章、规范性文件或本员工持股计划规定的持有人会议其
他职权。
（二）持有人会议的召集及表决程序
1、首次持有人会议由公司董事长或总经理负责召集，此后的持有人会议由
持股计划管理委员会负责召集。
2、应当召开持有人会议的情形：
（1）修订员工持股计划的管理细则；
（2）选举和罢免持股计划管理委员会委员；
（3）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止；
（4）公司发生配股、增发、可转债等融资项目，需要决定员工持股计划是
否参与；
（5）出现员工持股计划规定的其他需要持有人会议审议的事项。
3、单独或合计持有员工持股计划 30%以上份额的持有人可以提议召开持有
人会议。
4、单独或合计持有本员工持股计划 3%以上份额的持有人可以向持有人会议
提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 个工作日向管理委员会提交。
5、管理委员会应提前 5 个工作日发出会议通知，会议通知可以通过直接送
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达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议通知应当至
少包括以下内容：
（1）会议的时间和地点；
（2）会议事由和议题；
（3）会议所必需的会议材料；
（4）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少
应包括上述第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说
明。
6、持有人会议的召开和表决程序
（1）持有人会议应有过半数表决权的持有人出席方可举行。
（2）首次持有人会议由公司董事长或总经理负责主持，此后的持有人会议
由管理委员会主任负责主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名持
有人负责主持。
（3）持有人以其所持有的本计划份额行使表决权，每一单位计划份额具有
一票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决。
（4）持有人会议对所有提案进行逐项表决，持有人会议作出决议可采取填
写表决票的书面表决方式或举手表决方式。持有人会议在保障持有人充分表达意
见的前提下，可以用传真、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会持
有人签字。
（5）持有人对提交持有人会议审议的事项发表以下意见之一：同意、反对
或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃
表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
（6）持有人会议应当推举两名持有人负责计票和监票。持有人会议主持人
应当场宣布表决结果，且持有人会议应形成会议记录。
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（7）持有人会议作出决议，每项决议应当经出席持有人会议的持有人所持
表决权的三分之二以上表决通过。
（三）管理委员会
1、员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的
日常监督管理机构。
2、管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员均
由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举
产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。管理委员会委员因离职、
失去持有人资格或其他原因不能继续担任职务的，由持有人大会进行补选。
3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和管理细则，对员工持股计划
负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的
财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）不得违反管理细则的规定，未经持有人会议同意，将员工持股计划资
金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。 管理委员会委员违反忠实义
务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。
4、管理委员会行使以下职责：
（1）负责召集持有人会议；
（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；
（3）办理员工持股计划份额认购事宜；
（4）代表全体持有人行使股东权利；
（5）负责在本员工持股计划终止时对计划资产进行清算；
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江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
（6）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
（7）管理员工持股计划利益分配；
（8）决策员工持股计划被强制转让份额的归属；
（9）办理员工持股计划份额继承登记；
（10）决定并办理员工持股计划购买标的股票事宜；
（11）决定并办理员工持股计划出售标的股票事宜；
（12）决定并办理员工持股计划的本金和收益分配事宜；
（13）持有人会议授权的其他职责。
5、管理委员会主任行使下列职权：
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开 3 日
以前书面通知全体管理委员会委员。
7、代表30%以上份额的持有人、1/3 以上管理委员会委员，可以提议召开管
理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后 5 日内，召集和主持管
理委员会会议。
8、管理委员会召开临时管理委员会会议的通知方式为传真方式或专人送出
方式；通知时限为会议召开前 3 天。
9、管理委员会会议通知包括以下内容：
（1）会议日期和地点；
（2）会议期限；
（3）事由及议题；
（4）发出通知的日期。
10、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员
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会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，
实行一人一票。
11、管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理
委员会委员充分表达意见的前提下，可以用电子邮件、传真方式进行并作出决议，
并由参会管理委员会委员签字。
12、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故
不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人
的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会
议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会
