国元证券股份有限公司
关于视觉(中国)文化发展股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称:国元证券股份有限公司 被保荐公司简称:视觉中国
保荐代表人姓名:罗欣 联系电话:18621925599
保荐代表人姓名:于晓丹 联系电话:18616810076
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的
0
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度
(包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
2次,分别核查了包括与募集资金相关
(1)查询公司募集资金专户次数
的财务资料、银行对账单等相关资料。
(2)公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 2
(2)列席公司董事会次数 2
(3)列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
1
(2)现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
针对保荐机构提出的调整公司内部审
(3)现场检查发现的主要问题及整改
批机制的问题,公司已从制度修订入
情况
手,结合实际情况开始整改。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除
外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2016年4月20日
1、持续督导期间控股股东及实际控制
人、董事、监事、高级管理人员的股票
(3)培训的主要内容 交易;
2、内幕交易和信息披露;
3、其他信息披露要点。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、证券投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等)
10.发行人或其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1、公司重大资产重组时10名一致
行动人(廖道训、吴玉瑞、吴春
红、柴继军、姜海林、陈智华、 是 不适用
袁闯、李学凌、高玮、梁世平)
所做的关于股份锁定的承诺
2、公司重大资产重组时其余7名
自然人股东(黄厄文、谢志辉、
秦弦、马文佳、王广平、张向宁、 是 不适用
喻建军)所做的关于股份锁定的
承诺
3、公司重大资产重组时廖道训等
2015 年已达到当年盈
17名自然人签署的关于发行股份 不适用
利承诺
购买资产的利润补偿相关协议
4、10名一致行动人(廖道训、吴
玉瑞、吴春红、柴继军、姜海林、
陈智华、袁闯、李学凌、高玮、 是 不适用
梁世平)所做的关于避免同业竞
争的承诺
5、10名一致行动人(廖道训、吴
是 不适用
玉瑞、吴春红、柴继军、姜海林、
3
陈智华、袁闯、李学凌、高玮、
梁世平)所做的关于减少和规范
关联交易的承诺
6、10名一致行动人(廖道训、吴
玉瑞、吴春红、柴继军、姜海林、
陈智华、袁闯、李学凌、高玮、 是 不适用
梁世平)所做的关于保证上市公
司独立性的承诺
7、10名一致行动人(廖道训、吴
玉瑞、吴春红、柴继军、姜海林、
陈智华、袁闯、李学凌、高玮、 是 不适用
梁世平)所做的针对标的资产评
估假设不能实现时的承诺
8、吴春红、廖道训、柴继军所做
的关于其直接持有的股份与“华
泰柏瑞-视觉中国资产管理计划”
是 不适用
在重大权益变动信息披露、要约
收购等法定义务时时股份合并计
算的承诺
9、2015年公司非公开发行对象常
州产业投资集团有限公司、江苏
慧德科技发展有限公司、江苏武
进国经投资发展有限公司、东方
证券股份有限公司、华泰柏瑞基
是 不适用
金-上海银行-东方证券-视觉中
国特定多客户资产管理计划、华
泰柏瑞基金-上海银行-视觉中国
特定多客户资产管理计划关于股
份锁定的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 未变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或其保荐的发行人采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页以下无正文)
4
(本页无正文,为《国元证券股份有限公司关于视觉(中国)文化发展股份
有限公司 2015 年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人(签字):
罗 欣 于晓丹
国元证券股份有限公司
2016 年 5 月 12 日
5
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