山河药辅：国元证券股份有限公司关于公司部分限售股份在创业板上市流通的核查意见_股票频道

国元证券股份有限公司关于安徽山河药用辅料股份有限公司

部分限售股份在创业板上市流通的核查意见

国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”)作为安徽山河药用辅料股份

有限公司(以下简称“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐

机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上

市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定, 对公司

首次公开发行股票限售股份持有人持有的限售股份上市流通情况进行了认真、审

慎的核查。核查的具体情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

根据中国证券监督管理委员会签发的证监许可[2015]713 号文《关于核准安

徽山河药用辅料股份有限公司首次公开发行股票的批复》，安徽山河药用辅料股

份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股 11,600,000 股，并于 2015 年 5

月 15 日在深圳证券交易所创业板上市，上市后总股本为 46,400,000 股。

截至核查意见出具之日，公司总股份数为 46,400,000 股，公司有限售条件

股份总数为 34,800,000 股，占公司总股本的 75%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除限售股份限售股东承诺情况

本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招

股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市公告书》中承诺情况如下：

除公司首次公开发行股票时本人/本单位公开发售的股份外，自公司股票上

市之日起 12 个月内，本人/本单位不转让或委托他人管理所持有的公司公开发行

股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

2、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反上述

承诺的情形。

3、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，

公司对解除股份限售的股东不存在违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的可上市流通时间为：2016年5月16日。

2、本次解除限售的股份数量为8,613,552股，占公司股份总数的18.56%。实

际可上市流通股份数量为7,808,552股，占公司股份总数的16.83%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数共计37名，36名为自然人股东，1名为

法人股东。

4、股份解除限售及上市流通具体情况（表）：

单位：股

本次解除本次实际可上市

序号股东姓名所持限售股总数备注

限售股数流通股数

1 应志明 700,351 700,351 700,351 -

2 田玉成 613,108 613,108 613,108 -

3 徐金虎 613,108 613,108 613,108 -

4 孙钟浩 613,108 613,108 38,108 部分质押,注 1

5 蔡士恒 453,700 453,700 453,700 -

6 张燕 245,243 245,243 245,243 -

7 高琳 245,243 245,243 245,243 -

8 赵美兰 245,243 245,243 245,243 -

9 曹彬 245,243 245,243 245,243 -

10 黄玉赋 245,243 245,243 245,243 -

11 姚瑞 245,243 245,243 245,243 -

12 李莉 245,243 245,243 245,243 -

13 吕天宏 245,243 245,243 15,243 部分质押,注 2

14 姚林军 245,243 245,243 245,243 -

15 俞长荣 245,243 245,243 245,243 -

16 刘保 245,243 245,243 245,243 -

17 顾玉静 245,243 245,243 245,243 -

18 董在胜 245,243 245,243 245,243 -

19 宫俊慧 245,243 245,243 245,243 -

20 孔维桂 245,243 245,243 245,243 -

21 谢铭武 245,243 245,243 245,243 -

22 陶晓娟 245,243 245,243 245,243 -

23 张林 122,622 122,622 122,622 -

24 周卫东 122,622 122,622 122,622 -

25 张军 122,622 122,622 122,622 -

26 童平 30,656 30,656 30,656 -

27 朱岩 24,524 24,524 24,524 -

28 雷韩芳 50,000 50,000 50,000 -

29 潘贤文 30,000 30,000 30,000 -

30 刘凌 20,000 20,000 20,000 -

31 刘自虎 12,000 12,000 12,000 -

32 周祥云 10,000 10,000 10,000 -

33 宋道立 10,000 10,000 10,000 -

34 潘洁 10,000 10,000 10,000 -

35 李先明 8,000 8,000 8,000 -

36 丁增华 8,000 8,000 8,000 -

安徽兴皖创业投

37 870,000 870,000 870,000 -

资有限公司

合计 8,613,552 8,613,552 7,808,552 -

注 1：股东孙钟浩持有 613,108 股，其中 575,000 股处于质押冻结状态，该部分

股份解除质押冻结后即可上市流通。

注2：股东吕天宏持有245,243股，其中230,000股处于质押冻结状态，该部分股

份解除质押冻结后即可上市流通。

四、股权变动结构表

单位：股

本次变动前本次变动本次变动后

项目

数量比例增加减少数量比例

一、有限售条件股份 34,800,000 75.00% - 8,613,552 26,186,448 56.44%

国有法人持股 870,000 1.87% - 870,000 0 0%

其他内资持股 33,930,000 73.13% - 7,743,552 26,186,448 56.44%

外资持股 0 0% - - - -

股权激励股 0 0% - - - -

二、无限售条件股份 1,1600,000 25.00% 8,613,552 - 20,213,552 43.56%

人民币普通股 1,1600,000 25.00% 8,613,552 - 20,213,552 43.56%

三、股份总数 4,6400,000 100.00% - - 4,6400,000 100.00%

五、保荐机构核查意见

公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《公司法》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范

运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，公司限售股份持有人严格履行

了发行前所做出的承诺。截至核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信

息披露真实、准确、完整。国元证券对公司本次限售股份上市流通申请无异议。

(以下无正文)

（本页无正文,为《国元证券股份有限公司关于安徽山河药用辅料股份有限公司

部分限售股份在创业板上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

朱焱武李洲峰

国元证券股份有限公司

年月日

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