委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投
票权。
13、管理委员会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的管理
委员会委员应当在会议记录上签名。
14、管理委员会会议记录包括以下内容：
（1）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（2）出席管理委员会委员的姓名以及受他人委托出席管理委员会的管理委
员会委员（代理人）姓名；
（3）会议议程；
（4）管理委员会委员发言要点；
（5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
（四）本员工持股计划的管理模式
本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议；员工持股计划设管理委
员会，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利；公司董事会负
责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他
相关事宜；本员工持股计划由公司自行管理。
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江苏天瑞仪器股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
管理委员会根据相关法律、行政法规、部门规章、本计划以及管理细则管理
员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划
的资产安全。
管理委员会根据员工持股计划持有人会议的书面授权书对本计划资产进行
管理，管理期限为自股东大会通过员工持股计划之日起至员工持股计划所持股票
全部出售且资产分配完毕并办理完毕本计划注销之日止。
八、本员工持股计划的资产构成及权益分配
（一）本员工持股计划的资产构成
1、公司股票：员工持股计划成立时筹集的现金资产用于通过二级市场购买
（含大宗交易）等法律法规许可的方式购买公司股票，认购金额不超过12,100
万元，认购股份不超过590万股。
2、现金存款和应计利息。
3、资金管理取得的收益等其他资产。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产
归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收
益归入员工持股计划资产。
（二）本员工持股计划存续期内的权益分配
1、在员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或
经持有人会议审议通过，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、质押或作其
他类似处置。
2、在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。
3、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股
计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方
式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
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4、在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的
现金股利可以进行收益分配，持有人按所持有计划份额占计划总份额的比例取得
相应收益。
5、员工持股计划锁定期满至存续期届满前，由管理委员会根据持有人会议
的书面授权出售员工持股计划所持的标的股票。
6、当员工持股计划资产均为货币资金时，由持有人会议决定是否对资产进
行分配。如决定对资产进行分配时，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相
关税费后，按照持有人所持份额进行分配。
（三）本员工持股计划存续期满后所持股份的处置办法
1、若当期员工持股计划所持有的公司股票全部出售，且员工持股计划资产
依照本计划规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通
过，本员工持股计划即可终止。
2、本员工持股计划的存续期届满前两个月，如持有的公司股票仍未全部出
售，经持有人会议审议通过同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存
续期可以延长。
3、员工持股计划存续期满不展期的，由持有人会议授权管理委员会对员工
持股计划资产进行清算，在存续期届满后 30 个工作日内完成清算，并在依法扣
除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。
（四）本员工持股计划应承担的税收和费用
1、税收
本计划涉及的各纳税主体应根据国家税收法律、法规履行其纳税义务。
2、费用
（1）证券交易费用
员工持股计划应按规定比例在发生投资交易时计提并支付交易手续费、印花
税等。
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（2）其他费用
除交易手续费、印花税之外的其他费用，由管理委员会根据有关法律、法规
及相应的协议，从员工持股计划资产中支付。
九、本员工持股计划的实施程序
（一）公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定持股计划草案，并通过
职工代表大会充分征求员工意见后提交董事会审议。
（二）董事会审议并通过本员工持股计划草案，独立董事应当对本持股计划
是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊
派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表独立意见。
（三）公司监事会负责对持有人名单进行核实，并对本员工持股计划是否有
利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强
行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表专项意见。
（四）董事会审议通过员工持股计划后的2个交易日内，公告董事会决议、
员工持股计划草案及其摘要、独立董事意见、监事会决议等。
（五）公司聘请律师事务所对员工持股计划的相关事宜出具法律意见书。
（六）公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会前公告法律意见书。
（七）召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投
票相结合的方式进行投票。
（八）员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
（九）召开员工持股计划持有人会议，明确员工持股计划实施的具体事项。
（十）员工持股计划管理委员会根据持有人会议授权办理证券账户开户、购
买标的股票等事宜。
（十一）董事会根据股东大会授权办理员工持股计划的股份锁定以及权益分
配等事宜。
