证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2016-039
东吴证券股份有限公司
关于山河智能装备股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：山河智能
保荐代表人：曾亮 联系电话：13728740490
保荐代表人：汤迎旭 联系电话：13902967194
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 3次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 2015 年，工程机械市场持续需求不振，行
业性的产能过剩导致市场竞争日益激烈。在
行业整体下滑的形势下，公司主营业务继续
承压，业绩下降幅度较大。
保荐机构已提请公司重点关注业绩变化的
问题，并按照相关法规进行信息披露。
6.发表独立意见情况
8 次。包括：关于公司使用暂时闲置募集资
金购买银行保本理财产品的核查意见、对参
股公司湖南山河科技股份有限公司增资暨
关联交易的核查意见、关于公司《2014 年
度内部控制自我评价报告》的核查意见、关
于公司 2014 年度募集资金存放与使用情况
（1）发表独立意见次数
专项核查报告、关于公司内部控制规则落实
情况自查表的核查意见、关于公司为客户融
资租赁提供回购担保事项的核查意见、关于
公司非公开发行限售股份上市流通的专项
核查意见、关于公司使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的核查意见
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2015 年 12 月 28 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作和募集资金使用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 无
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无
机构配合保荐工作的情况
在保持原有业务的开拓的
基础上继续推动技术研发
工程机械下游行业受宏观调
和技术创新；保证市场满足
11.其他（包括经营环境、业务 控影响，行业增速普遍放缓，
市场需求的前提下减小新
发展、财务状况、管理状况、核 导致我国工程机械行业需求
增产能的项目；积极拓展新
心技术等方面的重大变化情况） 下降，行业整体继续呈现弱势
业务，稳步实施战略转型，
格局，公司经营业绩下滑。
通过投资、并购等手段推动
业务多元化战略
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．北京千石创富资本管理有限公司、
建信基金管理有限责任公司、民生加银 是 不适用
基金管理有限公司承诺：认购非公开发
行股票获配的股份自上市之日起锁定
12 个月。
2．公司 2014 年度非公开发行股票并上
市时，控股股东及实际控制人何清华作
出《控股东关于避免同业竞争和规范关 是 不适用
联交易的承诺》和《实际控制人关于避
免同业竞争和规范关联交易的承诺》。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页以下无正文，为《东吴证券股份有限公司关于山河智能装备股份有限
公司 2015 年度保荐工作报告》签章页）
保荐代表人：
曾 亮 汤迎旭
保荐机构：东吴证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