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十、公司融资时本员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管
理委员会提交持有人会议审议是否参与以及资金解决方案。
十一、公司与持有人的权利和义务
（一）公司的权利和义务
1、公司的权利
（1）若持有人因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等
行为严重损害公司利益或声誉，或与公司签订《劳动合同》、《竞业禁止协议》
后出现该协议中禁止行为的，公司董事会可取消该员工持股计划持有人的资格，
其对应的份额按照其认购成本与份额对应的累计净值孰低的原则，由其他持有人
出资赎回。
（2）根据国家税收法规的规定，代扣代缴本计划应缴纳的相关税费。
（3）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他权利。
2、公司的义务
（1）真实、准确、完整、及时地履行关于本员工持股计划的信息披露义务。
（2）根据相关法规为本员工持股计划开立及注销证券交易账户等。
（3）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
（二）持有人的权利和义务
1、持有人的权利
（1）依照其持有的本员工持股计划份额享有本计划资产的权益。
（2）参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权。
（3）对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询。
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（4）员工持股计划持有人放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票
的表决权，员工持股计划放弃直接持有公司股票的表决权。
（5）法律、行政法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。
2、持有人的义务
（1）遵守法律、行政法规、部门规章和本员工持股计划的相关规定。
（2）依照其所认购的本员工持股计划份额和方式缴纳认购资金。
（3）依照其所持有的本员工持股计划份额承担本计划的投资风险。
（4）本员工持股计划存续期限内，除经持有人会议通过，持有人不得转让
所持有本计划的份额。
（5）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
十二、员工持股计划的变更与终止及持有人权益的处置
（一）持有人个人情况变化时的处理
1、失去参加资格的情形
持有人因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害
公司利益或声誉而导致的职务变更，或因上述原因导致公司解除劳动关系的，董
事会可以根据本计划规定取消该持有人资格，其对应的份额按照其认购成本与份
额对应的累计净值孰低的原则，由其他持有人出资赎回。
2、职务变更
员工持股计划存续期内，持有人职务发生变更但仍在公司或者子公司任职，
其已持有的员工持股计划份额不作变更。
3、离职
（1）在本员工持股计划存续期满后离职的，持有人已持有的员工持股计划
份额不受影响；
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（2）如发生如下情形而离职的，董事会有权根据本计划规定取消持有人参
与本次员工持股计划的资格，持有人对应的份额按照认购成本与份额对应的累计
净值孰低的原则，由其他持有人出资赎回：
在本次员工持股计划存续期内，因个人原因或擅自离职的；
在本次员工持股计划存续期内，因触犯法律法规、违反职业道德、违反劳动
合同或公司规章制度、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而
导致职务变更或从公司离职，或因上述原因导致公司依法解除与本人劳动关系。
（4）持有人身故
持有人身故的，其持有的员工持股计划份额及权益不作变更，由其合法继承
人继续享有。
（5）其他未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
2、本员工持股计划的变更
员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须持有人会议审议通过后，
并经董事会审议通过方可实施。
3、本员工持股计划的终止
（1）员工持股计划存续期届满时自行终止。
（2）员工持股计划锁定期届满后，当员工持股计划资产均为货币资金时，
员工持股计划可提前终止。
（3）员工持股计划存续期届满前未全部出售股票的，则在员工持股计划存
续期届满前两个月，经持有人会议审议通过并由董事会审议通过后，员工持股计
划的存续期可以延长。但单次延长期限不超过六个月，延长次数最多不超过两次。
十三、股东大会授权董事会的具体事项
本员工持股计划审批通过后，股东大会授权董事会办理本员工持股计划的相
关具体事宜。具体授权事项如下：
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1、授权董事会负责拟定和修改本员工持股计划；
2、授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止，包括但不限于按照本员
工持股计划的约定取消持有人的资格，提前终止本员工持股计划等；
3、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
4、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、
政策发生变化的，授权董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整；
5、授权董事会对本员工持股计划管理方式等事项的变更作出决定；
6、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确
规定需由股东大会行使的权利除外。
十四、其他重要事项
1、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财
务制度、会计准则、税务制度规定执行。
2、本员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
3、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合
的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供
网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
4、公司董事会与股东大会审议通过本持股计划不意味着持股计划参与对象
享有继续在公司或子公司服务的权利，不构成公司或子公司对员工聘用期限的承
诺，公司或子公司与员工的劳动关系仍按公司或子公司与持股计划参与对象签订
的劳动合同执行。
5、本员工持股计划之法律意见书，公司将于2015年第三次临时股东大会召
开前披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站。
6、本持股计划的解释权属于公司董事会。
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二〇一五年七月十四日
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